[关键词]风险管理 风险分析 项目管理
所谓项目风险管理是指项目承担单位对项目全寿命期内可能遇到的风险进行预测、识别、分析、评价，并在此基础上采取措施，提出对策，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法。项目风险贯穿于项目全寿命周期，因而风险管理是一个持续的过程。对项目全过程中的风险进行主动式管理，对项目实现过程中遭遇的风险和相关影响因素进行预测、分析、评价，采取预防措施，可以减少损失，从而有效地管理风险，取得较好的效果。
一、工程项目风险管理研究内容和目标
工程项目风险管理的目标就是通过对项目风险的识别，将其量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以便避免大的风险发生或在风险发生后，使得损失降到最低程度，从而实现项目的总目标。
首先是基于项目风险管理的基本过程和管理理念，结合工程项目的实际情况，综合分析产生风险的因素和风险管理存在的问题，从而构建包括项目风险识别、项目风险评估、项目风险应对和项目风险监控为核心的风险管理基本过程。
其次是针对工程项目的特点以及对项目风险管理基本过程的认识，就如何开展项目风险识别展开讨论，提出风险清单。基于风险识别结果，就风险评估方法和评估模型进行研究，结合项目组织、企业和企业外部的实际情况与发展趋势，将对项目风险应对和监控策略的设计进行研究。
最后依据项目自身特点，结合风险管理方法，着重从立项阶段、实施阶段、运行阶段开展风险管理，三个阶段风险管理相互影响、相互联系，应科学地进行工程建设项目的风险管理。同时，选择科学、合理、适用的风险管理工具与方法，根据具体工程项目的特性选择性实施，也可以根据实际需要结合几种工具与方法共同实施。
二、工程项目风险管理现状
项目风险管理是一项以项目建设目标为导向的管理具体工作，是一项贯穿于项目始终的系统性工作，且它由一系列连贯的工作来实现管理目标。因此，为了令管理工作有章可循，笔者以云南烟草商业卷烟物流送中心类项目风险管理基本模式和过程进行现状说明。
（1）项目风险管理的基本模式
在开展整个风险管理过程中，通常都会选择一个核心风险管理单元作为开展风险管理的主线，本文选择以项目目标实现为核心，同时关注与项目目标有密切联系的进度控制、范围控制和投资控制等要素，从而发现直接和间接影响项目目标实现的风险因素，并进而开展一系列的风险管理工作。项目目标的实现是项目投资、进度、质量间的“桥梁”和终点，在明确了风险管理对象的基本特征后，项目风险管理过程和项目风险管理主体都将围绕其展开工作。
（2）项目风险管理的过程和步骤
基于以上对卷烟物流配送中心工程项目风险管理基本模式的说明，结合项目风险管理的基本原理，对该项目的风险管理过程和步骤进行说明。该类项目可分为四个阶段，即：项目前期准备阶段（项目申请报告、项目报批至项目通过审批）、项目设计阶段（初步设计、初步设计审批、施工图设计、施工图审查、招标）、项目施工阶段（土建和公用工程施工、设备安装及调试、设备试运行）、工程验收阶段（工程验收）。项目风险管理工作将贯穿于上述四个阶段，并且由于每个阶段的项目工作不同，项目风险管理涉及的识别、评估、应对和监控四个环节将在整个项目过程中滚动循环多次，以便于在每个阶段开展具有针对性的风险管理工作。
（3）风险管理组织情况
项目风险管理是项目管理学研究领域之一的内容，风险管理是一套系统的管理方法，包含的一系列流程，如风险识别、评估、控制以及监控等，需要建立专门的风险管理组织，培训专业的风险管理人员，但是这点在目前管理过程中并没有体现出来，其主要的管理人员是企业内部投资管理部门人员，以及从相关业务部门临时抽调的人员组成项目管理团队，由于大部分人对于工程项目和项目管理方面没有具备专业的知识。针对项目风险管理方面的方案仅仅是在项目建设保障方案中大致明确是那些人员负责那部分的工作，采取的主要措施，但是针对项目风险管理方面没有细化制定相应的管理措施和方案。虽然大部分项目建设单位组织机构，但是未确定风险管理的组织结构，没有组建合理的风险管理团队，更谈不上明确团队成员分工，这样就使得项目管理人员在风险管理方面处于被动的地位，只能根据以往项目管理的经验，遇到问题再来解决问题，但是当问题发生时，往往已经造成了损失。
三、工程项目风险管理存在的主要问题
（一）项目风险管理规划不完善
缺乏系统、全面、科学合理的风险管理规划，是影响项目风险管理效果不佳的重要因素。应当在项目规划阶段即提出项目风险管理规划内容，不能仅仅是从必要性、技术性和投资成本几方面考虑了发生风险的可能性，并针对可能出现的风险提出了相应的应对措施。完善合理的风险管理规划应该是在项目立项初期，按照风险的识别、估计、评价和监控的完整过程，根据项目生命周期性的特点，对项目风险管理进行全面、系统的规划，并通过开展充分的实地调研，获取大量的实际数据作为参考，明确规划的内容应包括确定管理的方法、采用的工具等。
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（二）项目风险管理意识淡薄
根据烟草行业投资管理规定，虽然各项目建设单位均成立项目管理的决策和执行机构，但未确定风险管理的组织结构，没有组建合理的风险管理团队，参与项目管理的大部分人员都没有经过专门的风险知识的培训或学习，欠缺风险管理相关知识，对风险管理没有具体的概念，缺少风险管理意识，对项目风险不敏感，项目管理人员的风险管理知识仅来自于以往项目管理的经验，使得在风险管理方面处于被动的地位，风险管理效果不明显。
（三）项目风险管理应对措施单一
过程中主要的做法是依赖于以往的类似项目的建设经验，未采取适合的风险管理的技术和方法，因此对项目建设过程可能发生的问题评估不准确，对潜在的风险因素预测不全面。在项目立项时期识别出了风险，但对风险可能会对项目造成的影响和损失的判断并不十分准确，在项目实施和运行时期没有持续地进行项目风险分析和评估，所以也无法提前制订相关的应急措施，从而对项目工期和质量造成不利影响。
（四）项目风险管理制度不健全
项目风险管理制度的不完善是造成风险管理工作没有成效的关键因素。在该项目提出规划方案时，项目建设的那位一直试图努力加强对项目风险管理的重视，却因企业中工程项目管理制度不够完善，在项目实施中会因为缺乏管理的依据，对相应的责任处罚也无对应的依据，仅仅凭着一时的经验与环境决定处理结果，难以做到资源的按需分配以及全员的支持。完善的项目管理制度正如企业的组织管理制度和规程、规章一样，对整个项目管理过程有着重要的指导和引领作用。
四、工程项目风险管理实施保障措施
（一）细化项目风险管理规划
由于行业的特殊性，导致了项目管理人员对项目是否成功的关注度较高，相对项目其他方面的控制的关注度不高，项目花费只要在项目预算内，觉得由项目风险带来的损失大多是不可控或者不可避免的，对风险的应对策略多是选择规避风险和接受风险，如果风险规避不了，就默认接受风险。虽然在项目实施过程中识别出的风险，也提出的应对措施，主要是针对已识别出的风险而言，但是没有对其进行详细的分类，对风险控制的针对性不强，当在项目建设中真正出现问题的时候，无法保证能够切实有效地解决实际问题。
（1）制定科学适用的项目风险管理方案。风险管理方案中除了定义风险处理责任人、处置方式和处理时间，还应该界定项目生命周期管理过程中各个运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率，对影响进度、质量、投资目标的风险得到规避，其剩余风险不会对项目质量和目标产生较大影响，可以被接受。将项目规划、实施和运行各阶段的风险进行跟踪记录，将上一阶段的风险跟踪情况作为下一阶段风险策略的制定依据，不仅可以使得项目风险得到更有效的控制或监控，还可作为日后项目风险管理的参考。
（2）加强项目风险规划方案执行力度。在项目风险规划完成后，按照规划内容开展项目的风险管理。通过不定期地召开项目风险管理小组会议，将项目风险发生与应对的情况、项目风险管理计划的执行进度与风险管理规划的内容相对照，评价风险管理的效果，以便变更或者修订项目风险管理计划，尽量减少或降低已知或着潜在风险带来的损失，提高项目成功的概率。应通过分析风险管理策略的实施，对项目的质量、工期、成本控制的要求是否与项目目标相符，以及前期已被损耗的资源对项目目标的影响程度，从而判断风险管理措施在项目管理过程中的适合性，以便及时调整风险管理策略，修改风险规划的内容，保障项目目标的实现。
（3）科学合理选用项目风险管理方法
项目风险识别过程本身也存在着各种风险，识别的风险是否准确、否真实、客观、全面，是否存在对重大或者潜在风险的低估、遗漏的情况等。同时也会带来风险识别所发生的成本与带来的收益之间的平衡问题。应采用多种方法综合评价项目风险，从定量和定性方面综合分析风险具有的属性和关联性，以此作为项目风险等级划分的依据。在项目风险管理过程中采用定性研究与定量研究相结合的方法评价项目风险，使得项目风险得到更准确、全面的分析，能够更深层次地对项目风险进行量化。
（二）完善项目风险控制体系
以制度为保障，以业务需求为出发点，统筹设计制定管理制度和业务流程体系，提高针对性和操作性，突出决策民主、程序合法、运作规范、监督到位的总体要求。在项目具体实施阶段项目建设单位要充分利用监理单位和审计单位的监督管理作用，烟草企业在工程技术方面的专业人员缺乏，对相关的专业技术掌握程度不深，单靠企业工程项目管理人员对项目进行管理显然是不够的，多方参与项目的建设，能够最大程度的规避风险对项目实施造成的影响。项目运行阶段存在着人为风险和技术风险。人为风险的发生是因为人对项目管理的随性而产生，由此可以通过建立规范的项目管理制度来避免。技术风险的发生可能是因为对技术的运用缺乏相关标准而产生，由此可以通过建立技术标准而避免。
（三）运用PDCA方法开展项目风险管理
工程项目风险管理的过程也是一个不断更新、不断循环的过程。PDCA循环管理方法是常见的用于项目管理的科学方法之一，结合烟草行业投资项目的特点及企业项目管理实际情况，在PDCA循环的方法的基础上中增加考核评价的量化指标，即通过改善后形成全过程控制为一体的PDCAE工作法。对各类问题从方案的形成、下达、执行、处置进行全面、多维度的监管，保障问题和风险处置的高效、快捷、规范。
通过建立一套完善的风险管理体系，为以后的项目建设提供丰富的风险管理经验，在预防大于处理的理念下，对潜在风险或风险即将发生时，通过相关制度机制进行预警提示，根据具体情况及时的制定相应的应对方案，最终确保项目目标的实现，建立健全适合烟草企业工程项目的风险识别、评估分析、监控和应对管理系统，使研究内容更好服务于工作，使实际工作促进研究进步，是笔者下一步学习和研究的重点。
论文作者:李晓冬, 王晓雪
论文发表刊物:《科学与技术》2019年第17期
论文发表时间:2020/3/4
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