科学事业费拨款方式改革的效应分析，本文主要内容关键词为：事业费论文,效应论文,方式论文,科学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要：本文应用方差分析法对山东省省属开发型和公益型科研机构的绩效、科研后劲、面向经济建设等三个方面进行了检验与比较。检验结果表明，山东省1985年开始的科学事业费拨款制度的改革取得了一定的成效，但应当引起注意的是：开发型机构虽然在技术收入、经济收入方面高于公益型机构，但在科研仪器设备的购置、固定资产的增加等方面不及公益型机构，反映出开发型机构科研后劲的潜在危机。
关键词：科研体制改革；拨款制度；效果评价
我国科技体制改革自1985年开始，以促进科技与经济结合为目标，对科技运行机制和管理制度进行了一系列的改革，其中一项重大的措施就是进行拨款制度改革，消减科研机构的事业费，对科研机构实行分类管理。当前，科技体制改革已经进入以结构调整为重点的整体推进阶段。为了进一步深化改革，有必要对拨款方式改革的效应进行检验与评价。
科学事业费分类管理的效应是广泛和深刻的，对科研机构的运行机制和管理制度产生了极其重要的影响。我们不可能在一次研究中就全面地检验和概括其规律和特点。在这里，我们根据山东省的具体情况，选择两类科研机构进行比较，一类是技术开发类型（以下简称开发型），另一类是社会公益事业、技术基础、农业科研类型（以下简称公益型）。为了数据的完整性，我们将山东省的83个机构作为比较对象，其中开发型机构30个，公益型机构53个。数据来源是1989年至1993年的山东省科技统计处报。用于比较的评价指标归纳为三个方面，即绩效，科技实力或科研后劲，以及面向经济建设。
1 数学模型
方差分析法常用于分析判断某些试验条件的变化对试验结果有无显著影响，其中可变化的试验条件称之为“变异因素”或“变元”，这里我们设事业费拨款方式为变异因素，因素变化的各个等级为水平，我们再设对公益型机构和开发型机构的事业费拨款方式为同一变异因素的两个水平，即开发型的事业费拨款方式和公益型的事业费拨款方式。一元方差分析的数学模型为：
假定在两种水平条件下，两类机构各评价指标的变化都近似正态分布，而且有相同的方差，此假定在绝大多数情况下是符合实际的。我们分析事业费管理方式对两类机构的评价指标有无显著影响，实际上就是检验统计假设H：a1＝a2是否成立，若假设H被肯定，就说明事业费管理方式对两类机构没有显著影响；若假设H被否定，则表明有显著影响。当然，在事业费管理方式完全相同的情况下，其子样之值一般说也各不相等，这是同一分布的随机变数间的随机差异。我们检验假设H是否成立，实际上就是检验事业费不同管理方式对两类机构造成的差异是否显著地大于随机差异。
检验方式为，对每一指标求出平均值（包括开发型和公益型）、F值、F概率、均值95%置信区间。如果F值超过其临界值，表明两类机构间的变差（式4∶组间平方和）比同类机构内的变差（式5∶组内平方和）大很多，不同水平间有明显差异。若两类机构间变差不比同类机构内变差大很多，说明不同水平的效应不明显，即不认为两总体存在显著差异。这里我们一概取a水平为0.05。
2 指标比较与分析
2.1 两类科研机构绩效的比较
我们选用了目前较普遍采用的绩效评价指标体系，见表1。检验结果见表2。
表1 科研机构绩效的评价指标（因篇幅所限，表中只列出最近一年数据）
表2 两类机构绩效的检验结果
*开发型机构的样本数为30家，公益型机构为53家，只有指标TK不同，分别为27和51家。
从表2可看出，5年呈显著差异的指标有经济收入与总支出之比（JZ）经济收入占总收入的比重（JZB）和人均发表论文数（RL）；1989—1991年3年均呈显著差异的是科技活动人员人均完成课题数（CJK）；1989—1990年2年均呈显著差异的有人均经济收入（RJ）和经济收入与劳务费之比（JL）。表3列出了两类结果几个指标的均值比较。
表3 两类机构几个指标的均值比较
检验结果表明，开发型机构与公益型机构在经济收入占总支出和总收入方面具有显著的差异，并且这种差异在1989年—1993年的5年里处于较稳定状态，开发型约为公益型的1.6倍。在人均发表论文方面，1989—1993年的5年里公益型与开发型也有显著差异，且有扩大的趋势，从公益型是开发型的2倍多扩大到3倍。其它几项指标，如科技活动人员人均完成课题数、人均经济收入、经济收入与劳力费之比，只是在前2年或3年里呈显著差异。到1992年和1993年就不再呈显著差异，所以可以不作考虑。显然，从绩效方面看，两类机构各有千秋，开发型在经济收入上强于公益型，而公益型在人均发表论文上强于开发型。
2.2 两类科研机构科技实力的比较
两类科研机构科技实力和指标和检验结果见表4和表5。
表4 科研机构科技实力的评价指标
表5 两类机构科技实力的检验结果（因篇幅所限，表中只列出最近一年的数据）
＊开发型机构的样本数为30家，公益型机构为53家
从表5可看出，1989—1993年的5年均呈显著差异的只有“发表论文篇数”一项。这表明在科技实力或科研后劲方面，事业费管理方式的不同并未给两类机构造成显著差异。但是，从均值的对比中不难发现，两类机构仍存在许多差异。我们将一些差别较大的均值列于表6。
表6 两类机构几个差别较大的均值
公益型机构的仪器设备费（1989—1993）、固定资产原值（1991—1993）、新增固定资产（1992—1993）等指标均高于开发型，而开发型机构的技术性收入（1989—1993）、经济收入（1989—1993）和专利（1992—1993）等指标均高于公益型机构。以上数据说明，事业费管理方式的不同水平并未造成两类机构科技实力或科研后劲的显著差异。但是，从均值比较可以看出，两类机构仍存在一些差异。如，开发型机构在科研仪器设备的购置、固定资产的增加等方面逊于公益型机构，但技术收入、经济收入方面则高于公益型机构；在产出方面，公益型机构在人均发表论文篇数上显著高于开发型，而开发型机构在专利方面高于公益型。这些差异在一定程度上反映了开发型机构与公益型机构在性质和功能上的差异。应当引起重视的是，开发型机构虽然在技术收入和经济收入方面高于公益型，但在科研仪器设备的购置、固定资产的增加等方面不及公益型机构，这显然反映出开发型机构科技实力或科研后劲的薄弱。
2.3 两类机构在面向经济建设方面的差异
关于科研机构面向经济建设的评价指标和检验结果分别列于表7和表8。
表7 科研机构面向经济建设的评价指标
在上述检验结果中，1989—1993年5年均呈显著差异的是技术转让收入，1992—1993年2年均呈显著差异的是技术合同总项数、买方为工业企业的技术合同数，以及买方为大中型企业的技术合同数（这三个指标只有两年的数据）。表9给出了指标的均值。
除了上述有显著差异的指标外，另外还有一些指标虽未呈显著差异，但均值仍有些差异。例如在课题来源方面（只有1993年的数据），公益型机构来源于国家、地方及国际合作的课题数多于开发型机构，在买方为政府部门的技术合同数方面也是公益型机构高于开发型机构。而在横向技术性收入、技术转让收入、咨询及服务收入、生产经营收入、生产收入、中试产品收入等方面开发型机构都高于公益型机构。
表8 两类机构面向经济建设的检验结果（因篇幅所限，表中只列出最近一年的数据）
＊开发型机构的样本数为30家，公益型机构为53家。
几乎所有技术合同指标都是开发型机构高于公益型机构，其中，技术转让收入、技术合同总数、买方为工业企业的技术合同数、买方为大中企业的技术合同数等四项指标上，开发型机构与公益型机构存在显著差异，并在均值上高于公益型机构。这表明，拨款制度的改革大大促进了开发型机构的技术转让和技术服务工作。因而在与企业，特别是大中型企业的技术合作和交流方面，开发型机构要强于公益型机构。
表9 面向经济建设方面有性质差异的指标的均值
从均值比较看，公益型机构课题和合同的主要来源是国家和地方政府部门，国际合作方面也较开发型机构多，表明公益型机构在任务来源上仍然较多地依赖政府部门。在咨询服务方面，公益型机构除了1989年和1991年外，其余3年均高于开发型机构，并且呈继续保持此状态的趋势，说明公益型机构的对外技术服务较多地采取咨询服务的形式，在规模上逐年扩大，自1992年起咨询服务收入开始高于开发型机构。
4 综合结论与建议
通过对两类机构的绩效、实力和面向经济建设的检验和比较，可以看出，贯彻执行拨款制度改革和科研机构分类管理，对开发型和公益型机构产生了重大的影响的政策效应，对开发型机构的影响更为深刻。这一措施有力地促进了开发型机构积极面向经济建设，与经济相结合。可以认为，山东省开发型和公益型科研机构改革的变化趋势基本上符合国家科技体制改革的目标要求。
目前，科技体制改革已进入以结构调整为重点的全面深化阶段。建议在对全国各层次科技体系结构进行总体设计和规划的同时，第一，确实要逐步增加对科技的投入；第二，科研机构要进一步转变观念，认清形势，找准位置，确定自己在市场经济中的发展模式；第三，建议从现在起将科研机构分为研究与开发机构和科技服务机构两大类，采取不同的管理模式，以作为结构调整的过渡措施。
The Effect of Reformation in Scientific Operating Expenses
Appropriation Mode
Wang Yuansheng and Sun Zhixiang
(Shandong Institute strategic Research of S＆T)Abstract:The paper tests and compares in three aspects the effectivities,the research potential and,economic construction oriented,of two type of Shandong research institute,public oriented and technology development oriented the resurlt indicates that the reformation of scien tific operating expenses appropriation system sinic 1985 obtained a comparative effect,The paper also wams that,although the technology developing oriented unit's economic revenus is much more,than that public oriented units,but not in scientific instruments'purchasing and fixed assets increasing.This reflects a hidden crisis in scientific potentialof technology developing oriented units.Keywords:Science and Technology System Reformation,Appropriation Mode,Effect Evaluation