摘要：风险管理是项目管理的一个组成部分。在以往的项目建设中，许多建设者的项目建设管理更侧重于对进度、投资（成本）、安全及质量的控制，往往忽略了项目的风险管理，或者对风险的管理浮于表面。在项目建设过程中，因未对重大风险事件进行充分的认识及应对，极有可能发生重大事故，进而需要花费巨大的代价去弥补损失。同时，随着城市的不断发展，对空间的极度追求，在城市高密度建筑区域进行大型项目的建设难度越来越大，建设风险也更高。因此，项目的风险管理也显得越来越重要。本文结合厦门市中心某大型综合体项目建设风险管理过程，进行工程项目建设风险管理的应用研究。
关键词：风险；体系；识别；评价；应对
1.前 言
项目建设风险管理就是在安全、进度、质量及投资方面，通过风险识别、风险分析、风险评价和风险控制，对项目中可能遇到的风险，合理的使用各种风险应对措施进行有效的控制，尽量减少风险带来的负面影响，以可接受的成本实现预定的目标。项目建设风险贯穿于项目的整个生命周期范围，而且是不同阶段有不同的风险，同一阶段同一风险也不是固定不变的，因此做好项目建设的风险管理需要一个体系来维系，进而与进度、投资、质量及安全管理形成相互促进，实现项目目标利益的最大化。
2.工程概况
该项目为商业综合体项目，地处厦门市中心，周边紧邻市政道路、地铁及密集住宅。项目建设总用地面积为26970平方米，总建筑面积为127163平方米（其中地上建筑面积为63970平方米，地下室建筑面积63193平方米），主要建设内容有为新建地上6栋建筑单体及场地3层全地下室等。项目建设周期长，投资大，是一项极其复杂的系统工程，实施过程充满各种各样的风险。
3.体系构建
无规矩不成方圆。风险管理是一项系统工程，是贯穿项目建设周期的，需要建立一个体系来运行维护才可以实现。该体系中明确风险管理的任务、原则、实施框架流程、组织架构、人员及职责分工、各阶段目标任务等，为开展项目建设风险管理提供支撑及流程。本项目的组织设有风险管理领导小组、风险管理办公室、进度等目标风险管理小组、实施协调小组。
4.风险识别
风险识别是风险管理的第一步工作，至关重要，识别的方法及质量直接决定项目风险管理的成效。因不同的工程建设项目有较多相似的方面，比如建筑使用材料、建筑结构形式、施工验收标准、施工工艺及设备、施工工况等，借鉴以往项目的建设经验可以为项目建设风险识别提供依据。因此，公司组织工程部、审计部、成本部及财务部项目主要参与人员集中讨论，采用头脑风暴法对项目建设的风险进行识别。同时，鉴于项目的复杂及特殊性，公司分别对项目各参建单位主要负责人，就项目建设风险识别事宜进行沟通访谈，提出项目建设过程可能存在的风险因素。通过头脑风暴法与访谈法的相结合方式，整理出项目建设过程的风险识别的初步清单，最终经过公司内部的评审，明确风险清单。
5.风险评价
风险评价是在项目风险识别基础上，综合考虑各种风险因素对项目总体目标的影响，采用科学的分析方法，估算出各种风险发生的概率及损失的大小，从而对项目风险进行分级排列，得到是否采取控制措施的结论，为后续风险应对提供有力的依据。
项目风险因素存在多、范围广、内容随着建设发展不断变化的特点；同时，考虑风险评价的可行性及有效性，项目最终确定采用专家调查打分法的定性方法对风险因素进行评价。专家调查打分法是最常用、易于分析的方法。该方法是向专家发放项目识别的所有风险，由专家根据经验对风险因素的重要性进行评价，并对每个风险因素的等级值进行打分，最终确定风险因素总分的方法。
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其次，建立风险等级图，将风险等级划分为五个等级，分别为特别重大风险（V）、重大风险（IV）、中等风险（III）、一般风险（II）及低风险（I）。根据专家打分结果，确定每个风险因素的风险等级，为风险应对管理提供依据。
6.风险应对
风险应对是在风险识别、评价的基础上，根据不同的项目风险因素提出相应的规避和防范对策，以期减少或规避可能的损失，推进项目的顺利及高质量开展。
对风险应对方法进行研究，制定项目应对规划，以风险控制为主，以风险分散、转移为辅。对不同等级的风险应给予不同程度的重视。对于特别重大、重大等级的风险将进一步分析，对症下药，精准的提出相应控制措施；对于被评估为III级的中等风险应给予足够的重视；对于评估为II级的一般风险，给予一般管理即可；对于评估为I级的低风险，可以忽略或者适时关注即可。按照风险等级从高到低的顺序排列，分别进行计划制定。
7.风险监督
通过实施制定的风险应对计划，对已识别风险采取相应措施，减少或消除风险带来的不利影响；同时，通过对风险的监控，跟踪已识别风险，评价风险应对计划的有效性，进而可采取进一步的解决措施。
首先制定风险管理监督规划，明确应对与监控流程、责任分工、监控形式及管理流程等，确保应对与监控过程清晰顺畅有效。项目风险的跟踪监控行动是全过程的，每季度末以填写跟踪监控记录表的方式对每个风险做相关记录及评估。如在监控过程发生风险应对的突发情况，需及时填写相关记录表报相关小组及上级机构审核决策。
以每季度跟踪监控记录为依据，对所有风险应对及监督情况进行汇总分析；同时，根据新增或已消除的风险情况，进行清单更新，以开展下一步的应对工作，并编写季度风险应对与监控报告。每个风险监控的执行人需将填写的跟踪监控记录表报相关的项目小组长或风险管理办公室组长审核，并报风险管理办公室备案；如发现新风险时，执行人需填写新风险初步识别表后立即向小组长汇报，由小组长召集风险管理办公室、风险管理领导小组相关成员进行评审，评审结果将以新增风险识别表的形式记录，并报风险管理办公室备案；如发现应对计划执行效果不佳时，执行人需填写跟踪监控记录表立即向小组长汇报，由小组长召集风险管理办公室、风险管理领导小组相关成员进行评审，评审结果将以应对计划变更表的形式记录，并报风险管理办公室备案。
8.管理成效
风险管理项目成员按照应对与监督规划要求，将每个风险因素的应对与监督情况以记录表的形式进行分析总结。通过执行预先制定的应对计划，并对个别应对效果不确定的应对计划进行及时的调整补充，共对一个风险因素的应对计划进行优化调整，新增一个风险因素，整个项目的风险应对成效显著：各专项工程金额控制在概算切块内；地下室施工未发生安全事故及人员伤亡；施工材料及质量把控符合设计及投标承诺要求；施工进度因受市中心交通管制、环评考核、场地狭小、老旧基础及大面积岩石及重大节假日停工影响，相比原计划滞后，与同地段同性质项目的进度相比，仍提早10%工期。项目整体风险可控。
9.结束语
风险管理是贯穿项目全生命周期的，是一个长久且动态的管理过程，覆盖项目立项、定位、设计方案、招投标、施工、验收等各阶段。本项目建设风险管理目前主要集中在施工建设阶段及在此阶段其他各项开展工作范畴。同时，结合风险管理理论及项目实际，公司在风险管理实践也是在不断的探索，虽取得一定成效，但还存在一定的不足，还需将风险管理模式不断改进，包括风险管理环节的方法科学性提升、制度完善等方面，促进项目建设实现高质量发展。
参考文献：
[1]《工程项目风险管理》中国建筑工业出版社出版
[2]《业主方工程项目现场管理模板手册》中国建筑工业出版社出版
作者简介：
范中经，出生年月：1985年6月，性别：男，民族：汉，籍贯：福建，学历：大学本科，职称：中级，研究方向：项目管理。
论文作者:范中经
论文发表刊物:《基层建设》2020年第1期
论文发表时间:2020/4/20
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