科研项目管理成熟度模型及其应用研究，本文主要内容关键词为：成熟度论文,项目管理论文,及其应用论文,模型论文,科研论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 前言
目前成熟度评价技术已经较为成熟。最早研究有关成熟度模型的是美国的卡内基·梅隆大学软件工程研究所(SEI)，于1987年组织开发了软件过程能力成熟度模型(CMM)[1、2]。从CMM出现至今，已有超过30多种模型，其中项目管理成熟度模型(PMMM)、知识管理成熟度模型(KMMM)和信息质量管理成熟度模型(IQMMM)是其发展的代表[3-5]。虽然模型众多，评估的视角和基准也有差异，但大多数受到CMM的影响，思维模式大同小异，都是对组织的项目管理能力进行评价，强调在项目管理过程中管理能力的提升。科研项目的开展是一个循序渐进的过程，如能将成熟度模型引入科研项目管理中，利用“持续改进”的思想对科研项目过程加以控制和管理，逐步提升科研项目管理能力，将是一件有意义的事情。
科研项目管理成熟度的研究正处于探索阶段，开展这方面的研究很有必要。本文在分析对比软件开发管理与科研项目管理的基础上，提出了科研项目管理成熟度的定义，给出了科研项目管理成熟度阶段模型，基于项目管理九大范围和五大过程建立了科研项目成熟度评价体系，通过理想点法(TOPSIS)[6]及层次分析-模糊综合评价方法(AHP-FUZ)实现科研项目管理成熟度的评价。最后通过建立科研项目成熟度级别与科研项目阶段模型的对应关系指导科研项目管理，同时分析找出制约提高科研项目成熟度的瓶颈因素，帮助开展相应的改进工作。
2 科研项目管理的成熟度模型
2.1 科研项目管理过程与软件过程的相似性
现在越来越多的个人、单位和机构将成熟度模型应用到经营管理中，评估经营管理水平高低，推动经营管理能力的改善和提高，成熟度模型也日益成为管理界、经济界的研究热点。尽管各类科研机构对科研项目的管理控制能力不尽相同，但如能将成熟度模型作为一种用来评价科研院所项目管理综合能力的工具，提供一种参照标准，科研院所以此为标准找出自身不足，找准努力方向，追求最佳实效，对以提高科研项目的管理水平有积极意义。最早的成熟度模型是CMM模型。CMM模型应用于过程，着力于持续的过程改进的模型，应用CMM的关键在于科研项目管理活动是否具有与软件过程类似的过程。从本质上讲，二者是存在许多共同特性的，具有过程特性、产品特性、时间不确定性，正是这些特性使得科研项目管理能力成熟度模型的建立成为可能。科研项目管理是动态管理过程，其生命周期包括了项目的立项、项目的设计和启动、项目的实施、项目的结题与验收、项目的后评价等各个阶段，在这个生命周期过程中，也是科研项目的成熟级别不断提升的过程，把项目管理成熟度模型应用到科研项目管理的运作中，利用“持续改进”的思想对这个过程加以控制和管理，通过对科研项目的立项、计划、执行和结束各个阶段中时间和成本的控制、人员组织的管理及文档的记录等，能更好地满足科研项目的时间、成本要求，提高绩效，即科研成果的质量，可以促使高校科研管理能力逐步提升。
2.2 科研项目管理成熟度的定义
科研项目管理成熟度的定义：科研机构对科研项目管理所表现出的整体能力，反映了科研项目管理过程行为可被定义、预测和控制，并被持续提高的程度，是对科研项目管理指标能力级别的综合评价。
上述科研项目管理成熟度模型的定义比较抽象，为了更清楚地表述科研管理科研项目管理成熟度模型，下面从数学定量的角度进行表述。由于科研项目管理涉及的各项指标，我们可以参照项目管理的九大范围(整体管理、范围管理、时间管理、费用管理、采购管理、人力资源管理、质量管理、风险管理、沟通管理)和五大过程以及科研项目的特点建立一个n维的科研项目管理成熟度的评价指标体系(见图1)。在项目评价的每个阶段，每个科研项目管理能力的实际评价，都是各种指标的综合反映，在这个科研项目成熟度模型指标评价指标体系中，就是图1中的曲线所示，即实际评价线(在科研项目生命周期任一时刻的科研项目管理能力的实际评价结果(评价点)的集合)。我们可以用数学函数f[，1]=f(x，y，z，…，k)来表示这一曲线。
它的评价结果可以作无量纲处理。这个评价结果用来判定科研项目管理成熟度能力。
2.3 科研项目管理成熟度等级划分
参考已有的能力成熟度模型，根据科研项目管理过程本身的特点以及科研管理部门的运作模式，构建科研项目管理能力成熟度模型，如图2所示。从层次上，分为初始级、经验规范级、制度规范级、精细管理级和创新管理级5层，每一层级具备不同的管理差异和成熟度特点[7]。
初始级：处于该级别的科研项目管理过程是混乱的。整个科研项目的发起、执行、控制等各个阶段的决策制定往往依靠某个或某些科研人员的个人经验。虽然在某些课题或课题的某些方面零星和初级地运用了项目管理方法，但计划往往执行不力，项目的开展比较随意、不可预测，项目的风险相对较大。科研管理体现在课题申报、结题等文件的报批等程序化的事务中，科研管理部门只有在科研项目完成之后才能评估该科研成果是否符合需要。
规范级：达到这一级别的科研项目管理已开始主动根据成功的项目经验规范各类科研项目，建立了基本的项目管理过程来跟踪项目的成本、进度和功能。并根据成功的经验制定每类科研项目过程实施规范。这些管理过程和方法可供重复使用，把过去成功的经验用于当前和今后类似的项目。这有效地控制单一项目的风险，提高了科研效率，成功经验的作用得以扩大。
标准级：实现了对不同类型科研项目的统一管理，所有项目都使用一个经批准的、特制的标准过程版本。发掘不同类型科研项目的共性并予以定义和制度化。同时针对不同类型项目的各自特点，制度化不同项目的管理模式。制定和实施了人员培训大纲，保证科研管理人员能够胜任岗位知识和技能要求。在特定的项目中，可将制度化的标准过程进行剪裁。各种项目的成本、周期等已受控制，科研质量可跟踪。这时，科研管理已达到能综合管理各种不同类型科研项目的水平，并逐步标准化管理过程。管理活动和科研项目过程被文档化、标准化，并被集成到组织的标准项目过程之中。
图2 SRPMM模型的五个梯级
基准级：在这一层级中，不同类型的科研项目的管理过程均已整合、量化并得到理解和控制，并参照其他单位的先进科研管理模式，进行比较，提取比较信息，用以完善本单位的科研管理工作，足够多的过程数据纳入过程数据库。可以实现对科研项目管理过程进行各种分析，和对新的科研项目的过程和成果、风险和成果的质量具有一定可靠性的预测和控制。
创新级：这一级是模型的最高级。在这一层级中管理创新成了最主要的特征，能够运用从过程、创意和技术中得到的定量反馈，来对科研项目过程进行持续改进。在这一层级中，如何优化管理过程，预防可能的缺陷，探索过程的改进和推广成功的管理创新是最主要的活动。这一级层是无止境的。接近这一层级能力成熟度水平的科研管理已能近乎实现科技资源的最优化配置，极大地保证项目的质量和完成的及时性以及最终成果的有效性。
3 科研项目管理成熟度的评价
科研项目管理与软件过程具有很多相似性，因此可参照CMM评价方法和项目管理知识体系PM-BOK建立科研项目管理成熟度评价指标体系[8、9]，再根据科研项目管理成熟度的定义以及相关的工具实现科研项目管理成熟度的评价。
3.1 科研项目管理成熟度评价指标体系
如同软件产品一样，科研项目也存在生命周期，这个生命周期覆盖了科研项目的启动管理、立项管理、执行管理、控制管理、验收管理等项目管理知识体系PMBOK五大管理过程以及科研项目的战略规划阶段，为此根据项目管理知识体系PMBOK的项目管理九大知识领域、五大管理过程结合科研项目的战略规划阶段，建立科研项目管理能力的成熟度评价体系(见图3)。
3.2 科研项目管理成熟度评价实现
(1)权重ω值的确定。
本文采用AHP方法确定指标权重μ，具体步骤如下：
①成立专家组。
一般由3～5人组成，专家组成员为中高级人员、了解和熟悉科研项目管理的专家、咨询专家等。
②专家分别建立C层指标的判断矩阵。
⑥输出权重向量。
(4)科研项目管理成熟度级别的判断。
为了确定判定科研项目管理成熟度能力级别，需要建立科研项目管理成熟度模型各阶段与评价结果之间的对应关系。基于科研项目管理成熟度五阶段模型，相应地将评价结果分为五个等级，分别对应科研项目管理成熟度模型的五个阶段，级别的划分原则采用平均值处理方法，由于指标的分级打分采用5级制，评价结果d最大值是5，因此可以将科研项目管理成熟度级别划分为五个等级，科研项目管理能力的五个等级分别对应于科研项目管理成熟度模型中的五个阶段。同时，由科研项目管理成熟度的定义可知，实际点(曲线)与理想点(L[，2]线)的距离越大，其成熟度级别就越低，相应的d值越小，科研项目管理的成熟度级别越低，即在科研项目管理成熟度模型的阶段越低。这样就建立了科研项目管理成熟度评价结果与其成熟度模型之间的对应关系[10]，如表1所示。
4 结论
科研项目管理能力的提升，对科研工作的可持续发展具有重要的意义。在科研项目管理中引入能力成熟度模型的用意在于用之衡量、改进和评估科研项目管理水平，从而持续提高科研项目管理能力。本文将CMM应用于科研项目管理中，建立一个科研项目管理能力成熟度模型，科研项目成熟度评价体系，并通过评价结果与成熟度模型之间的对比来提升科研项目管理能力。将有利于发挥CMM的管理效能。建立了科研项目成熟度模型。由于科研项目管理工作非常复杂，在科研项目管理过程中，如何建立科学的科研项目管理成熟度模型，以及如何在框架的指导下，不断提高科研项目管理能力等问题，还需要进行深入的研究和不断的实践。