地方软科学研究项目绩效评估研究，本文主要内容关键词为：软科学论文,绩效评估论文,地方论文,项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1001-7348(2007)05-0037-04
1 软科学研究项目绩效评估的概念与作用
近年来，随着国际上科学研究绩效评估之风的兴起，绩效评估在我国科学界和科技管理部门也引起了普遍关注，特别是随着我国政府对科学研究投入的不断加大以及科学研究的竞争加剧，绩效评估这一已被国外经验证明行之有效的科研管理手段引入的迫切性也日益增强。目前软科学研究的绩效评估在我国尚处于起步阶段，缺乏一定的规范与适当的制度保证。基于此，我们认为开展软科学研究项目绩效评估的理论探索研究，对今后地方科技管理部门开展软科学研究项目的绩效评估实践具有重要意义。
“绩效”(Perforrnance)是一个管理学的概念。英文中“Performance”一词既包含有“成果”、“成就”的含义，也蕴含着“执行”、“过程”的意思。它避免了以往管理学只重视初始条件和结果，不重视中间执行过程的黑箱式操作的弊端，也克服了由成本到效益的单纯线性分析的缺点。软科学研究项目绩效评估就是指科技管理部门为了切实加强对软科学资助项目后期管理，按照公平、公正、公开与实事求是的原则，在一定的时间内对已结题的软科学研究项目的研究结果的水平、工作质量等进行检查与评价。它包括对已结题项目的学术水平、创新性、人才培养、应用效益、获奖情况以及投入产生率等内容进行逐项考核与综合的评定。其根本目的在于提升科研资金的管理水平，提高科研资金的使用效率。根据绩效评估的具体目标指向（如科研人员、科技管理部门和科技管理人员、政府部门与公众等），可将软科学研究项目绩效评估的作用归纳为如下几个方面：
(1)对项目主持人而言，通过绩效评估促使主持人提高责任意识，使之更加重视软科学资助项目完成的质量；有利于绩效挂钩、奖优惩劣以及对优秀的下作和人才予以连续性资助，从而鼓励多出成果，出高质量的成果。
(2)对承担单位而言，绩效评估促使软科学研究项目承担单位认真加强对软科学研究项目的管理力度，有利于项目的顺利完成。
(3)对科技管理部门而言，绩效评估推动了科技管理部门制定切实有效的发展战略和工作目标，提高软科学研究资金的管理水平。
(4)对社会公众和政府来说，通过公布绩效评估结果，提高软科学研究资金资助成果的显示度和影响力，让公众和政府有关部门了解软科学研究资助资金的成绩和作用，理解和支持科技管理部门工作。
借鉴自然科学基金管理科学部基金项目绩效评估的做法，我们认为，地方软科学研究项目绩效评估除了遵循公平、公正、公开与实事求是的一般原则外，应重点注意以下几点：
(1)时间宜早不宜迟：评估在结题1年后即进行，既为成果发表留有一定时间，又保证了绩效评估下作的高效率。
(2)评估宜粗不宜细：工作性的检查与评估不同于评奖、鉴定等，相对而言，软科学研究项目的绩效评估还是在有限时间内的一种比较粗线条的评估工作。
(3)指标宜简不宜繁：指绩效评估指标体系要比较简明、有效、便于操作。
(4)工作宜实不宜虚：指对评估工作要实实在在去做好，而不要光说不练，做了总比不做要好，不足之处可在实践中逐步去完善。
2 软科学研究项目绩效评估的程序
(1)项目结题一年后，主持人向地方科技管理部门报送全部研究结果材料，一式两份。包括：研究报告、所有公开发表的标注有“xx省（市）软科学研究计划资助项目”的论文、专著等，以及成果应用、引用、获奖或鉴定、人才培养等方面的情况说明。
(2)科技管理部门从3个方面对所报送材料的有效性进行初步筛选与认定：①时间正确：论文发表的时间应在项目受资助之日以后。②标注明确：有“XX省（市）软科学研究计划资助”等表明是由地方软科学研究资金资助的标注。③有相关性：若未标注的，其内容应是与其已结题项目研究内容相关的研究工作。对未标注的论著应酌情扣分。
(3)绩效评估以专家组会议评议方式进行。评估专家由科技管理部门选定。评估专家应具有比较全面的专业理论知识和实践经验，熟悉本领域国内外研究现状与学科前沿发展趋势，热心软科学研究项目评估工作，坚持原则，学风高尚。
(4)评估会上由专家审读报送的项目研究成果材料，每一个项目由两位专家独立进行主审，并根据评估指标得出相应的评估结果。若两位主审专家评估意见一致，且均为良好，则认定所评估的结果。若评估的结果为优、中或差，还须经评审组集体审议，认定主审专家的评估结果。若两位主审专家的评估结果不一致，则由其分别阐述各自意见，再经过评审组集体讨论，按多数专家意见决定最终确定的评估结果。
(5)评估会后，科技管理部门将绩效评估的结果整理并审核，报科技管理部门领导签署意见。科技管理部门的业务处室负责将结果通知项目承担单位与项目主持人，并允许在异议期内提出申述，而后，适时在科技管理部门的网页以及有关刊物上公布。
3 软科学研究项目绩效评估的指标体系
软科学研究项目绩效评估指标的设定一方面必须标准明确，另一方面应给专家评定留有余地。实际上对某一软科学研究项目来说，并不要求每项成果指标均获得高度的评价，只要有某几项指标获得较好评价，如确有创新性、对政府决策和管理现代化确有重要影响、获得重要奖项等就可以得到较高的评价。这里我们在借鉴国内有关学者的研究成果以及国家自然科学基金管理科学部面上资助项目评估指标体系的基础上，主要从学术价值、社会价值、经济价值、投入产出率等方面对软科学研究项目的绩效进行评估，具体指标见表1所示。
表1 软科学研究项目绩效评估指标体系
一级指标二级指标
学术价值绩效评估 研究成果的数量和质量；
学术创新级获奖情况；
政策建议；
社会价值绩效评估 学科建设情况；
人才培养情况；
经济价值绩效评估 直接和潜在经济效益；
投入产出率绩效评估项目预期目标的实现程度；
研究成果与经费投入。
4 软科学研究项目绩效评估的方法
目前，国内外学者对科技项目绩效评估方法的研究较多。所有这些方法通常可以划分为定性评估方法和定量评估方法。定性评估主要依靠评估人员的洞察能力和分析能力，借助于经验和逻辑推断能力来进行评估，其优点是不受统计数据的限制，可充分发挥人的智慧和经验的作用，可以避免和减少因统计数据不全或不精确而产生的片面性和局限性，缺点是评估中的随机因素影响较多，评估结果往往受评估者主观意识的影响和经验、知识的局限，容易带有个人偏见和片面性。定量评估主要以统计数据作为评估信息，按照评估指标体系建立评估数学模型，用数学手段和计算机求得评估结果，并以数最表示出来的一类评估方法，其优点是完全以客观定量数据为依据，并以科学的计算方法来进行评估，消除了许多不确定因素、个人主观意识和经验的片面性，有较大的科学性和可靠性。其不足在于，在评估内容和表现情况比较复杂的情况下，有些评估内容很难用确切的数量表示，同时也不能解决评估人员可能背离标准打分的问题等。但在评估实践中，已很难明确区分定性评估和定量评估，因为定性方法本身也包含需要量化的部分，而单纯地应用定量评估方法往往没有意义。
由于软科学研究项目绩效评估的指标基本上都是由定性指标组成的，许多指标难以全面量化，因此，软科学研究项目的绩效评估应以定性与定量相结合的方式进行。在进行软科学研究项目的绩效评估时要处理好两个问题：一是定量评估的指标评判，既要有“量”的概念，又要有“质”的概念。二是定量评估必须与定性评估相结合。
定量的评估方法可以采用两种方式：一是为绩效评估指标体系设计一套权重及其计算方法，包括每个指标的权重，实施评估的单位聘请有关专家，并根据每个项目的具体情况对应有关指标选择一个合适的分值，而后由计算机根据预先确定的权重和计算公式进行加工处理，得出最后的评估结论。二是不设权重，由实施评估单位聘请有关专家根据软科学的特点对评估时应考虑的问题进行判断，再根据这些问题与软科学研究项目绩效评估指标间的对应关系，确定每个指标的得分，最后对每个项目的验收评估指标的得分情况进行综合分析，给出最后的评估结论。
在定量分析的基础上，由评估专家组根据项目检查掌握的情况，归纳出几点具体、明确的评估意见。这里我们给出了一种定量和定性评估相结合的评分表（见表2）。
5 结束语
本研究根据软科学研究项目绩效评估的特殊性，论述了地方软科学研究项目绩效评估的概念与作用、绩效评估的程序，并提出了一套较为完整、系统和具有可操作性的绩效评估指标体系和评估方法，以满足地方软科学研究项目管理的需要，提高软科学基金管理水平的需要，提高软科学研究基金总体资助质量和效益。由于软科学研究项目绩效评估涉及许多因素，是一项十分复杂的工作，因此，该方法还有待在今后的实际应用中逐步加以完善。
收稿日期：2007-03-16