国有企业技术创新的滞后性分析及外部市场治理阐释
许 龙1，王可瑜2，刘昌年1
（1.江苏大学 管理学院，江苏 镇江 212013；2.山东工商学院 会计学院，山东 烟台 264005）
[摘要] 国有企业技术创新的滞后在一定程度上阻碍了国有经济的发展，而公司治理在技术创新上的促进效应尚不明显。在此情况下，可以激活并发挥外部市场治理的功能，不仅可以通过对公司治理的优化间接地促进技术创新能力的成长，更可以直接促进技术创新能力的壮大。
[关键词] 国有企业；公司治理；外部市场治理；技术创新；独立董事市场
1 国有企业技术创新存在着明显的滞后性
国有企业是我国国民经济的主体，国有企业的技术创新能力在很大程度上决定着我国的整体科技创新水平。尽管我国经济总量达到世界第二的高度，但科技创新能力并不高，严重阻碍了我国经济的可持续发展。目前，在我国科研成果中，能产生规模收益的仅占15%，能实现产业化率的仅占5%，科技成果转化率仅为25%，而发达国家科技成果转化率为80%。
我国近年来科研经费投入以年均不低于20% 的速度增长，充分说明了我国对科技研究的大力支持，但是，与此同时，我国科技国际竞争力却逐年下降，科技创新能力不足，基础研究取得突破性创新成果较少，成果被转化应用更少。
众所周知，国有企业是我国经济体系的半壁江山，国有资本的效率普遍不高。我国科技创新效率的滞后，在很大程度上正是由于国有企业创新能力滞后所引起。如何提高和增强国有企业的科技创新效率和能力，是完成2020 年科技创新型国家建设战略目标的关键。
数据采集模块首先由客户端下达操作指令并设定好采集数据的频率，然后由数据采集系统采集相关设备关键参数以及生产过程中半成品的实时信息，这些信息都将显示给客户端，并以*.log的数据形式存储到数据库服务器，作为离线分析模块的输入。其流程图如图2所示：
1.实行监督下的专用账户托管。设专用账户托管的目的是把押金与企业其它资金进行区分，避免企业随意动用押金。从去年起，各共享单车公司纷纷表示已经设立押金专用账户。然而此专用账户只是名义上单独开户，企业与银行之间私下签订托管与监督协议，不受相关部门或者外界监督，银行作为吸收存款的一方，并没有真正意义上起到监督作用。共享租赁押金的最大风险就是公司挪用资金导致大面积退押困难，这属于金融层面的风险，因此该专用账户应该由金融部门作为监管主体。各商业银行应把共享租赁押金专用账户的往来情况向监管部门公开备查。
2 国有企业公司治理的滞后导致技术创新能力的不足
果不其然，第二天王施凯“华丽丽”地感冒了。可惜“病假”这种借口用过太多次，老师根本不信，“狼孩子”王施凯只能“挺着病躯”去学校。
本世纪以来，国有企业普遍引入和实施了公司治理。但是，国有企业内部公司治理的有效性一直受到质疑，长期存在着争议，一些知名经济学家对国有企业公司治理存在着否定态度，一些虽持肯定态度、但也认为远未达到西方企业公司治理的水平和高度。
经济学家樊纲认为，国有企业公司内部股东大会、董事会、监事会、总经理在决策、管理和监督等方面的内部制衡，并没有真正反映市场治理的外在约束。2014 年3 月3 日，张维迎教授在答中国经济新闻联播记者问的时候明确指出：“国有企业根本不存在公司治理，将马背上涂几道白杠杠并没有把马变为斑马。”
经济学家张维迎指出，西方国家的企业是在产权关系明晰、所有者（股东）选择了具体的产权代表（由部分股东组成董事会）后，再由产权代表选择企业的经营者，从而在所有权与经营权分离、形成所有者与经营者的委托- 代理关系的基础上，建立起现代企业制度，其核心是符合所有者和经营者双方利益、适应企业经营管理要求的一整套治理机制。
但在我国，国有企业的产权属于全体人民。由于每个公民都不能直接单独支配和处置国有资产，同时也不是直接责任主体，以致所有权主体成为抽象化的概念，国有资产难以找到人格化的所有者，于是将全民所有的国有资产委托给国家来管理，由国务院代表国家来统一行使国有资产管理权，并由中央政府和地方政府以及各级国有资产经营管理机构分级管理国有资产，形成企业所有权代理。在此情况下，一方面，国有资产所有权代理人作为委托人的身份不明确，导致其行为约束化。另一方面，国有资产的代理人（企业经营者）行为也存在软化约束现象。
3 外部市场治理是促进国有企业技术创新的有效路径
国有企业技术创新的不足严重阻碍了国有企业的成长，这是我国社会主义发展进程中一项严肃的问题和难题。在内部公司治理功能尚未完全发挥的情况下，可以启动、激活、推进外部市场治理的功能，不仅可以直接促进技术创新的成长，还可以通过对内部公司治理的优化来间接促进技术创新的成长。从广义上讲，外部市场治理也属于公司治理的范畴，包括职业经理人市场、产品市场、劳动力市场、资金市场、控制权市场等要素，在我国特殊的市场经济条件和环境下，也包括独立董事市场、利益相关者市场等。
在西方国家，外部市场治理对技术创新的促进已经产生了较为成熟的作用，但在国有企业刚刚起步。由于我国社会主义市场经济存在着无与伦比的优越性，只要假以时日，外部市场治理的功能一定会显现和迸发，就会使国有企业技术创新大有起色，当然，这是一个充满曲折和挑战的路程，需要充分发挥我国政治制度和经济优势，打造出具有中国特色的、光彩四溢的的外部市场治理之路。
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[中图分类号] C29
[文献标识码] C
[文章编号] 2096-1995(2019)32-0232-01
课题项目： 江苏高校哲学社会科学研究项目“产权虚置视角下国有企业高管权力寻租与腐败的外部市场化治理研究”（2016SJB630094）。
作者简介： 许龙（1977-），男，江苏大丰人，研究生，讲师，研究方向为国有企业公司管理。
标签：国有企业论文; 公司治理论文; 外部市场治理论文; 技术创新论文; 独立董事市场论文; 江苏大学管理学院论文; 山东工商学院会计学院论文;