开放存取期刊的质量评价研究，本文主要内容关键词为：期刊论文,评价论文,质量论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 前言
开放获取(Open Access)是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用因特网自由传播而发起的运动，以此促进科学信息的广泛传播、促进学术信息的交流与出版、提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存。本文通过对DOAJ数据库调查及ISI期刊引文报告的相关数据分析，包括开放存取期刊的学科分布、影响因子、即时因子、引用影响及即时因子与影响因子排名的比较，对开放存取期刊的质量进行评价。
2 调查结果
2.1 开放存取期刊的学科分布
开放存取期刊(OAJ:Open Access Journal)是互联网上可供任何人自由访问使用(可下载全文)的电子期刊，目前国际上已建有多个专门的OA期刊网站[1-3]。
DOAJ(Directory of OAJ)是由瑞典的隆德(Lund)大学图书馆Lund University Libraries为上述资源创建和维护的OA期刊列表，即目录系统。截至2006年1月23日，该列表已经收录2007种期刊，84511篇OA论文。DOAJ旨在覆盖所有学科、所有语种的高质量的OA同行评审刊。目前包括以下一级大类(见表1)。
表1 DOAJ的开放存取期刊的学科分布
学科
期刊数量
Agriculture and Food Sciences
(农业与食品科学) 116
Arts and Architecture(艺术与建筑学) 49
Biology and Life Sciences(生物与生命科学)116
Business and Economics(商业与经济学) 47
Chemistry(化学) 49
Earth and Environmental Sciences
(地球与环境科学) 152
General Works(一般工程) 22
Health Sciences(保健科学)304
History and Archaeology(历史与考古学)87
Languages and Literatures(语言与文学)112
Law and Political Science(法律与政治学) 86
Mathematics and Statistics(数学与统计学) 89
Philosophy and Religion(宗教与哲学) 66
Physics and Astronomy(物理与天文学) 48
Science General(综合科学)6
Social Sciences(社会科学)446
Technology and Engineering(技术与工程)
153
2.2 开放存取期刊被文摘索引机构ISI收录情况
近年来，开放存取期刊开始得到传统文摘索引服务商的认可并成为它们收录的对象[4-5]。据ISI期刊引文报告显示，截至2005年5月份，被权威文摘索引机构ISI收录的开放存取期刊已经从2002年的128种增长到270种[6]，表明开放存取期刊在稳步增加。ISI引文数据库收录开放存取期刊的年代分布、地区分布和学科分布分别见表2、表3和表4。
表2 ISI引文数据库收录开放存取期刊的年代分布
年 代ISI收录OAJ种数
2002年 128
2004年2月
192
2004年6月
239
2005年5月
270
表3 ISI引文数据库覆盖的开放存取期刊的地区分布
地区 OAJ数量
期刊总数 OAJ比例(％)
亚太地区 7953014.9
东欧19282 6.7
中东/非洲 5 57 8.8
北美58
3910 1.5
南/中美 3378 42.3
西欧45
3961 1.1
合计239 8818 2.7
表4 ISI引文数据库覆盖的开放存取期刊的学科分布
(2004.2和2004.6)
2004年2月2004年6月
医学 69 83
生命科学
50 73
物理、工程和数学
40 56
化学 22 22
社会科学
9
13
人文科学
2
4
合计192 239
2.3 开放存取期刊的影响力指标
2.3.1 开放存取期刊的影响因子(Impact Factor)和即时因子(Immediacy Index)[5]
2004年McVeigh M.E.对239种被ISI收录的开放存取期刊的影响因子和即时因子进行分析，239种期刊中，197种在2003年底有足够的数据可计算其IF值，219种可计算其即时因子。由于在各个学科之间出版和引用的不同，即时因子和IF值必须在各个类目内或其相似类目间考虑。大部分OA期刊(79％)只排在一个类目里，51种期刊(占21％)编入两个或更多类目中。由于这些期刊的交叉学科属性，McVeigh M.E.把属不同类目的OA期刊在不同类目分别考虑。
由于各类目期刊数量的不同，为了方便比较，所有的排序按以下方法转换成百分位数：
百分位数=[1-该类目里排序/该类目期刊总数]*100
第99百分位数是一个类目中最高位期刊。
McVeigh M.E.得到以下结果[5]，见图1：
图1 按即时因子和期刊IF值排序的OA期刊
按影响因子排序，OA期刊在各个类目中的较低百分位数期刊中占了较大比重。有14种OA期刊位于所在类目的前10％，2种期刊位于两个类目的前10％。然而期刊IF值的平均百分位数为第39.8百分位数，2/3的期刊位于第50百分位数以下。
OA期刊按即时因子排序比按IF值排序排名高。OA期刊的即时因子的平均百分位数是第46百分位数。20种OA期刊位于所在类目的前10％，4种期刊位于一个类目以上的前10％，虽然50％的OA期刊按即时因子位于第50百分位数以下，但总的来说，按即时因子排序比按IF值排序排名要高，表明开放存取能更快地融入到文献中。
2.3.2 开放存取期刊的引用影响[7]
Hajjem,C.用ISI CD-ROM数据库1992-2003年共12年的1177种期刊、993166篇论文进行分析，对OA及网上免费获取的论文的引用影响(citation impact)进行研究，也就是这些论文被引用的次数。计算了生物学、商业、心理学及社会学期刊中的OA论文数量和非OA论文数量及各自的引用次数。结果如下(表5)。
表5 ISI CD-ROM数据库1992-2003年收录期刊引用次数学科分布
OA论文比例 OA/非OA的
学科
子学科期刊数量论文数量 OA论文数量
(％) 平均优势百分比
农业和食品科学 1211278221771413 +27％
植物学 1351493762279814 +28％
乳品业和动物科学32 32210 4588 12 +46％
生态学 54 51104 1127121 +26％
昆虫学 45 33478 3517 12 +33％
生物学 普通生物学 33 1101291132318 +90％
普通动物学 47 27714 3958 12 +16％
海洋生物学和水生生物学 71 67639 8841 12 +12％
生物多样性科学 28 14532 3250 21 +46％
动物多样性科学 35 19406 3784 17 +33％
小计
6016334109104415 +36％
商业
商业35 30768 2353 9
+76％
心理分析5 3410 99
3
+358％
数学心理学 6 3807 357 11 +85％
社会心理学 28 17513 1027 6
+74％
心理学 10576858 3611 6
+124％
实验心理学 43 30406 2952 13 +73％
心理学 应用心理学 35 15903 1039 7
+124％
生物心理学 4 9502 444 5
+51％
临床心理学 55 28755 1330 5
+58％
发展心理学 36 16983 1049 5
+46％
教育心理学 26 9489 374 4
+83％
小计
343212626122827
+108％
人类学 37 32912 3365 14 +222％
人口统计学 14 6373 1319 26 +122％
人种学 4 2084 153 10 +391％
社会学 家庭研究19 7986 1575 20 +82％
妇女研究16 8599 946 12 +85％
社会学 79 48438 6682 16 +232％
社会工作29 11517 1860 17 +64％
小计
1981179091590016 +172％
合计1177
993166122547
平均 12
+94％
OA论文所占比例从5％到20％(平均数和中位数为12％)。对四个领域期刊论文，包含28个小学科的引用次数(OA-非OA/非OA)进行测试，结果从25％到250％不等，表明OA论文有稳定的优势(平均为94％，中位数为73％)。
3 讨论和结论
3.1 OA期刊正处于不断发展和壮大阶段
OA期刊正处于不断发展和壮大阶段。①期刊的数量一直在稳步增加。②内容覆盖众多学科，既有综合性的资源数据库，如DOAJ，又有专门的学科数据库，如BioMed Central；所覆盖的学科范围突破自然科学领域，涉及社会科学和人文科学领域，并呈上升趋势。③地域上覆盖面广，形成了全球化的发展趋势。④OA期刊开始得到传统的文摘索引服务商(如CA、SCI)的认可并成为它们收录的对象，并且收录量迅速增加。据ISI期刊引文报告显示，截至2005年5月份，被权威文摘索引机构ISI收录的开放存取期刊已经有270种，而2002年被纳入分析的OA期刊共128种，充分体现了SCI对OA期刊的重视。另外，ArVix被SCI收录的论文已经超过10万篇。
3.2 开放存取期刊的被引用率和影响因子
开放存取期刊的被引用率和影响因子也在不断提高，并且往往超过同类的传统期刊。比如说[8]，作为对Elsevier出版的高价期刊Tetrahedron Letters的替代产品，SPARC与ACS(美国化学协会)合作于1999年创办了Organic Chemistry Letters作为对Elsevier出版的高价期刊Tetrahedron Letters的替代产品，据ISI的期刊引文报告(2000年版)显示，Organic Chemistry Letters的影响因子达到3.367，名列被SCI收录的48份有机化学期刊中的第7位，而Tetrahedron Letters影响因子下降为2.558，其排名也下降为第13位。
据BioMed Central报告[9]，BMC Bioinformatics的影响因子为5.42，成为生物信息学学科领域顶级期刊之一，仅次于Bioinformatics(5.74)。BMC Genomics的影响因子为3.25，排在生物工程学科领域的第三，BMC Molecular Biology的影响因子为3.12，BMC Musculoskeletal Disorders的影响因子为1.00，BMC Genetics的影响因子为0.92。
Lawrence S.对119924篇公开发表的计算机科学方面的会议论文调查发现，OA论文的平均被引次数为7.03，非OA论文的平均被引次数为2.74，相差2.6倍[10]。Antelman K.报道[11]，在哲学类论文中，发表于同一种期刊中OA论文的平均被引次数为1.60，非OA论文的平均被引次数为1.10；在政治学科中，表于同一种期刊中OA论文的平均被引次数为2.20，非OA论文的平均被引次数为1.18；在电子工程学科中，发表于同一种期刊中OA论文的平均被次数为2.35，非OA论文的平均被引次数为1.56；在数学类论文中，发表于同一种期刊中OA论文的平均被引次数为1.60，非OA论文的平均被引次数为0.84。
尽管任何一种期刊的利用状况都会随着时间而变化，但利用开放存取模式的期刊的数量在增加；开放存取的影响因子有高有低，尽管其分布随学科而不同，但多数学科在高端期刊中至少有一种是开放存取期刊。
3.3 开放存取期刊按照即时因子排名和影响因子排名
开放存取期刊按照即时因子(immediacy index)排名要比按照影响因子(impact factor)的排名高，OA期刊的即时因子相对比较高，一方面说明了OA期刊由于免费访问的特点比传统期刊能更及时有效地被科研人员所利用，另一方面也说明了OA期刊也在逐渐被科研人员所认可[5]。影响即时因子的因素之一是一年内论文多久可获得，因此出版频率和收稿与出版之间的时滞都可影响即时因子。这个指标说明了论文得到快速引用的模式，受论文获取时间的影响。
3.4 开放存取期刊的引用影响
对OA及网上免费获取的论文的引用影响(citation impact)进行研究，表明OA论文在引用影响方面有稳定的优势(平均为96％，中位数为73％)。物理科学和工程(物理学，计算机科学)的OA论文影响优势已经有人报道过[12]，但其它学科是否有同样的优势还不确定，Hajjem,C.的数据表明了在生物科学和社会科学领域OA有优势，那些没有进行作者自行典藏的论文失去了80-95％的潜在影响次数。
开放存取的好处是使科研成果产生最大限度的影响(更高的引文量，提高引用影响)，科研成果得到最大限度的利用(更高的下载量)。但仅仅强调引文影响不足以调动研究人员的积极性，还应在宣传益处的同时，采取强制性政策。在南安普敦大学，采取的政策包括[6]，要求每位研究人员必须将其发表论文的复本存放在机构知识库，否则不能正式计算为科研成果，还设置专人对机构知识库进行管理。Hajjem,C.的结果证实，对部分研究机构和资助者进行强制性的自行典藏(self-archiving)策略能提高所有学科的研究影响力。
科研人员开放获取的动机是：科研人员需要以新的方式展示自己的成果并共享自己的成果，科研机构具有保存学术记录的责任。科学的“影响”，不仅仅是引文指标，还应考虑下载量、是否是核心著作、共享反应物、模型、数据所产生的影响。对于开放存取期刊的质量评价，还有待于进一步研究。总之，开放的目的是以最低的代价获得更大的科学影响力和更大的创新。