关键词：内部审核、质量管理体系
1引文
质量管理是伴随着现代企业的发展和科学技术的进步和发展逐渐形成和发展的。手工业时代，产品大多是以作坊式的方式生产出来的，产品的质量主要取决于工匠个人的经验和技能。18世纪末资产阶级工业革命后，机器工业生产取代了手工作坊式生产，质量管理也得到了迅速发展，产生了现代意义上的质量管理。现代质量管理在经历了质量检验阶段、统计质量控制阶段之后进入了现在的全面质量管理阶段。《质量管理体系 要求》（ISO9001）是全面质量管理阶段应用较为广泛模式和方法，是全世界各类组织建立、实施和改进质量管理体系的通用准则。
《质量管理体系 要求》（ISO9001）在1992年开始被我国同等采用后，我所在的企业也建立了质量管理体系并持续改进。为保证所建立质量管理体系的充分性、适宜性和有效性，定期进行内部质量管理体系审核成为了企业质量管理体系持续改进的重要措施。我所在企业已经进行了20余年的内部质量管理审核工作，在此，本文就如何提高企业内部审核工作的有效性与大家作一些探讨。
2内部审核工作的策划
1）确定抽样的原则和要求
在进行质量管理体系审核时，大部分中小企业或大企业的各个板块/分子机构都是选择集中开展的方式，需要通过抽样的方式完成所有部门/过程的审核工作。为保证样本的代表性，应先确定抽样原则和要求，结合样本的数量、样本的类型和关系，选择适合的抽样方法。抽样方法主要包括：随机抽样、分层抽样、整体抽样、系统抽样等。一般可采用分层抽样和随机抽样相结合或系统抽样和随机抽样相结合的方式进行；还可以增加前期调查、检查过程中发现的薄弱环节的抽查比例。
2）配备适当的审核资源
对于质量管理体系审核工作，审核人员是最重要的资源。当前社会，一些企业受短期经营作风的思想的影响，追逐短期的经济效益，缺乏长远规划。建立的质量管理体系与企业实际运行管理“两层皮”，不重视基础工作也不重视审核人员的培养，导致内部审核工作流于形式。为保证在内部审核过程中配备合格的内审员，我公司对内审员进行台账式专人管理，及时跟踪内审员状态；定期开展内审员专项培训和述职报告，从而保持和提升内审员能力，但由于大部分内审员为兼职人员且为科研设计骨干，没有足够的时间进行审核准备工作，导致在实际审核的细度和深度等方面有所欠缺。
3）被审核过程/部门之间的内在联系
在进行内部审核工作安排时，应关注各个审核过程/部门之间的内在联系，合理的安排审核时间，从而提高审核效率。
3挖掘体系运行过程中薄弱环节及亮点
在进行质量管理体系内部审核时，可以围绕各部门的管理职责或产品实现过程对企业的质量管理体系进行审核，对于多业务领域的企业一般按部门进行审核，对于重要项目一般按过程进行审核。
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管理职责是企业质量管理体系的一个较为关键的因素。通过对本企业多年审核结果进行分析，部分管理职责不清晰是影响企业体系运行的重要因素，主要存在以下3种情况：
1）很多时候产品生产部门认为质量管理是质量管理部门的事，对自身的质量管理职责认识不足。
2）随着企业不断发展，企业规模变大，过去的质量管理职责已经不再适合现在的企业发展甚至制约企业的发展。
3）文件中的质量管理职责与实际产品运行过程不一致。
企业建立质量管理体系的目标是持续成功，企业成功的一种极其重要的方面就是低成本、高利润，长期取得最大限度的经济效益，因此如何做到适宜的资源管理也是审核应关注的重点，过度的资源投入和资源投入不足都会影响体系的运行和企业的发展。
在进行产品实现过程审核时，应结合事前调查结果以及日常检查的情况对产品实现的薄弱环节进行重点审核，从顾客的角度来提出优化产品实现过程的建议，要结合市场的需要和企业的实际情况，不能教条地照搬条款要求。
企业的质量管理体系必须服从于市场，质量第一也必须服务于市场。
4掌握必要的审核方法和策略
常用的审核方法包括抽样、文件审查、采访/座谈、见证、追踪和复验。内审员在进行审核时应灵活运用审核方法，从而了解体系实际运行情况，验证体系运行的充分性、适宜性和有效性。审核人员应掌握必要的审核方法和沟通技巧，不能让被审核单位产生抵触情绪，站在审核人的对立面。应树立服务意识，与被审核单位形成共识，让其认识到质量管理体系的重要性。这样不但可以挖掘到体系运行过程中关键问题还可以提高被审核单位的质量意识。
5整理审核记录和档案
部分审核员在完成现场审核后，往往不重视记录和档案的整理工作，导致部分记录不全、丢失或可追溯性差。现阶段我国大多数企业建立质量管理体系，其主要目的之一是要取得认证证书，而内部审核记录是见证组织开展内部审核活动的证明，是在进行第二和第三方审核时证明质量管理体系运行有效的重要依据，因此要加强对内部审核记录和档案的管理。
6内部审核工作的经验反馈
做好内部审核工作的经验反馈对于持续改进内部审核工作是十分重要的。每次内部审核工作结束后应组织参加审核工作的内审员对审核过程中存在的问题及改进建议进行交流反馈，从而不断提高内部审核工作的有效性。
结束语
内部审核工作对促进企业质量管理体系运行有效运行，完善企业质量管理体系起着极其重要的作用，是促进企业实现质量方针和目标的重要手段。因此，在进行内部审核时不能流于形式，要将内部审核工作做深做实，及时发现体系运行过程中的问题，及时纠正，不断提高质量管理体系运行的有效性，促进企业产品质量改进，提高企业的核心竞争力。
参考文献
GB/T19001-2016/ISO9001:2015,质量管理体系 要求
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陈智勇，薛辉.企业质量管理体系内审和管理评审有效性探讨[J].质量探索,2014(12):50-53.
论文作者:杨莹 武岩
论文发表刊物:《中国电业》2019年 23期
论文发表时间:2020/4/24
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