数字图书馆门户的关键需求设计——以北京大学数字图书馆门户为案例，本文主要内容关键词为：数字图书馆论文,北京大学论文,门户论文,需求论文,案例论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
【分类号】G250.76
数字图书馆门户从技术上来说，是一种基于学术性信息资源的网络服务，它运用分布式检索和整合结果集等技术，从不同的分布资源获取内容，并以统一的形式显示给用户；对用户而言，是数字图书馆全部资源和服务的访问接入点。通过门户，用户可以搜索多个资源，获取多种服务，能够得到经合并整理过的服务内容，其信息可以通过浏览器获得，也可以通过其他方式获得[1]。
对于大学图书馆而言，数字图书馆门户有狭义和广义之分，狭义的数字图书馆门户可以理解为大学图书馆的网站，广义的数字图书馆门户则是综合的、集成的数字化服务平台”[2]，是数字图书馆所有资源、服务、技术和应用的整合。目前，一些大学图书馆已经在其数字图书馆门户的设计与实施方面作了很多探索与尝试。本文将以北京大学数字图书馆门户为案例，介绍大学数字图书馆门户的需求设计、流程规划与实施等。
1 门户的需求设计
从1998年美国启动NSDL项目开始，数字图书馆门户只经历了七、八年的发展，大学数字图书馆门户更是在2003年以后的最近两、三年才开始设计和实施，形成了一些具有代表性的门户或门户雏形，国外的如亚利桑那大学利用ZPORTAL建成的门户、衣阿华州立大学的E—Li—brary、哈佛大学的LDI二期项目和斯坦福大学的Google数字图书馆计划；国内的如厦门大学的知识资源港[3]、北京航空航天大学利用TRS建立的门户、清华大学图书馆以MetLib＋SFX＋EMS为基础的数字图书馆整体解决方案，北京师范大学图书馆以MetLib和SFX为入口构建数字图书馆等。北京大学数字图书馆门户从2004年暑期开始需求设计，经过一年半的时间，已于2006年初正式发布和试运行[4]。
除上述介绍的情况之外，国内外很多大学图书馆在数字图书馆门户方面都进行了有益的尝试与设计实施。那么应该怎样进行大学数字图书馆门户的需求设计呢？首先，应该明确门户的服务定位；其次，应该确定门户的主要功能；接下来就是要设计门户的流程，即理清门户上的各个“服务链”；最后才是完整的需求报告，包括门户网站、美工、内容和门户应用系统的需求等。
1.1 大学数字图书馆门户的服务定位
大学数字图书馆门户是在数字化资源充分发展、数字化服务充分开展的前提下开始设计和建立的——经过几年的建设与发展，国内主要的大学图书馆在资源和服务方面都具备了坚实的基础，同时数字图书馆的各个应用系统和支撑技术也日渐发展、日趋成熟，这些都为大学数字图书馆门户的设计与实施准备了条件。但是，大学数字图书馆门户首先是为了提升图书馆的服务而出现的——由于图书馆面临新的网络环境的冲击和读者利用资源习惯改变的挑战，这些挑战和冲击使得图书馆必须采取更加有效的服务方式来挽留读者和吸引读者，从传统的图书馆主页到大学图书馆门户应该就是这样一种有效的服务方式。
大学数字图书馆门户应该充分考虑到图书馆面临的环境以及应该采取的应对措施，明确门户的服务定位，明确“数字化服务”的整体理念——强调传统资源与数字资源、传统服务与网络服务的整合与集成；以提供深化的、高层次的、数字化的和便捷的服务为目标。图书馆定义数字化服务是为了开发数字技术服务，以提供对传统文档资源的访问，并确保对仅仅有数字形式的资源长期的保存和访问。数字化服务应该包括两个方面的含义，数字化资源服务；服务（包括服务手段、服务流程和管理等）的数字化展现形式。由此可见，大学数字图书馆门户体现的是整体的数字图书馆框架和发展思路，它囊括了数字图书馆的所有要素。
1.2 大学数字图书馆门户的功能要素
通常而言，数字图书馆门户包含统一检索、用户认证、资源链接和个性化服务等基本要素。前面已经提到，大学数字图书馆门户是为了提升图书馆服务而设计和建立的，因此它必须具有为教学和科研服务的设计思路，同时包含通用门户、学科特色门户以及个性化门户的功能要素。具体而言，大学数字图书馆门户的核心要素包括：统一认证、统一检索、知识导航、资源链接与全文获取、咨询服务与帮助、个性化服务（如学科馆员、用户的个人借阅状态查询、推送服务、网页定制服务、邮件提示服务、博客等）等；非核心要素包括：动态消息、网站索引、站内检索、概况介绍、链接服务等。
1.3 门户的服务链流程设计
岳剑波先生在《情报学的学科地位问题》一文中提出了“信息管理链”的概念，指出在从事实→数据→信息→知识→智能的记录、加工、评价和运用的过程中，它们的关系形成了一条“信息管理链”[5]。岳剑波先生的“信息管理链”观点从宏观的角度描述了信息演进的基本规律。而网络环境下信息服务中信息的开发、加工、流通传播也存在一个“信息服务链”现象。而且这种信息服务链是一种散发式、多向性的网状服务链，是其在网络信息服务中的具体化、复杂化。信息服务链的这种网状特点是由网络信息服务的双向式多功能主动服务的特点所决定的。理清门户的服务链流程对于大学图书馆门户的需求设计是至关重要的。大学数字图书馆门户是一个资源整合、服务整合、资源与服务整合、内容与系统整合的服务平台，在这个平台中，每项服务的流程都是一个供应链，必须充分考虑其与其他服务环节的无缝衔接，这样用户在门户中的访问才有可能是畅通无阻的。
1.4 门户的需求撰写
大学数字图书馆门户的需求一般包括几个部分：系统需求、门户网站的设计需求。门户内容建设需求等，其中系统需求所占比重最大。
系统需求包括门户（内容管理）系统的需求及门户主要应用系统如用户认证系统、统一检索系统、虚拟咨询系统、馆际互借与文献传递系统、资源调度系统等的需求。在建设大学数字图书馆门户的过程中，有些图书馆预先选择了一些目标系统进行调研或分析，也有些图书馆已经拥有自建或外购的相关系统，但是不论实际情况如何，制定和撰写门户的需求时必须要跳开现有系统的功能局限，要完全从用户的、门户实施的角度出发考虑系统需求，然后根据这些需求选择系统或者要求现有系统进行改进或重新开发。系统需求还应考虑各个系统之间的集成关系，对于门户而言，每个应用系统都不是孤立存在的，必须考虑彼此之间的接口，并对系统的开放性和标准化提出需求。
门户网站的设计需求包含美工设计和功能设计需求。美工设计与传统大学图书馆的主页设计需求一样，需要提出整体风格要求和栏目设计；功能设计需求则是门户特有的一些功能需求，比如知识导航、网站索引、站内检索、最新动态、帮助等功能的组件开发需求，这些不是独立的系统，但要实现这些功能，需要在门户系统的基础上进行组件开发。
门户内容建设需求主要是内容和数据方面的整理和发布需求，包括内容的格式、字体、颜色、图片添加等方面的需求，以及数据发布和管理方面的需求等，前者可能需要进行CSS设计，后者可能需要开发单独的管理端。
2 案例研究：北京大学数字图书馆门户的需求设计
北京大学数字图书馆门户已于2006年初试发布，并已经试运行了一段时间。该门户在需求设计的过程中有很多值得借鉴的经验，下面介绍其中的几个关键设计：门户服务链流程设计、门户知识导航体系建立、统一检索需求设计和统一认证需求设计。
2.1 门户服务链流程设计
在设计门户服务链流程时，需要进行门户的总体服务链流程设计，这个设计体现的是用户访问门户的整体流程以及门户本身的服务流程，这里面有几个原则性的设计思路：
（1）考虑服务对象，大学数字图书馆门户首先是开放的， 任何用户都可进入数字图书馆首页，并使用其免费的资源和服务。因此，门户的总体流程是针对全体用户而设计的。
（2）读者是否在门户上登录是可选择的，登录后通过统一认证， 有权限的用户可以畅通地使用门户上的资源与服务；如果不登录或登录后认证不通过时，系统默认其为访客用户，可使用门户上的免费资源，直到系统拒绝或提示登录。“登录＋认证”是门户流程中贯穿始终的最重要的流程之一，只有理清了这个流程，门户的总体流程设计才可能畅通。
（3）读者在门户上登录后可使用个性化和特色门户； 个性化门户和特色门户的流程同通用门户的流程。门户的总体流程设计中除了通用门户外，必须体现个性化门户和特色门户的流程，这也是门户总体流程框架完整性的必然要求。
（4）门户总体服务链流程框架的设计还必须体现门户的不同应用层次，一般说来，门户应该有三个应用层次——第一、二层是服务层次，分别是用户登录与认证、门户功能服务；第三层是技术层次，主要是结算系统、调度系统等支撑平台。不同层次之间会涉及到“链接”与“返回”的关系，总体服务链流程设计必须能够清楚地反映这些关系，如图1所示。
图1 门户总体服务链流程框架
详细设计门户各个功能的服务链流程，尤其是统一检索、知识导航、文献传递、虚拟咨询等同样贯穿门户始终的服务流程的设计。以统一检索为例，这是很多用户首选的门户入口之一。当用户选择登录或者不登录门户时，访问统一检索系统的流程并不相同——用户登录并验证通过时，系统自动携带用户的认证信息，他不仅可以畅通无阻使用统一检索系统及其个性化空间，并可以从统一检索系统随时跳转应用系统，包括方便地提交文献传递和虚拟咨询请求、查看检索结果的全文链接等，这个流程体现了门户的“单点登录”功能；但当用户不登录或认证不通过时，统一检索系统会在用户进行检索时提示并最终结束流程，用户点击门户上的其他服务同样会接到提示并返回登录流程。同样地，知识导航、文献传递和虚拟咨询都有各自的登录、链接和返回流程，是需要一一展现的。图2是统一检索的服务流程设计。
图2 统一检索的服务流程设计
进行门户页面流程的设计。前面提到的流程设计主要是为了理清各个服务之间、服务与系统之间的相互关系，是为了配合系统需求而进行的；门户页面流程的设计则是为了进行门户网站的搭建及相应的美工设计，目标是理清各个页面之间的衔接与返回关系、页面的展现形式等。
2.2 门户知识导航体系的建立
随着网络信息系统的发展，学术信息交流体系重组、信息检索和传递的非中介化，用户获得信息的主要障碍已从距离上的障碍转变到选择上的障碍，这种用户需求的转变决定了图书馆的服务功能必须向“知识导航”服务转变。发展知识导航服务是图书馆信息服务的基本需求，因此，数字图书馆门户必须具有对读者的强大的知识导航功能。北京大学数字图书馆门户的知识导航体系调研和借鉴了如《中国图书馆分类法》、厦门大学图书馆知识资源港、British Academy PORTAL[6]、SMETE digital library[7]、JISC的PORTALS PROGRAM中的subject portals project[8] 和香港科技大学图书馆的by Subject等项目和分类体系，最终确定其数字图书馆门户的学科导航体系的制定原则为：在《中国图书馆分类法》（第4版）的基础上，参照北京大学研究生学科专业目录[9] 及北京大学重点学科目录[10] 等学科体系、北京大学图书馆现有的电子资源分类、其他大学图书馆的学科分类体系，制定门户学科导航体系。
北京大学图书馆门户上的学科导航体系采取学科主题树的方式，建立多级显示的主题树，目前主要是分两级，如果需要可以扩充。类目设置中考虑了资源的特点，即有综合类目，也有细目，但细目并不完全，只按照北京大学重点学科的设置将重要的列出，如果有需要可以扩充，而且在类目设置上有综合类目与细目并列显示处，因为目前北京大学图书馆拥有的资源既有综合性的也有非常专业的。该体系具有可扩充性，不同资源或数据库的应用可以根据需要删减或增加，而且该学科体系适用于所有资源的统一检索、学科浏览。
北京大学数字图书馆门户知识导航体系分为资源类型导航和学科导航，其中学科导航共27个大类124个二级类目，详细类目可参见北京大学数字图书馆门户网址。
为了配合知识导航体系在门户上的展现，我们也相应地提出了知识导航体系的浏览功能、检索功能、学科体系和资源类型导航的管理功能等需求。
2.3 统一检索需求设计
资源整合是最近几年数据库商、图书馆和用户都关注的焦点，资源整合是从二次文献链接到一次文献开始的，紧接着数据库商推出了跨库检索自己的资源平台，或者通过CrossRef、OpenURL等联系到第三方资源等， 目前资源整合的重点是统一检索平台的开发和使用。CALIS资源统一检索系统是CALIS最早开发的数字图书馆应用系统之一，其最早的系统需求就是由北京大学图书馆所提供的，因此，北京大学数字图书馆门户在实施时仍然选用了该系统，但对该系统提出了更多独特的，适合于北京大学数字图书馆门户的完善需求。
首先，北京大学数字图书馆门户的统一检索系统必须采用和北京大学门户知识导航体系一致的学科分类体系；其次，该门户统一检索的检索字段名称和检索结果显示都必须符合用户的检索习惯，并且清晰易懂；再次，在资源配置方面不仅要充分体现北京大学丰富的数字信息资源，还要增加重要的OPAC资源以及网上免费的学术资源；最后，在统一检索的统一认证接口改造方面，要求统一检索系统必须接受来自统一认证中心的用户，并能为其在统一检索系统中建立个性化空间。此外，与统一检索密切相关的资源调度系统的完善需求也同时提出，目前系统改造正在进行中。
2.4 统一认证需求设计
统一认证是门户应用系统中最复杂、也是最重要的系统之一，北京大学数字图书馆门户提出了自上而下的统一认证模式，并设计了门户用户的单点登录流程。除了统一认证系统本身的设计需求之外，还对其所涉及的所有相关应用系统，包括图书馆自动化系统、馆际互借系统、虚拟咨询系统、学位论文系统、教学参考书系统、特色库系统、导航库系统以及商用电子资源系统等的认证方式都进行了讨论，最终对自建的、可以进行改造的部分应用系统尤其是馆际互借系统、统一检索系统和虚拟咨询系统等提出了统一认证改造需求；对于不可改造的应用系统如图书馆自动化系统和商用电子资源系统等，分别提出了门户页面改造需求和代理认证需求等。
3 门户需求设计与实施
大学数字图书馆门户的设计与实施既要考虑到传统数字图书馆主页的服务功能，更要考虑到门户服务的功能特色。北京大学数字图书馆门户经过一年半的实施准备，中间经历了门户调研、方案设计、需求设计、系统选型以及门户搭建、内容建设、系统优化等多个步骤才最终试验发布。下面介绍北京大学数字图书馆的门户设计与实施。
3.1 调研与交流
北京大学数字图书馆门户实施项目立项之初，就进行了大量的门户项目调研，包括ARL学术门户、NSDL门户、英国的JISC、哈佛大学的LDI、亚利桑那大学的Zportal、衣阿华州立大学的E—Library以及国内的CSDL、厦门大学知识资源港等，从中获取了很多有价值的线索，尤其在数字图书馆门户功能的设计方面，更是综合了这些数字图书馆项目的优势。
在北京大学数字图书馆门户项目实施期间，我们曾先后同斯坦福大学图书馆、哈佛大学图书馆、香港大学图书馆以及其他数字图书馆界有影响的学者和机构进行了汇报和交流，充分听取专家和顾问的意见。值得欣慰的是，我们的数字图书馆门户建设方向和总体方案一直受到各方专家的肯定，他们对建设实施的细节提出了很多建设性意见和实际的帮助，这些都是我们的门户项目得以顺利进展的保障条件之一。
3.2 数字图书馆整体方案设计
在充分调研和讨论的基础上，北京大学数字图书馆整体建设方案于2004年暑期完成，该方案包括数字图书馆门户、用户认证、多媒体中心、用户培训中心、读者用计算机管理、网络改造与部署、数字资源存储等7个子方案，从软硬件、 服务与技术、资源与环境等各个方面整体规划了北京大学数字图书馆的发展方案，在此基础上，北京大学数字图书馆门户于2004年下半年正式开始实施。
3.3 数字图书馆门户需求设计与实施
北京大学数字图书馆门户采取了分步实施的策略，计划至2006年实现门户17个功能要素中的9项功能，即统一认证、统一检索、知识导航、资源调度、虚拟咨询、文献传递、网络培训、帮助和反馈。当然，这个阶段的实现目标中也包括数字图书馆门户主页的美工设计和相关的网站需求等，目前这些功能和目标已经基本实现。下一步，在2—3年内，北京大学数字图书馆门户将实现其他的门户功能，比如教学辅助、科研辅助、个性化服务、专题服务及与更大数字图书馆环境集成等功能。
北京大学在其数字图书馆门户的第一阶段内重点提出了4个需求设计方案， 即统一认证系统需求及相关应用系统的统一认证改造需求、统一检索系统完善需求、门户知识导航体系及其功能需求、门户网站页面流程及设计需求，其中涉及到的统一认证、统一检索和资源调度、门户管理系统都采用CALIS已经开发或正在开发完善的系统，北京大学数字图书馆门户在这些系统的基础上提出了专门的需求，下面简要介绍。
3.4 支撑系统选型
前面已经提到北京大学数字图书馆的目标定位之一是与CALIS的建设互相依托、同步进行，这决定了北京大学数字图书馆门户在支撑系统的选择方面会优先考虑CALIS的技术支持，因此，主要的应用系统包括用户认证、统一检索、资源调度、门户内容管理、馆际互借和虚拟咨询等最终均采用了CALIS技术中心开发的产品即CALIS统一认证与管理系统、CALIS资源统一检索系统、CALIS资源调度系统、CALIS门户系统、CALIS馆际互借系统和CVRS等，尤其是门户内容管理方面，北京大学数字图书馆门户上的知识导航、网站索引和站内检索等功能都是通过CALIS门户系统的组件开发功能实现的。
3.5 门户构建与发布
2005年上半年，在美工设计的基础上，北京大学图书馆正式开始了数字图书馆门户的构建。利用CALIS门户系统的功能， 技术人员按照北京大学图书馆提出的数字图书馆门户需求进行了相关的组件开发、页面设计以及应用系统集成；图书馆门户工作小组则进行了内容和数据的准备与更新、需求的完善和系统测试等工作。在双方的共同努力下，2005年底至2006年初，北京大学数字图书馆门户终于初具规模，2006年初门户小组在将近一个月的时间内，完成了从现有北京大学图书馆主页到数字图书馆门户的内容移植与更新工作，为数字图书馆门户的正式发布做好了准备。
4 结语
北京大学数字图书馆门户于2006年初发布和试运行以来，受到了读者的广泛关注。在发布门户的同时发布了在线的读者调查表，希望回收读者对于门户的反馈信息。调查表发布一个月内我们总计收回83份，这些调查表从各个方面反映了读者对于数字图书馆门户这种新的服务的关注与评价。北京大学数字图书馆门户引起了各方面的关注——《大学图书馆学报》的“读者沙龙”展开了专门的讨论； 相关的BBS有长篇的评价与论述； 图书馆学科的理论基地之一北京大学信息管理系的教师更是以“新旧图书馆主页比较研究”（新主页即北京大学数字图书馆门户）为题，要求信息管理系学生完成作业，这充分体现了图书馆理论与实践的结合。这些作业中优秀的10份比较研究报告已经交到我们手中，它们将是北京大学数字图书馆门户进一步发展和完善的基础之一。
综上所述，说明大学数字图书馆门户是受到读者重视和欢迎的新的网络服务形式，图书馆如果想在新的资源和服务环境下为读者提供更好、更优质的服务，必须为读者提供更加便捷、一站式和一体化的数字化服务方式，数字图书馆门户将是最好的选择。
收稿日期：2006—08—20