重视集群发展 实现规模经济——关于深圳中小企业发展之路的思考，本文主要内容关键词为：之路论文,深圳论文,集群论文,规模经济论文,重视论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中小企业有无规模可言，规模经济与中小企业有什么关系，中小企业规模经济的获得与大企业有什么不同，应如何推动中小企业实现规模经济？这是一个在理论和实践中都非常重要和迫切需要回答的问题。本文通过对传统规模经济理论的分析，提出中小企业通过集群发展也能够实现规模经济，弥补了传统理论的缺陷，对于指导和发展我市中小企业、制定区域产业政策进而增强区域产业竞争力，具有积极的意义。
一、传统规模经济理论的缺陷与困惑
传统经济理论中关于规模经济的概念和论述以新古典经济学为代表。长期以来，规模经济似乎成了大企业的代名称，与中小企业无关。这主要是人们对企业规模、经济规模的理解受到新古典经济学规模概念的影响过大，且理解不准确所致。
新古典经济学的规模经济概念，是指单个企业内部的规模经济。这个概念来源于马歇尔《经济学原理》中“内部经济”的概念。由于马氏并没有对“内部经济”的概念做出严格界定，后来的人们便沿用他的说法，简单地把“生产规模的扩大”与“经济效应”联系在一起。于是，“内部经济”就引申出“内部规模经济”，进而演化为单个企业的内部规模经济，并在新古典经济学中得到严谨的数学论证。实质上，新古典经济学所讨论的企业规模，只是比较静态意义上的单个企业内部的技术经济规模，尤其是在汽车、石化、钢铁等“装置工业”中，由于关键设备在其产品成本中占较大的比例，在技术上具有不可分性，其单位产品的成本可能随产量的增加而减少。该理论对于实际生产经营活动具有一定的意义，表现在以下几方面，第一，在装置工业中，成本可视为关键设备的规模的函数，因为产量与设备的规模是直接相关的；第二，关键设备的不可分性使得其他设备装置必须在生产能力上与之相匹配，方可避免企业资源的浪费；第三，大规模生产将带来企业科研及管理开支的节省；第四，大规模生产使得专门性的先进生产设备的使用在经济上成为可能，专业化管理成为可能，工厂内部的分工协作的好处得以充分发挥。
新古典经济学对规模经济的解释存在如下缺陷，第一，新古典经济学是在假设不存在外部性的情况下，讨论单个企业内部的规模经济问题，一旦引入外部性，其概念就出问题；第二，仅仅从技术角度解释企业内部规模经济的存在，置非技术的空间因素和市场因素于不顾，而这些因素实际上均影响着企业内部的规模经济的存在与否及可利用的程度；第三，所谓“单个企业”的概念模糊，既可以是一家独立的工商企业，也可以是一间工厂或车间，因而是不明晰的；第四，考虑到外部性，多个企业在局部空间上聚集在一起，便会产生一种空间上的外部规模经济，可见新古典经济学的概念是不全面的。
二、关于规模经济获得的新概念
规模经济按其来源和形式可包括两种类型，一是新古典经济学所谓的企业内部的规模经济，一是众多企业在空间上集群发展而产生的聚集经济，后一种类型很少被关注。本部分主要讨论后一种规模经济的内涵，并试图说明它与前一类型的内在关系。
聚集概念的提出，基于对如下的经济现象的描述和观察：在同一区位点上同类销售企业聚集在一起，如宝安福永的“福中福”家具城专业市场；生产同类产品的企业在空间上的聚集，如深圳的服装、钟表等；存在产业纵向关联的上、中、下游工业在空间上的聚集等。这种由于空间上的聚集带来较高的经济效率，产生了企业聚集而成的整体系统功能大于在分散状态下各企业所能实现的功能之和的效果。人们把这种因企业的空间聚集而产生的额外收益，称为聚集经济(agglomeration economies)。“聚集经济”的概念发端于A.韦伯在分析单个产业的区位分布时使用的“聚集因素”(agglomerative factors)的术语，并阐述了它在产业分布中所起的重要作用。此后经济学家罗煦(August Losch.1954)、佛罗伦斯(P.Sargant florence)等，进一步发展了韦伯关于聚集经济的概念。
作为一种经济现象，聚集经济的存在是显而易见的，但要正确把握和应用，还需从理论上把握其本质内涵：第一，经济活动在空间上的局部集中，只有达到一定的规模才能出现聚集经济；第二，聚集经济是一种外部的规模经济，与单个企业的内部的规模经济相对应；第三，聚集经济在本质上是一种空间上的外部规模经济。
事实上，两种类型的规模经济之间往往是互为条件、互相依存的，在一定的条件下可以相互转化，这点往往被许多人忽略。一是单个企业内部的规模经济依赖于其外部的聚集经济，反之，属于不同产业的企业在某一空间聚集，形成规模经济，通常是由于在该空间点上存在着一家或若干家核心企业，其周边企业正是利用核心企业给他们带来的外部经济好处，即聚集经济。在这个意义讲，聚集经济同样也依赖于单个企业内部的规模经济。二是两种规模经济在特定条件下还可以相互转化，核心企业经济规模的扩大，导致聚集规模的相应扩大，产业相关联的众多企业与核心企业相互聚集在局部空间上，为企业间实现纵向一体化提供了便利，导致外部聚集规模经济的内部化，即转化为单个企业的内部规模经济。
三、中小企业可选择的规模经济发展道路
关于中小企业的集群问题，国内外的研究越来越多，名称各不同，如“产业区”、“企业簇群”、“产业集群”、“地方产业系统”、“地方企业系统”、“专业镇经济”等，本文采用企业集群的概念，其本质含义应是相同的。
中小企业集群是现今经济发达地区产业组织结构发展的一个非常重要的现象，应是深圳产业发展和结构调整的重要组成内容。中小企业集群的实质是通过资源的组织整合，实现经济的有效增长。一般来讲，资源的配置可通过三个层次拉动经济的增长，第一，大量资源进入到市场前景广阔、技术迅速商业化的新产业，第二，资源由低收益部门向高收益部门流动，第三，在各产业收益大致接近平衡的情况下，通过资源的组织整合来实现高收益。目前，我们较多的关注前两者，而对后者不很熟悉。事实说明，通过集群发展，中小企业通过各自资源的组织整合，照样可以获得规模经济，推动经济增长，甚至效率比大企业更高。
因情况不同，中小企业可选择通过不同的途径实现集群规模经济。
1.多层次产业群体集群。以区域内某一主导产业的一家或多家大企业为核心，在外部形成多层次的产业群体，构成企业间横向联系的系统。多层次的产业群体，一般包括主导产业、辅助性产业、服务性产业，这三部分基本形成产业群体集群的基础。在这个基础上，还会形成基础设施、中介服务、房地产等，这是第四层次。众多企业在一个局部空间的聚集，主要是由于相互之间存在空间集群而产生的聚集经济。中小企业一般作为主导产业的外围各层的企业群体，虽然单个企业都不具备规模，通过参与多层次产业群体聚集，同样可以获得规模经济的好处。
2.企业间纵向关联的集群。在这种聚集中，同属于一个产业的上、中、下游企业之间存在着生产过程的投入产出关系，以及由此而引起的外围联系。有两种情况，一是属于同一产业的上、中、下游企业通过纵向一体化而形成的大型工业综合体，一种是未实现纵向一体化的众多企业因纵向联系而形成的产业链。无论是那一种，中小企业都能充分利用大型企业的扩散效应(the spreading effects)和涓滴效应(the trickling effects)，享受外部规模经济。
3.由区位优势而形成的同一产业或不同产业的众多中小企业的集群。这可以分以下几种情况：
一是因一种区位优势而聚集的同属于某一产业部门的众多企业。此种聚集经济主要来源于以下几种情况：取得原材料供应的好处；容易形成一支熟练的劳动力队伍；竞争促使企业不断细分产品市场，而同一地点同类产品的花色、品种的增多，会增加对购买者的吸引力；专业性的市场服务公司的出现，提高生产企业的销售能力等。对单个企业而言，这些都带来外部经济，而这种外部经济完全是因中小企业在空间上的集群规模所带来的，属于规模经济。如深圳的珠宝加工生产基地，使得中小企业能够享受到集群规模经济。
二是因一种区位优势而聚集的属于不同产业部门的中小企业。企业在一个空间点上的集群，会形成聚集经济，这是中小企业在分散布局下所没有的。一些行业，如轻纺、食品、小五金、社区服务等，都是中小企业主导的行业，它们在一些人口密集的区位上局部聚集，能够使中小企业享受聚集规模经济的好处。
三是因多种区位优势而聚集的同属于一种产业或不同产业部门的中小企业。这种情况一般多发生在大城市、区域经济发达的中心城市等地区，如深圳。这些地方拥有多种区位优势，具有很强的区位吸引力，许多企业聚集在那里，彼此享受企业集群的好处。企业在一定空间的聚集规模达到一定程度后，继续集群将导致聚集不经济，即聚集经济不是无限性的。就单个企业内部的规模经济是可以量化分析的，而外部聚集经济却是难以量化和度量的，这还是需要经济学家们继续努力研究的方面。
四、促进深圳中小企业集群发展的思考与建议
1.深圳发展中小企业集群的意义
探讨并发展中小企业集群，不仅是对资源配置效率、规模经济的追求，而且是对我市经济增长空间的拓展和新经济增长点的培育。
人们通常把大企业发展作为主要的增长模式，偏重于抓大企业集团。应该讲，推进经济增长的企业组织整合的类型是多元的，除美国的大企业模式外，还有大企业与中小企业建立稳定合约关系的日本模式，以及中小企业间形成合作网络的意大利模式等。就深圳而言，在市场竞争环境中一批大企业会逐步成长起来，大企业与中小企业在专业化产业链中逐渐形成稳定联系的结构，这都是推动深圳经济增长的力量。值得强调的是，通过20多年的快速发展，深圳形成传统产业与高新技术产业并存的二元经济结构，出现了不少中小企业产业群，电子信息、生物技术、新材料等产业发展已具相当规模，其中电子信息产业还涌现了康佳、长城计算机、中兴通讯等一批大企业，在这些大企业的周围聚集了大量的中小企业群为其协作、配套和加工，企业规模经济效应显著是导致中小企业集群发展的根本条件，这已成为推动深圳经济发展的重要增长点。这些中小企业一方面通过专业化网络合作形成的团队力量来消弥市场的风险，降低中小企业分散收集信息和进行交易的成本，一方面又相对保证了各自决策的独立性。这种既拥有独立性又能够形成整体力量的中小企业集群网络组织，正在成为一个国家、一个地区、一个企业竞争力的核心内容。
2.促进中小企业集群发展的建议
从国外企业的发展趋势、浙江民营中小企业集群发展的成功实践以及深圳经济发展的现状与要求看，中小企业的集群发展是新的环境下促进我市经济发展的新增长点，也是保持我市竞争力和经济发展后劲的重要途径。学习和借鉴国外发达国家和地区发展中小企业集群的做法，选择适当形式在一些优势产业中发展中小企业集群，形成中小企业规模经济，促进中小企业与核心企业、主导产业、大企业的共生共荣，带动大企业和中小企业发展，应是深圳经济发展的重要方向和内容。
同时，我们也应认识到，第一，中小企业能否形成集群发展，很重要的一点取决于中小企业的发展水平，而中小企业的发展需要一个好的环境，这应是一个循序递进的过程，第二，中小企业组织整合、集群发展的主体是企业，不是政府和服务机构；中小企业集群形成的机制是市场，不是行政计划。只有企业在一个宽松的环境中，根据收益最大化原则以市场机制进行合作与整合，才可能形成多元化的资源配置模式，达到发展中小企业集群的目的。
基于以上认识，提出以下建议：
一是要充分发挥市政府职能部门的宏观指导与调控作用。实践已证明，现阶段地方政府的有效介入不仅是发展产业的重要推动力量，也是推动产业经济发展繁荣的关键因素。这有赖于政府部门对地方产业现状和发展趋势的准确把握，提出积极而有效的产业政策，在大原则和大战略问题上判断准确。就政府介入的层面而言，一要投资建设技术支持平台、加大研发投入支持力度，保持企业技术创新成本优势；二要提供激励制度，激发群众的工作积极性和创新精神；三是提供公共产品，包括道路、水电、通讯等；四是教育和培训，建设学习型组织和社会；五是提高工作效率和质量，建设优质的发展软环境。
二是要把发展大企业与扶持中小企业结合起来，促进资源的有效配置和企业间的组织整合，优化我市产业结构，提升我市产业竞争力。按照国家、省、市经济社会发展总体规划和产业政策，积极培育在产业、行业、区镇中有引领和支撑作用的中小企业集群，以形成并发挥中小企业规模经济，提高中小企业发展竞争力。
三是要有效扩充和调整中小企业产业结构。加强对中小企业产业发展的指导，按照全市经济发展的整体状况和结构调整要求，以发展战略产业、扶持新兴产业、改造和提升传统产业为方向，通过发展中小企业，不断扩充我市产业结构，发展缺少、薄弱的新产业，充实、延长加工制造产业链条，形成宽广的中小企业产业构成，增强经济发展的活力与后劲，以不断创造新的市场需求与就业机会。
总之，集群发展是深圳中小企业现在和未来的重要发展方向，我们应改变对经济增长、规模经济的认识，政府要为中小企业的集群发展营造环境，提供服务，促进企业间各种形式的集群发展，推动深圳国民经济和社会发展不断跃上新的更高台阶。