书目格式的过去与未来：从MARC到BIBFRAME_实体关系图论文

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       DOI：10.13663/j.cnki.lj.2015.05.004

       1 从MARC到BIBFRAME的发展

       随着计算机技术的发展及应用，美国国会图书馆于1966年研发了MARC(机读目录，Machine-Readable Catalog)格式，其在图书馆数据存储、保管、交换等方面发挥着重要作用。在40多年的发展过程中，虽然MARC在不断地完善自己，但是随着网络环境、技术进步、新标准的应用，MARC在结构和语义表达方面的不足日渐明显。

       2002年Tennant认为“MARC必须死”，设想以FRBR为出发点、由LC和OCLC这样的机构承担重新设计编码标准[1]。随着语义网技术的发展，近年对MARC这一图书馆专用标准，质疑声越来越大。2008年美国国会图书馆“书目控制未来工作组”在考察图书馆未来书目发展技术时，认为MARC格式已经跟不上时代发展，呼吁新格式的诞生，这种新的数据格式能够兼容和区分不同的元数据形式(如专家生成、自动生成或者用户生成)，同时这种元数据也可以包含注释信息(如综述、评论)和数据使用信息[2]。在国内图书馆领域，2007-2008年期间也曾掀起一波“让MARC安乐死”的讨论高潮，2008年在浙江大学图书馆召开的LIB2.0会议上，以Keven为代表的“技术酒徒”与以竹帛斋为代表的“人文烟鬼”以“让MARC安乐死”为主题进行一次辩论，“技术酒徒”认为“MARC安乐死”，“人文烟鬼”要求“MARC速死”，无论是“安乐死”还是“速死”，都说明了“MARC即将灭亡”的言论。RDA是一种为关联数据而生的新的文献资源内容编目规则，2011年6月发布的RDA测试报告认为MARC结构阻碍了元素分隔及在关联数据环境中使用URL的能力，MARC被视为发挥RDA优势的障碍，建议采用新的数据格式取代MARC[3]。

       近年图书情报领域掀起的大规模关联数据活动，对“书目框架转换活动”(Bibliographic Framework Initiative)起到推波助澜的作用。为了迎合图书馆领域未来的发展要求，2011年5月美国国会图书馆发起“书目框架转换活动”，该活动主要是确定MARC21交换格式向更多基于Web的关联数据标准转换路径[4]。由Zepheira和美国国会图书馆联合开发关联数据模型、词汇及应用工具/服务支撑这一活动。BIBFRAME(Bibliographic Framework，书目框架)是由以上两家单位联合开发的关联书目数据模型，BIBFRAME的诞生将为未来网络世界书目描述带来如下改变[5]：

       (1)明确区分概念内容和物理载体表现(如作品和实例)；

       (2)明确关注标识信息的实体(如规范)；

       (3)揭示和展示实体间及实体内部的关系。

       BIBFRAME为图书馆的长远发展，谋求一种新的书目框架环境，使图书馆成为“网络中心”并且普遍关联。为创建这一新的书目环境，在创建BIBFRAME模型时考虑到以下几点要求[6]：

       (1)广泛的兼容内容规则和数据模型(如：RDA，DACS，CCO等)；

       (2)支持或兼容与书目描述有逻辑关系的数据类型(如馆藏、规范、分类、版权等)；

       (3)文本数据与取代文本采用URI标识的关联数据并存；

       (4)考虑到不同类型及规模图书馆的需求；

       (5)继续维护MARC直至不再需要；

       (6)与基于MARC的记录兼容；

       (7)提供由MARC21向新书目环境转换的途径。

       目前遵循MARC格式产生的书目描述是基于记录的，每条记录整合了作品概念和物理载体信息，利用字符串标识，书目记录独立理解。BIBFRAME模型创建了明确标识的实体，使用机器可理解的标识，不仅能区分概念作品和作品表现的详细物理载体信息(如页码、图)，而且能明确识别资源创作者(作者，出版者)和与资源相关概念(主题)的实体。换言之，BIBFRAME是基于陈述的而不是记录的，目的是投身Web，实现任意的混搭，这符合当前的数据实践，特别是整合至Web(关于BIBFRAME与MARC的更多区别详见表1)。

      

       2 基于关联数据的书目数据模型BIBFRAME

       2.1 BIBFRAME的实体组成及关联关系

       在网络世界能以一种方式引用图书馆数据是很有必要的，不仅能区分概念作品和作品表现的详细物理载体信息，而且能明确识别资源创作者和与资源相关概念的实体。传统图书馆通行的做法是整合概念作品和物理载体信息，利用字符串进行标识，集中创建编目记录，并且编目记录独立理解。前文讲过BIBFRAME模型与MARC最大的区别是创建明确标识的实体，使用与机器友好的标识，使机器能够理解和处理这些实体。那么BIBFRAME模型包含哪些实体呢?实体间关系如何呢?BIBFRAME模型考察了以往的关联数据的成功案例，从中吸取建模经验，设计含有4类实体的模型，即：

       创作性作品(Creative Work)：反映编目资源概念实质的资源，不同于FRBR/RDA中作品，相当于其实体中作品(Work)和内容表达(Expression)。

       实例(Instance)：反映作品的个例的物理载体表现的资源，相当于FRBR/RDA中载体表现，一个作品可以对应多个实例，但一个实例只能对应一个作品，而且每个实例都用URI标识。

       规范(Authority)：反映关键规范概念的资源，这种关键概念定义了作品和实例所反映的关系，提供一个轻量级的抽象层，使Web级的规范控制更为有效。规范资源包括：人物、地点、主题、机构等。2014年3月BIBFRAME规范草案发布，草案中bf：Authority(规范)类包含以下几个子类：bf：Agent(代理)、bf：Person(人物)、bf：Family(家庭)、bf：Organization(机构)、bf：Place(地点)、bf：Topic(论题)等[7]。

       注释(Annotation)：提供更多关于BIBFRAME作品、实例或规范的描述信息。可以为作品提供评论、目录、摘要等信息，可以为实例提供封面、馆藏等信息，可以为名称规范提供作者的传记信息等，此外，还可提供管理性元数据，如，提供MARC记录040字段中的著录/转录机构的信息。已发布的注释模型草案提供4个核心类，即：bf：Cover Art(封面)，bf：Holding(馆藏)，bf：Review(评论)，bf：Description(描述)，其中bf：Description还有3个子属性，即：bf：Summary(概述)；bf：Abstract(摘要)；bf：Table Of Contents(目录)[8]。

       BIBFRAME模型通过属性特征区分不同实体，通过实体的属性关系各个实体又相互关联。如图1所示，出版地和出版者是“实例”的属性，而通过“出版地”、“出版者”属性可以与实体“规范”产生关联；如前文所述，“注释”是对其他核心类元素的补充，可以为“作品”提供“评论”、“目录”、“摘要”等信息，可以为“实例”提供“封面”、“馆藏”等信息，可以为“名称规范”提供“作者”的传记信息等，通过注释信息可以与“作品”、“实例”、“规范”产生关联关系；“作品”与“作品”之间也存在各种关系，如整体与部分关系、继承关系等；“作品”与“规范”之间通过“主题”、“作者”属性产生关联，可以说，各个实体之间通过“属性(类)”形成一个相互关联的实体描述组。

      

       图1 BIBFRAME实体关系图

       2.2 BIBFRAME词汇

       BIBFRAME词汇是描述资源的关键，同MARC定义一套描述资源的元数据和属性一样，BIBFRAME利用关联数据模型，定义了一套由RDF类、属性及其关系组成的词汇。RDF的类是一种实体类型，属性是实体间关系的纽带，也是单个类的属性。2014年初，Bibframe官网提供了词汇的三种展现方式，即模型视图、分类视图和清单视图[9]。

       (1)分类视图

       分类视图类似于传统文献编目著录规则的八大项(题名责任者、出版发行、载体形态等)，BIBFRAME模型和词汇考虑到BIBFRAME编目资源一般指所描述的作品或者实例，编目资源的作品对应的不同的实例(如物理载体或电子载体)，再者，描述作品的元数据是由统一规范题名和主题等组成的书目记录，因此，每个目录资源可能要包含作品描述、一个或者多个实例描述。分类视图从不同方面按照较为宽泛的目录如题名、标识、关系等归纳所有属性，共归纳了11个类目266个属性(详见表2)。

       (2)模型视图

       模型视图是按照BIBFRAME模型的创作性作品、实例、规范和注释4大类列出对应的属性及各自的子类型(type)，此外，资源本身作为一个类，包含15个子类型(详见表3)。

       (3)清单视图

       清单视图较为直接地列出了52个类、273个属性。每个类包含bf命名空间元素名、描述(定义)、标签、上位类等信息。每个属性包含bf命名空间元素名、描述(定义)、标签、类型、上位属性、域(BF类)、范围(命名空间取值)等信息。详细的类及属性参见表2及表3。

      

      

       2.3 RDA与BIBFRAME

       RDA与BIBFRAME同为关联数据而生，是书目数据成为Web数据的切入点。RDA是一种新的编目内容标准，规定了文献编目工作的著录内容，不是编码标准。RDA独立于任何编码格式(如：UNIMARC，MARC，MARCXML等)。在RDA发布的测试报告中认为MARC结构阻碍了元素分隔以及在关联数据环境中使用URL的能力，从而阻碍了RDA优势的发挥，建议采用新的数据格式取代MARC。从编码格式上看，BIBFRAME意在取代MARC成为语义网应用中新的书目数据编码格式。从模型上看，RDA基于FRBR/FRAD，实体为WIMI(作品、内容表达、载体表现和单件)，BIBFRAME实体为WIAA(作品、实例、规范、注释)。BIBFRAME模型中的作品不同于FRBR/RDA中作品，其相当于FRBR/RDA实体中作品和内容表现。BIBFRAME的实例相当于FRBR/RDA中载体表现及单件。从元素上看，BIBFRAME诞生之时就申明广泛适应内容规则和数据模型，因此，BIBFRAME在创建词汇时参考了RDA词汇集。从发展程度上看，BIBFRAME处于起步阶段，模型、词汇、复用等问题仍有诸多有待改善的地方，RDA Toolkit也一直在不断完善中，无论如何RDA与BIBFRAME目的是一致的，探索如何将图书馆的数据发布成关联数据形式，成为Web数据，帮助用户发现更多潜在资源。

       3 BIBFRAME映射转换及测试

       3.1 MARC21与BIBFRAME之间映射

       MARC21和BIBFRAME都有各自的概念模型，MARC21将不同的标目聚集成记录，成为表达语义关系和附注的抽象概念模型，类似的BIBFRAME词汇主要以作品、规范等实体、属性及关系构成，每个词汇都有标签和说明，并且还能描述与其他实体概念间的语义关系。此外，每条MARC记录001字段都唯一的标识一条MARC记录，其唯一性和成为BIBFRAME需要URI标识实例的最好候选。BIBFRAME虽然即将取代MARC，但MARC作为一种最早的元数据方案，在内容描述的元素集上仍有诸多可借鉴的内容。正如2011年7月Karen Coyle在Will RDA Kill MARC?所中说“我们虽然不能挽救MARC，但是我们可以保存其内容”[10]。2010年胡小菁，李恺在《MARC四十年的发展及其未来》中也讲到“MARC中所抽象出来的这套元数据元素集，作为数据结构标准，仍将长存于书目世界中”[11]。MARC21字段中本身含有规范、内容及载体表现等描述，相应地，BIBFRAME词汇中也含有大量的对应属性元素，这使得MARC21直接映射到BIBFRAME词汇成为一种可能。

      

       图2 MARC记录实体、属性的识别[12]

       “书目框架转换活动”的重点之一是确定MARC21格式向BIBFRAME转换的路径。MARC21转换成关联数据模型关键在于拆解和重构组成MARC数据的信息成分。根据书目记录的功能需求，在拆解MARC的信息成分时，抽取书目信息中标识实体、属性及关系的元素(如图2所示)，再按照BIBFRAME模型的实体、属性及关系重构书目数据信息。本文笔者根据现行的BIBFRAM测试，建立以图书期刊为主体的MARC21与BIBFRAME词汇映射表(详见表4)。

      

       MARC21与BIBFRAME的映射还存在一些需要进一步考虑的问题，比如如何从530字段(其他载体形态附注)、533字段(复制品附注)、534字段(原版附注)等字段信息中创建或者关联更多的“作品”，505字段(格式化内容附注)组成部分和物理载体是否分开等一系列问题，随着BIBFRAME的应用实施，这些问题可能会在实践中得到合理的解决。

       3.2 BIBFRAME的测试及支撑工具

       BIBFRAME测试的目的在于监测实施进度，发现BIBFRAME模型和词汇在实施过程中存在的不足，为BIBFRAME词汇及工具的研发提供更好的平台。参与BIBFRAME模型早期实验的机构有英国国家图书馆、德国国家图书馆、美国国立医学图书馆、OCLC等7家单位。2013年年6月OCLC发表了《BIBFRAME和OCLC书目描述关联数据模型的关系》工作报告[13]，报告提到为BIBFRAME模型与Schema.org之间建立映射，映射的目标是更好地使用Schema.org这个流行的网络本体标记图书馆的数据，并且本着“最小致力原则”，尽可能避免制定额外的图书馆词汇表。2013年举办的BIBFRAME更新论坛上，VTLS公司的CEOVinodChachra介绍了该公司对BIBFRAME研发的最新进展，该公司的产品目前能够同时支持MARC和BIBFRAME/XML等不同模型/结构。在此次BIBFRAME更新论坛上，科罗拉多学院(Colorado College)图书馆介绍了其开发的BIBFRAME Redis数据仓库对BIBFRAME所进行的实验，该数据仓库已被开源发表了Github网站上[14]。纵观应用BIBFRAME进行的转换测试，目前发布的测试样本，包含普通图书、地图、文集、缩微品等资源类型。测试的结果采用Exhibit3.0(是大规模丰富数据交互网页的发布框架)发布，显示类似于分面OPAC，左侧提供作者、主题、载体类型、分面限定项等。

       目前，BIBFRAME测试服务提供2类分析评估MARC书目数据采用BIBFRAME模型应用情景的支持服务/工具[15]，即：①比较服务：针对LC的MARC记录，只要输入001字段值或LCCN号，可以显示MARC/XML记录和BIBFRAME RDF/XML记录；②转换服务：提交MARC/XML记录(联机网址或直接粘贴文本)，转换结果经Exhibit发布，以BIBFRAME方式呈现，并且转换结果可下载。

       4 小结

       BIBFRAME遵循关联数据的原则及相关机制，以RDF作为数据模型的基础，目的是从长远发展为图书馆谋求新的书目环境，使得图书馆成为“数据的网络中心”并且彼此内在关联。BIBFRAMRE的突破进展，奠定了关联数据将成为图书馆数据的基本存在形式，成为未来书目控制的基础。BIBFRAMRE将会对ILS/LSP产生深远的影响，改变过去一切业务和服务的展开皆围绕以MARC数据为核心的格局，同时数据的描述粒度由原来的记录细化为陈述。在未来的ILS中嵌入各种Web化的元素集、词汇、取值表及各种规范资源(如VIAF等)，根据功能需要可以实现任意混搭，实现自动或者半自动编目。关联数据背景下，面对文献资源内容编目规则及书目框架的变革，一方面，图书馆应高度重视，及早确定开放的数据内容，解决数据开放服务权利问题；另一方面，要积极制定各种标准规范，早日开发系统，应用实施，开放服务。

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