NPL：政府所有委托管理的实验室——英国科研机构改革的一种模式，本文主要内容关键词为：英国论文,机构改革论文,实验室论文,科研论文,模式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
背 景
随着全球经济一体化进程的加快，国际竞争日趋激烈，科技实力成为影响国际竞争力的决定因素。为了适应这种潮流，世界各国无不重视对本国科技体制进行相应的改革，即便是英国这样一个具有悠久科学传统，一直注重基础研究和学术自由的国家，也在积极调整科技发展战略，改革研究机构的机制和体制，将有限的经费用于战略目标和与经济竞争密切相关的研究开发方面。
1993年英国科技白皮书《认识我们的潜力》中，突出国家对科研机构进行改革的要求。改革是广泛的，类型也不尽相同，本文仅介绍国家实验室的一种改革模式。
英国的国家实验室原来都是政府所有，是发展科技的骨干力量，很多实验室在世界上富有盛名，在英国和世界科技发展史上有过辉煌历史，作用十分显著。随着政府迫切要求提高经济竞争力，改变重点领域和战略目标，多数国家实验室要继续局限在政府部门中运营，或只依靠政府支持，将遇到很多限制和困难，发展空间小。在积累和使用资本，开发广阔的市场等方面，与机制灵活的私有研究机构比较，缺乏竞争力。面临着任务量下降，经费不足，难以为继的困境。现实迫使这些实验室调整研究任务，采用新的运行机制，寻求新的业务和客户，扩大经费来源，提高效益和效率，提高自我发展的能力。一旦这些实验室摆脱单纯依靠政府资金支持这种传统机制的束缚，进入市场，为多元化的客户服务，很快就展现出新的发展天地。
悠久的历史和严谨治学的传统，经久不衰的名气，使这些实验室享有很高的无形资产，而它们所拥有的一批世界知名科学家，更是难得的宝贵财富。英国政府既重视这些骨干研究机构，同时又认为私有部门效率会更高，因而正采用宏观调控办法，引导一批国家实验室以不同方式由私有部门参与管理，认为这样有利于更充分地发挥这些专家学者在工业界中的作用，实验室也可以继续保持一流水平，并且会减少纳税人的负担。
国家物理实验室（NPL）管理模式的转变， 是英国科研机构改革的一个新尝试。
NPL是由英国贸工部（DTI）管理的英国国家标准实验室。1994年，拥有雇员736人，年收入4800万英镑。 主要从事测量标准的研究以及与工程材料、信息技术相关的工作。其科技水平处于世界领先地位。过去，NPL一直由DTI提供研究经费， 为一些私有部门和政府部门服务。 在DTI投入到标准计量学研究的预算不断减少的情况下，NPL面临着新的困难和挑战。
DTI通过以下的步骤，改变了NPL 的运转机制。
咨 询
1992年英国贸易委员会主席，贸工部部长Michael Heseltine， 要求一家名为KPMG的咨询公司研究NPL运作模式。KPMG 研究了四种解决办法：（1）依照从前那样归DTI管理，作为DTI的一个执行机构；（2）在有担保基础上，转变为非盈利组织；（3）成为政府所有， 委托管理的实验室（GOCO）；（4）完全私有化，将其出售给私有部门。KPMG 评估了这几种解决办法所要求的最低成本和效益后，推荐了政府所有，委托管理（GOCO）这种方式，主要基于下述原因：
1.完全私有化（如出售）并不会带来商业上的巨大吸引力，DTI 自身对NPL 研究工作的需求正在降低（这种趋势以后可能不会有大的变化），这给NPL的研究前景带来负面影响，同时NPL从其它客户获得研究任务和资金的潜力更为有限，降低了实验室追求潜在商业利益的兴趣。因此，NPL需要一个稳定的、保证一定数额的资助基金，以确保NPL必要的研究经费。
2.英国将一直需要一个国家标准实验室，为了保证实验室将来根据需要，能重新并入政府部门，或者原来的委托管理者发生资金问题，或实验室被不合适的公司接管时，政府部门保有将实验室转归到另一个合适公司的调控权。
3.NPL 的国际合作者（包括其它的国家实验室）可能不太乐意同一个完全私有化的机构打交道。
4.NPL所在地的土地所有权和其它的一些租用事宜的复杂情况， 使得直接出售NPL十分困难。
5.DTI将始终是NPL的主要客户，必然要保持对NPL 提出要求的权利。
6.如果依据GOCO方式，NPL将具有相当灵活性的商业独立经营权。
在发达国家中，政府能够利用的科研机构主要有四种类型：
（1）政府所有，政府管理的实验室（GOCO）；
（2）政府所有，委托管理的实验室（GOCO）；
（3）合同当事人所有，并管理的实验室（COCO）；
（4）政府租赁、政府管理的实验室。
GOCO模式在美国已经存在了很多年，美国能源部所属的所有国家实验室都由私有部门或大学代表政府管理。在英国到目前为止，这种方式应用在原子武器研究机构和皇家海军船坞。
GOCO模式的关键所在，是政府拥有对被管理机构的大多数资产的所有权，具有将这些资产（在NPL的例子中， 主要是它的雇员）转移给不同的承包者的权力。因此，DTI选择了委托管理。
招 标
DTI在1994年4月接受了咨询公司的建议，着手进行NPL 的转制工作，很多组织和公司对招标公告表现出很大的兴趣，前后有5 家公司准备应标。
DTI在其招标方案中，明确了合同协议应该包括以下主要内容：
战略性研究计划 NPL有义务协助DTI在将来进行一些特定的战略性研究项目。
服务的详细范围 必须分清基本的研究和服务范围，以及那些根据需要进行的研究和服务的界限。
合同当事人的责任 NPL的一部分资产可以由DTI继续所有，其他的资产可以转交给合同的委托管理者。 特别要明确委托管理者在管理NPL资产时的责任。
知识产权 要从NPL作为一个机构， 以及它研究的各个单独项目这两个方面，明确有关知识产权的权责划分问题。
运行监督、质量保证和控制机制 NPL 的客户必须能够继续得到高质量的服务，并保持NPL在国际上领先的学术水平。
服务价格 DTI在决定NPL进行各种服务的费用方面具有一定的控制权，但不能限制委托管理者拓展新的服务范围，也不能为委托管理者增加不合理的行政负担。
合同的变化 在合同执行过程中，随着客户需求的变化，以及国家和国际研究重点的转移，NPL 的研究内容应和服务项目有权进行相应的调整和变化。DTI希望通过合同的执行，能产生一种更具弹性、 更加有效的管理机制和方式，并能对这些变化做出更加积极主动的反应。
合 同
1995年10月1日，SERCO集团与DTI签定合同，管理NPL，为期5年。 NPL改名为NPL管理有限公司，成为SERCO的一个下属机构。SERCO是一个为公众和私有部门提供各种服务的管理公司，年营业额达2.5 亿英镑。NPL的合同是SERCO目前最大的单项合同。
合同的主要内容是：
1.NPL的雇员从原来属于政府部门转变到由现在的NPL管理有限公司管理，雇员的退休金必须继续执行国内服务退休金制度，根据有关法律的规定，他们的服务期限和条件将保持不变。
2.政府拥有土地、房屋和主要设备的所有权。根据政府委派的一个独立估价人的评估，SERCO购买了所有其它的设备，并为使用土地、 房屋和主要设备而向DTI支付租金。
3.英国政府保证在5年中，每年为NPL提供一定数额的研究经费。此外，NPL主要是在测量技术领域，也可以涉足其它领域， 同其它的公共和私有部门进行竞争，以获得政府的其它合同，DTI和NPL都希望通过这种方式给DTI每年增加几百万英镑的收入。
4.NPL管理有限公司／SERCO可以使用实验室的资产去为其它“第三人”（政府、欧盟，私有部门）完成一些商业活动，这些商业活动不能与NPL作为国家标准实验室的地位相抵触，不能影响NPL履行DTI 所交付的合同任务。DTI在决定NPL是否进行这些商业活动时有否决权。
5.考虑到NPL管理有限公司／SERCO具有潜力取得商业垄断地位，它们的市场服务范围被限制在国家测量授权服务中心（NAMAS ）授权的范围之内。DTI在决定NPL拓展市场服务范围方面也具有否决权。
6.DTI保证提供一定的资金用于战略性的研究项目，大约有150万英镑。研究内容由NPL确定，经DTI批准。
7.NPL作为国家实验室，通过一个特定的DTI基金项目履行它的义务和责任，这个基金与学校、专业科研机构和公共部门都有联系。
8.NPL必须取得EN 45000／ISO Guide 25 授权，才能进行有关标准和其它技术服务，同时要取得ISO 9000认证，才能开展有关研究活动。
9.NPL管理有限公司采用具有激励作用的薪金制度， 可以满足合同化管理的要求，也可以控制运营成本，力争节余。
10.DTI在与NPL沟通，获得相应信息等方面，拥有广泛的权力。
11.除了开展科学研究以外，NPL管理有限公司还将代表DTI 维护原有的房产和其它基础设施。
英国政府采用GOCO方式的目的在于保持NPL 作为国家测量标准实验室的地位，期望这种方式能够继续履行NPL不可替代的责任和义务。 从本质上讲，政府的意图是NPL希望以前的行为和责任不变，但GOCO 的管理方式能增加一些自主权，并减少政府部门对该机构不可避免的官僚主义影响。
改制后的进展
NPL管理模式改变之后， 从事科研活动的能力和自主性都有了很大的提高。
目前，NPL有责任对DTI资助项目的内容提出建议，这是一个很大的变化。过去在NPL的R & D和制定有关标准等活动中，政府部门一直扮演着一个老板的形象，几乎可以决定一切。为了解除这种责任，政府委托咨询公司去研究解决办法，咨询公司通过对NPL 和它的企业界客户的调查，设计了一种新的项目方案。现在NPL 有责任对研究项目内容提出建议，连同企业界对相关研究内容的建议，一同提交给政府审批。在有关“国家测量系统”和材料计量学项目中，DTI和NPL将共同确定哪些项目由NPL作为“单独投标人”承担； 哪些将在公开竞争招标的基础上确定。
DTI和NPL 双方达成协议的研究项目中将含有一系列的技术突破。 NPL必须进行科研投入，从事研究，才能取得这些技术突破。 在履行研究项目合同的过程中，如果NPL按时完成研究任务， 取得了技术突破，并且所花费用低于预计的费用，这样节省下来的“利润”将由DTI 和NPL共享，但DTI的所得必须再投入到NPL另外的研究活动中。NPL可以自由使用它所得到的“利润”，去承担一些其它方面的合同，但是要保证工作更富有成效，同时不能影响科技水平和研究的自由。
由皇家科学院和皇家工程院的一些国际著名科学家和工程师组成的一个小组，将监督NPL的科学研究工作的水平和状况。 这个小组将定期向英国政府报告，其主要目的是要使NPL保持世界领先的科学地位。 此外，SERCO还任命了3个著名科学家，作为非领导职务的官员，监督其科学研究工作。
NPL在管理方式上的变化，提高了管理水平， 科学研究取得了一些积极的进展：
1.NPL正在发展壮大，目前正在寻找30个新的雇员。
2.用于购买设备的预算资金比过去几个财政年度都多。
3.政府与NPL签定合同，解除DTI的几个政府职能，增加了NPL 的新职能，使之能够与学术界和其它的研究者之间建立新的联系。
4.NPL 内部的“战略性”研究项目可以继续使其保持科学领先的地位。
5.NPL在取得授权和认证等方面的工作，进展顺利。
在NPL改制初期，SERCO已经单独向DTI投入了50万英镑，用于NPL的一些重要研究项目。目前NPL的项目投入达到1800万英镑， 在今后的18个月内，SERCO还将再投入3百万英镑。
SERCO自己的投入，加上NPL 通过招标获得的项目资金， 一起构成NPL额外的研究开发费用，而没有使用纳税人的钱。这将为NPL保持其科技领先地位提供巨大的动力。
NPL是采用GOCO方式管理方式，是适应其实际情况的，DTI的其它国家实验室采取了不同的解决办法。英国授权服务中心（UKAS）改制为一个非盈利机构； 国家工程实验室（NEL）被出售给一家评估服务公司，政府化学实验室（LGC）被出售给一个由3家公司组成的财团。
政府所有，委托管理这种模式，有利于提高科研机构自我发展、自我完善的能力，有利于加强官产研之间的联系和交流，进而促进科技与经济的有机结合，值得我国科研机构的改革加以借鉴。