摘要：自1996年《行政处罚法》颁布之后，我国就不乏学者对案卷排他制度进行研究，学者对案卷排他的研究主要囊括在对行政法的研究之中；2003《行政许可法》出台之后也有少数论文对案卷排他原则进行研究。不管是专著还是学术论文，对案卷排他原则的研究主要集中在概念、法理基础；内涵、特征；价值；适用范围。为了使依法行政能够得到妥善实施，提高行政效率，能够更好的指导实践，有必要对当下的研究内容和现行制度进行梳理。
关键词：案卷排他原则；现状；反思与展望
1.我国案卷排他原则研究概况
本文归纳的研究现状，主要以现有学术论文、学术专著和课题研究作为案卷排他原则研究的梳理和分析对象。
1.1 学术论文方面
在国内最大的文献检索平台“中国知网”文献检索数据库进行文献梳理，目前最新论文为何晓垒发表在《纳税》上的名为《论案卷排他原则在我国行政处罚听证笔录中的适用》的一篇论文。笔者以“案卷排他”为篇名，供检索到21篇论文，这21篇论文包括5篇硕士论文，1篇期刊论文。其中下载率以及引用率最高的是金承东的三篇论文：《案卷排他与看得见的程序作用》、《论行政案卷排他原则的运作原理——听证者与决定者的统一机制》、《论行政案卷排他原则的运作原理——正当行政程序的保障机制》。以“案卷排他”为主题，共检索到81篇论文，最早的一篇为幺孝盛1999年发表在《行政法学研究》上的《论行政立法性听证的运作机理》，其中篇名中包含“听证”二字的有29篇，占比为约为35.80%，这29篇中，篇名包含“行证许可”的为1篇，篇名中包含“行政立法”的有3篇，篇名中包含“行政处罚”的有5篇，篇名中包含“价格”二字的有6篇，篇名中包含“行政决定”的有1篇。研究层次集中在基础研究（52篇）；6个国家社会科学基金项目；期刊论文43篇；硕士论文19篇；博士论文4篇；国内会议3篇；报纸2篇
笔者对检索得出的数据进行分析整理得出，我国关于案件排他原则的论文较少，且大多数论文为关于行政听证制度的研究，案件排他原则规定相对比较完善的行政许可方面的论文也较少，行政处罚的论文较行政许可多，格听证的论文相较于“行政许可”与“行政处罚”都多。
1.2 学术专著方面
笔者通过四川大学图书馆系统进行检索，讲检索条件限制为“图书”、“行政法”，共检索到663个结果；将检索条件限制为“图书”、“案卷排他”未能检索到结果；将检索条件限制为“图书”、“外国行政法”共检索到1个结果；将检索条件限制为“图书”“美国行政法”共检索到45个结果；将检索条件限制为“图书”“英国行政法”共检索到29个结果；将检索条件限制为“图书”“法国行政法”共检索到23个结果，检索包括但不限于上述条件，不一一列举。此外，王名扬先生著名的《行政法三部曲》是检索到的我国最先对这三个国家的行政法进行研究的作品，为我国研究外国行政法（当然包括本文所述的案卷排他原则）提供了依据。此外还包括应松年主编的《比较行政程序法》、《行政程序法研究》，徐炳翻译的伯纳德·施瓦茨写的《行政法》等都为我国研究外国行政法提供了学术依据。
但案件排他原则完全是作为行政法专著、行政程序专著的一个章节或者混合着行政法的其他内容进行阐述。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆例如，就国内专著而言，杨临宏的《行政法学新领域问题研究》在行政证据后一章，专章写了行政案件排他原则从行政案件排他原则的概念、原理；行政案卷排他原则产生的法理依据以及其价值；此外，还对案卷排他的实践问题进行了探讨并得出结论，以此为基础，对我国的案件排他原则的建立与完善提出了建议。李红枫在《行政处罚证据原理研究》一书中写到，案件排他原则是统领行政处罚证据的一般性原则，其首次专章论述了案件排他原则在行政处罚证据中地位地位与案卷排他原则的价值。总体而言，关于我国行政案件排他原则的专著较少。
2.案卷排他制度现状
我国现行法律没有对案件排他原则进行明文规定。只有一些行政程序法或者行政诉讼法隐含或者体现了案卷排他原则的要求。
《行政许可法》第四十八条规定了行政机关做出决定只能根据案卷的记载做出决定，不能根据案卷以外的事实做出决定。通过北大法宝进行查询，自2004年《行政许可法》做出上述规定后，国土资源部、民政部、教育部、公安部等相继作出了19篇有关行政许可部门规章、5篇部门规范性文件对上述规定进行规定。而除了《行政许可法》，我们再来看看其他行政程序法或者与这个行政程序法相关的部分规章或其他规范性文件中的类似规定。
关于行政处罚，我国《行政处罚法》第42条规定以及第37条规定均对听证笔录予以规定，但对听证笔录应起什么作用，并未规定。除外有1篇商务部作出的《商务行政处罚程序》部门规章规定和1篇国家海洋局制定的国家海洋局关于印发《海洋听证办法》的通知(2016修订)第三十三条对听证笔录的排他性进行了规定。
《行政诉讼法》第三十五条规定了行政诉讼过程中的“案件排他原则”。除此之外最高人民法院关于开展《人民法院统一证据规定(司法解释建议稿)》试点工作的通知也对上述内容进行了规定。不仅如此，《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十一条对行政复议过程中复议机关收集证据的规定也体现了案卷排他原则。
中华人民共和国行政复议法(2017修正)第二十四条规定了行政复议的案件排他原则通过北大法宝进行查询，有22篇部门规章、6篇部门规范性文件、2篇行业规定对上述内容进行规定。
通过对现行法律制度进行整理分析，不难发现，我国的关于案件排他原则并没有系统的规定，只是零星的分散于各行政程序法或者行政诉讼中，且在主要适用于行政许可的听证程序中，且只对听证笔录作为决定或审判依据作了规定，行政处罚等其他行政程序法中几乎没有规定。其次仅针对行政机关擅自收集的证据的效力方面作出了规定，对于行政诉讼等其他方面没有作出体现案件排他原则的规定。综上，案件排他原则在现行法律规范中主要体现在两方面：一方面是行政机关作出决定应当根据听证笔录笔录；另一方面是行政机关在行政诉讼或者行政复议中擅自搜集证据，不得作为认定具体行为合法性的依据。
3.结语
从笔者收集的资料看，近年来陆续有一些专门论述关于行政案卷排他规则的文章，其中不乏针对行政案卷排他原则某一方面内容进行深入研究，为推进我国这一方面的理论研究、知道制度实践起到很好的作用。但我国目前不仅对行政案卷排他原则的研究缺乏进行整体的、系统的理论研究，尚没有关于行政案卷排他原则的专著和博士论文，结合中国现行制度研究的文章更是少见；而且制度层面也比较混乱。综上，对于行政案卷排他原则的研究已有一些成果，但需结合现行制度进一步深入研究。
参考文献
[1]王名扬.法国行政法[M].中国政法大学出版社,1989版.
[2]王名扬.英国行政法[M].北京大学出版社,2007版.
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[4]应松年、王万华、高家伟.比较行政程序法[M].中国法制出版社,1999版.
[5]甘文.案卷主义的价值及其限制[J].人民司法,2005(8).
作者简介：向容（1996.02—），女，四川省达州市人，成都市双流区四川大学宪法学与行政法学专业，硕士研究生；
钟林均（1991.08-），男，四川省成都市人，成都市双流区四川大学国际法学专业，硕士研究生。
论文作者:向容 钟林均
论文发表刊物:《知识-力量》2019年12月59期
论文发表时间:2020/1/16
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