政府投资项目招投标采购效能分析
张 兵，吕小明
（扬州大学 建筑科学与工程学院，江苏 扬州 225009，E-mail：2498578435@qq.com）
摘 要： 为健全国内政府采购效能评价体系，剖析影响采购效能的因素和机制，构建了采购效能评价指标体系，提出了研究假设，利用结构方程模型对相应的理论假设进行了实证分析。结果表明政府采购效能维度超越传统成本目标，受多重并发因素影响，其中招投标队伍保障是唯一外生因素，对采购效能的影响最为显著。回应了近年来有关公共采购效能提升的理论诉求，并对如何提升公共采购效能提出了相应的路径参考。
关键词： 政府投资项目；招投标；采购效能；结构方程模型
新时代背景下，政府采购规模不断扩大，2016年政府采购同口径规模为25731.4亿元[1]，2017年扩大至32114.3亿元，占国内生产总值的3.9%[2]。由此可知，公共采购规模在国民经济中占据着相当大的比重，可对国内经济产生巨大影响，因此，确保政府财政支出物有所值理应成为社会和学术界焦点。虽然，深化政府采购制度改革、保证公共采购高质量发展已然成为政府和学术界的普遍共识，但由于公共采购在社会变革过程中处于较落后的领域，国内政府采购治理体系在深化发展的同时仍过度追求成本节约，导致诸多采购活动无法有效达到预期的采购效果和目标。另外，由于国内政府采购制度实施时间短，关系的泛滥又进一步弱化了采购法规和制度的约束力[3]，因此政府采购活动常产生不可预估的后果和代价，例如，当前我国70%的公共采购产品价格在高于市场价1.5倍的同时，标的物质量仍无法得到有效保证，“价格高，质量次，效率低，服务差”等已然成为部分政府采购活动的代言词，整体采购效能不尽如人意。
采购效能是指完成采购任务的程度和达到总体目标的效果[4]，是对政府采购工作全面系统的分析。优化公共采购效能评价体系，有利于激发市场主体活力、优化政府采购程序、降低制度性交易成本、提升公共采购监管的权威和公信力、解除公共采购“慢贵差”的顽疾[5]。近年来国内部分城市开始关注政府采购效能，2007年，徐州市制定了《政府采购应急项目操作规程》，提高应急项目招投标采购效能[6]；2008年，镇江市推进招投标网络信息化建设，助力提升政府投资项目招投标采购效能[7]；2018年，苏州市财政局发布《2018年苏州市市级政府采购监管工作要点》[8]，推广效能采购新模式。虽然采购效能在学术界已引起一定关注，但目前关于采购效能的研究多局限于定性分析和单一角度定量分析，缺乏对采购效能的宏观、整体、定量认识，更没有研究深入探析采购效能的评价指标体系和影响机制，可以说目前国内采购效能存在“评价缺位”的难题。
政府采购制度起源于欧美，英国学者庇古最早关注公共采购效能问题。20世纪70年代，国外兴起新公共管理运动[9]，形成“效能革命”等理论。相比于西方国家，国内采购效能研究起步较晚。20世纪末我国建立政府采购制度，自此学者才开始关注政府投资项目招投标及采购的效能问题。如姜春华等[10]从经济学角度探讨了政府采购在经济建设中的效能，肯定了政府采购制度在经济、社会、促进党风廉政建设等方面的战略性意义。采购效能是对政府采购工作全面系统的衡量，国内外相关研究已取得一定进展。传统的效能评估方法主要有“3E”评估法，即经济性（Economy）、效率性（Efficiency）、效益性（Effectiveness）维度评价。但“3E”评估法过度强调经济、成本维度，缺乏对政府采购的公平、环保等价值理念的关注。Patrucco等[11]借鉴意大利和威尔士的8个案例，针对采购效能涵盖的性能领域（成本、质量、时间、合规性、创新、可持续性）进行了具体分析，得出效能维度应超越传统的成本指标的结论。因此基于“3E”评估法改进的“5E”评估法，即“3E”基础上增加环保性（Environment）、公平性（Equity）价值维度的评估方法更加适应国内公共采购效能评估。王少娟等[4]在军用雷达装备采购效能研究中指出，效能评价指标体系可以考虑战略性、社会性、政策性、技术性指标等，并最终确定了效能、费用、进度、风险、保障性5项指标。钟麟等[12]根据战斗机采购现状，确定了任务能力、采购风险、可用性、采购进度、保障性、安全性、经济性等指标。Mofokeng等[13]指出南非公共采购效能低下并确定了当前公共采购效能研究的主要领域：采购战略和领导、采购流程、人力资源管理、采购信息系统、供应商管理和采购效能管理。因此，本文基于已有研究结论和专家访谈结果，根据适合国情的“5E”评估法，最终确定了影响采购效能的5个潜在变量（招投标队伍保障、招投标成本控制、招投标程序设计、招投标风险管理、招投标进度控制）以及相应的 35个测量指标。
随着公共采购规模近年来的“井喷”，现有的采购效能研究成果在应对时代性的难题时开始捉襟见肘。由此可见，建立完善的采购效能评价体系、对采购效能的影响机制进行系统分析是目前亟需解决的问题。有鉴于此，本文将基于已有研究成果提炼采购效能影响因素，提出相应研究假设，利用结构方程模型方法验证评价指标体系的适应性和假设的真实性，深度剖析影响采购效能的因素和路径。
1 研究设计
1.1 研究方法选择
结构方程模型是从20世纪70年代发展起来的一种统计模型，从其方法脉络上来说，是对因子分析和路径分析的综合。因子分析和路径分析是非常独特的统计模型：因子分析引入了潜变量的思想，路径分析则实现了在模型中可同时引入多个因变量。这两个特点使结构方程模型能更加有效地对现实进行模拟和演示，因此本文采用结构方程模型对政府采购效能展开研究。结构方程模型一般由测量模型和结构模型两部分组成。
本文通过发放40份试测问卷进行小样本分析。研究采用Cronbach’s α系数检验问卷信度，采用探索性因子分析检验问卷的结构效度。检验结果如表3所示，KMO值为0.808，大于0.700；Bartlett’s球形检验sig.为0.000，小于0.010。表明试测问卷很适合做探索性因子分析。接下来用主成分分析法提取了6个公共因子，共解释总方差变异的72.346%，这6个公共因子与试测问卷的潜变量数量相符，问卷整体结构效度较好。
通过对比广东省国土资源厅〔2017〕5号文和6号文印发后公布的50个绿色矿山，本文认为前期试点的一些国家级绿色矿山，特别是中大型金属矿山，对于建设“现代化数字矿山”的理解执行略有欠缺，主要体现在地质灾害监测方面未充分利用现代化数字手段。
测量模型：
结构模型：
式中，
代表观察变量 x所对应的外生潜变量
的负荷矩阵；
代表观察变量y对应的内生潜变量η的负荷矩阵；δ和ε分别为测量中存在的误差或干扰；β代表内生变量之间的影响作用；Γ代表外生变量对内生变量的影响作用；ζ代表内生变量未能被模型所解释的误差项。
1.2 研究假设
招投标队伍建设是政府公共采购的基本保障，杨玉玲[14]等人指出政府采购队伍人员素质的高低决定了政府采购的效果和效益。徐莉[15]指出采购队伍建设切实影响着采购成本水平、产品质量。尹立苹等[16]指出高校采购队伍专业化建设有利于提高高校采购效率、效果和进度。因此，提出以下假设：
假设1～假设5：招投标队伍保障对招投标成本控制、招投标程序设计、招投标风险管理、招投标进度控制、招投标采购效能有正向影响。
招投标程序设计是公共采购相关主体对招投标过程的控制和设定。袁金龙[17]提出通过内部控制、执行程序等措施，可实现对采购活动的风险防范和进度控制，推动采购工作健康开展。因此，提出如下假设：
假设 6～假设 8：招投标程序设计对招投标风险管理、招投标进度控制、招投标采购效能有正向影响。
招投标成本控制指公共采购相关主体对各类采购成本的管理。丁楠伟[18]根据 2008年的格力废标案和钱塘江豆腐渣工程案，指出提高当前政府采购成本控制水平可防止标的物出现质量风险和国有资产流失，更好实现采购目标。因此，提出如下假设：
假设 9～假设 10：招投标成本控制对招投标风险管理、招投标采购效能正向影响。
“我现在已经又重新结了一家亲戚，但是我对阿班一家的感情已经在我心里深深地刻下了，还是感觉有些放心不下他们，专门来看看，前两天就给我说好今天来他家坐坐，我们‘亲戚’换了以后，说心里话，从表面上的结亲已经融入到我们自己的内心深处了，每次来他们都特别地高兴，我也特别高兴，这种真正的结亲，我们就要结真亲，真结亲，不能流于形式，我这一辈子也会把他们当成自己的‘亲戚’，每次来都叫我弟弟，叫得特别的亲。”一六七团七连党支部书记朱学江说。
招投标进度控制是公共采购相关主体对招投标速度和程度的管理。方鹏跃等[19]表示招投标进度与成本和风险有直接关联，缩短招投标周期有利于节约政府资金，提高项目效益。因此，提出如下假设：
假设11～假设13：招投标进度控制对招投标风险管理、招投标成本控制、招投标采购效能有正向影响。
在这拳重击下一威尔向旁边踉跄了几步，一只手捂着脸，另一只手抵挡艾尔的新一轮进攻。从他流露出的痛苦表情可以判断，挡住下一拳和已经挨的一拳都很痛。艾尔出手慢，但是有力道。
3.1.1 试测问卷整体结构效度和信度分析
1.2.4 检测IgG、IgM、IgA 抽取外周血2～3 mL于含纤维蛋白酶促凝剂的管中(橘黄色管盖)，应用西门子BNⅡ全自动特定蛋白分析仪检测IgG、IgM、IgA的表达水平。
人才引进是集聚人才、提升地区经济竞争力的直接有效途径。可以完善科技人才梯队建设为目标，优化人才引进政策。通过龙城英才计划重点引进海内外精英人才、领军型创新创业人才和团队、高端经营管理人才、科技服务业高端人才、高技能领军人才等高级人才，同时着重加强对乡土人才回乡创新创业支持力度。继续实施杰出创新人才计划创新人才合作项目，鼓励企业柔性引进高端创新人才开展产学研合作，探索财政资金验收后支持方式。优化人才安居工程支持体系，对高端人才和普通高校毕业生实行分类支持：高端人才落户给予购房补贴，普通高校毕业生、技能人才等推行租房补贴，加强科技人才储备，建设金字塔形“科技人才链”。
将以上研究假设进行汇总如表1所示。
清末民初，在社会教育和通俗教育思潮的推动下，儿童教育日益受到社会各界的关注，儿童图书馆建设也受到各级教育社团及组织的重视。自1920年开始，中华教育改进社、中华图书馆协会、苏浙皖三省师范附小联合会等组织均通过了推动儿童图书馆发展的相关议案，各类型儿童图书馆的建设逐步展开，故此阶段被研究者称为“儿童图书馆运动”的兴起［1］（39）。 相关的儿童图书馆研究著作也有一定增长，1924年，陈逸翻译的日本金泽慈海等著的《儿童图书馆之研究》由上海商务印书馆出版；1929年，王京生翻译并刊印美国图书馆协会编的《儿童图书馆》，这些均为对国外儿童图书馆情况的介绍。
表1 研究假设一览表
2 理论模型的构建
2.1 评价指标设计
师：课前请同学们推荐了2道有关直线与圆的试题，现在请你说说你所推荐的题，与其他同学分享，并请说出推荐理由．
假设14：招投标风险管理对招投标采购效能有正向影响。
表2 政府投资项目招投标采购效能评价指标体系
2.2 数据资料获取方式
根据构建的评价指标体系，本文采用李克特五级量表设计调查问卷，其中包含6个潜变量指标，各潜变量对应的观察变量指标个数分别为6、6、5、4、6和8。另外，鉴于我国公共采购的90%为工程建设招投标，本研究将以公共工程建设招投标活动为例进行采购效能分析，与此同时考虑到扬州市公共资源交易中心是全国较早响应国务院整合建立统一的公共资源交易平台，其公共采购在全国具有一定的代表性和典型性，本研究将依托扬州市公共资源交易中心开展调查研究。
2.3 结构方程模型的构建
根据评价指标体系和研究假设，建立的政府招投标采购效能结构方程模型如图1所示。
本文基于已有理论成果，利用访谈和调查问卷的方式与政府投资项目招投标相关主体充分沟通，最终确定了如表2所示的政府采购效能评价指标体系。
图1 结构方程模型路径图
图1 中，ƛ表示观测变量X、Y和潜变量之间的因素负荷；у表示外生潜变量Ƹ对内生潜变量η的作用系数；β表示内生变量之间的作用系数。
3 实证分析
3.1 小样本分析
招投标风险管理指招投标相关主体对采购过程中的潜在或已发风险的管理，蒋思等[20]运用大数据分析技术构建了政府采购风险防控策略分析模型，助力政府提高采购效能。因此，提出如下假设：
3.政策功能目标：以收入支持为核心到以提升贫困农民健康可行能力为核心。贫困者健康贫困的根源在于健康能力的不足，健康可行能力理念在健康贫困识别、扶持及长效化应对等方面都具有重要意义，现将健康可行能力类型划分及相关要素归纳如表3：
表3 问卷整体效度、信度分析
问卷总体内部一致性系数值为 0.966，表明问卷整体信度很好，十分适合接下来的研究使用。
3.1.2 试测问卷各部分的结构效度及其信度分析
如表4所示，问卷中每个潜变量的KMO值都大于 0.700，且每一个潜变量对应的测量指标的因素负荷值都大于 0.600，表明问卷每部分的结构效度较好。此外，6个维度的Cronbach’s α值全部大于 0.800，CITC值全部大于 0.500，这表明每个维度的信度同样很好。因此，经试测分析，证明问卷各维度的信度和效度俱佳。
表4 试测问卷各部分结构效度及信度
庐山西海温泉度假村位于永修县易家河长寿村，这里温泉富有多种矿物质，其中温泉中达到国家标准成分的有五种。里面设有具有中国特色的太极八卦区、添加名贵中药的药王洞、色彩绚丽多姿的西海瑶池等温泉场所。这里还有华式、日式、泰式、罗马、等不同的温泉文化需求。
将试测问卷获得的数据导入Smart-PLS2.0软件，从而验证测量模型的有效性和合理性。分析结果显示：各观测变量对应潜变量的因素负荷值全部高于0.600，所有潜变量的组合信度（CR）全部大于0.600，样本数据的平均方差提取值（AVE）全部大于0.500。表明本文选择的观测变量能够合理有效地反映对应潜变量的内在特性。
因此，验证性因子分析结果与前述探索性因子分析结果相符，潜变量对应的各个测度项全部具有较好的收敛效度。所以本文所设计问卷的内在质量是比较理想的，可直接作为正式问卷进行发放。
3.1.3 验证性因子分析
但是当代大学生在对学校提出更高要求的同时，自身相关能力的欠缺也比较突出，包括自控能力。如图3所示，青年学生认为学习困难的首要因素是自控能力低，其次是时间分配不当。因此，如何从学生本人的主观因素和学校提供服务的客观因素两方面入手，寻找关工委工作的切入点，实现学生思想引领和能力提升的双重目标成为今后工作的一个亮点。高校必须培养社会主义合格建设者可靠接班人，帮助青年学子把握好方向至关重要。
3.2 研究假设模型的SEM检验结果
3.2.1 假设模型的初步检验结果
本研究共发放正式问卷200份，回收有效问卷159份。通过对样本的 Bootstrapping，将小样本转化成 2000份的大样本问题，最后得到潜变量之间的标准路径系数、标准误差、临界比率t值等的初步检验结果如表5所示。
表5 结构模型的初步检验结果
由表5可知：招投标队伍保障（dw）对招投标风险管理（fx）的标准路径系数为-0.069，路径系数为负值表明该假设不成立。因此，假设3被拒绝。此外，招投标队伍保障（dw）对招投标采购效能（xn）的路径系数为0.118，临界比率t值为1.756＜1.960，未通过显著性检验，所以假设1同样不成立，应当被拒绝。
3.2.2 结构方程模型的修正和检验
（1）直接效应检验。经初步检验可知，部分不恰当的路径假设导致检验不通过，因此本研究将不成立的路径假设删除以修正模型。之后对修正后的模型继续检验，发现标准路径系数都大于 0，临界比率t值全部大于1.960，达到显著水平，所以修正后的模型假设全部成立，结构模型的直接效应检验结果如表6所示。
本阶段主要是将具体的施工成果与预期目标进行对比分析，查找问题，如果存在问题，需要将问题移交到PDCA循环的下一阶段进行处理，从而确保工程质量。
表6 结构模型直接效应检验结果
修正后的模型路径如图2所示，图中虚线箭头表示假设检验过程中被拒绝的假设。因此招投标程序设计、招投标成本控制、招投标进度控制、招投标风险管理4个变量对招投标采购效能有直接影响效应，招投标队伍保障是采购效能的间接影响因素和外生变量。
图2 模型修正结果
（2）总效应检验。潜变量之间的影响效应可以分为直接效应和间接效应，二者之和构成一个潜变量对另一个潜变量的总影响效应。前面已经给出潜变量之间的直接影响效应，修正后的假设模型总效应的检验结果如表7所示。
把两根木棍摆成十字形，中间用黏土固定。在黏土球上绕好细绳，挂起来。现在，按照图中的样子拴好纸飞机。你能让它们保持平衡吗？
表7 结构模型总效应检验表
表中潜变量的估计参数及标准误差都没有负值，且都达到显著性水平（t ＞1.960），因此修正后的模型假设全部成立。由表7可知，作为外生间接因素的招投标队伍保障通过影响招投标程序设计、招投标成本控制、招投标进度控制、招投标风险管理等中介变量对采购效能产生最显著的影响，证明政府采购效能维度早已超越传统成本目标。
4 结语
本文针对当前政府采购效能“评价缺位”的难题，在回顾相关文献的基础上确定了影响政府投资项目招投标采购效能的5个潜变量，并建立了科学完善的评价指标体系，利用结构方程模型验证了评价体系的适应性，分析了影响采购效能的因素之间的关系。研究发现：招投标程序设计、招投标成本控制、招投标进度控制、招投标风险管理4个变量对招投标采购效能有直接影响效应；招投标队伍保障是招投标采购效能的唯一外生变量，且影响最为显著。
由此可见，政府投资项目招投标采购效能受多重并发因素影响，招投标队伍建设是采购效能的根本保障，是本研究系统中的唯一外生因素，其通过影响招投标程序设计、招投标成本控制、招投标进度控制、招投标风险管理等中介变量对采购效能产生最显著的影响。然而当前部分政府机构过度追逐招投标成本控制这一经济型目标，在某种程度上忽略了招投标队伍建设的保障作用。政府投资项目招投标领域监管制度和规章的弱化多是由于采购队伍政治生态、纪律观念和责任意识薄弱。因此要不断加强招投标队伍培训和制度建设，积极响应各级政府采购网和工程建设信息网发布的培训通知，着力抓好采购人员的思想教育和履职担当，正本清源，切实发挥招投标采购队伍的基本保障作用。除此之外，政府投资项目招投标采购效能还受一系列中介变量的直接影响，在强化采购效能监察体系的过程中，要注重对过程条件的控制。
近年来，政府投资项目招投标建设高潮迭起，对政府采购技术、管理、制度等带来多方面要求，传统的效能评价体系面临着巨大考验，健全符合国情和时代要求的效能评价体系任重而道远。
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Analyzing the Procurement Effectiveness of the Bidding Process of Government Investment Projects
ZHANG Bing，LV Xiao-ming
（School of Architectural Science and Engineering，University of Yangzhou，Yangzhou 225009，China，E-mail：2498578435@qq.com）
Abstract： To improve procurement efficiency evaluation system of the domestic governments and analyze the factors and mechanisms affecting procurement efficiency，this study constructs an index system for procurement efficiency evaluation. By making research hypothesis，this study uses the structural equation modeling to conduct empirical analysis. The results show that the dimension of government procurement efficiency is higher than the traditional cost goal and is affected by multiple concurrency factors. The bidding team guarantee is the only exogenous factor. The impact on procurement efficiency is the most significant one.This study responds to the theoretical demands of the improvement for public procurement efficiency in recent years，and provides a corresponding reference for how to improve the efficiency of public procurement.
Keywords： government investment projects；bidding；procurement efficiency；structural equation modeling
中图分类号： F284
文献标识码： A
文章编号： 1674-8859（2019）05-062-06
DOI： 10.13991/j.cnki.jem.2019.05.012
收稿日期： 2019-07-29．
基金项目： 国家自然科学基金青年科学基金项目（71701179）．
作者简介：
张 兵（1983-），通讯作者，男，博士，副教授，研究生导师，研究方向：工程负向行为网络特征及治理，工程招投标；
吕小明（1995-），男，硕士研究生，研究方向：建设工程项目管理。
标签：政府投资项目论文; 招投标论文; 采购效能论文; 结构方程模型论文; E-mail:2498578435@qq.com论文;