提高引文查找效率的几项措施，本文主要内容关键词为：引文论文,几项论文,效率论文,措施论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
理论与工作研究
查找国内作者已发表文献的被引用情况是检索服务中费时很多而效果较差的一个老大难问题。究其原因，从客观上说，反映国外引用情况的美国《科学引文索引》(SCI)的报道范围十分有限，尤其对我国作者以中文发表的文献报道更少，而反映国内引用情况的中国引文索引至今还没有出版；从主观上说，由查找相关文献再转查引文的“曲线”方法，工作量之大令人望而却步。因此，如何在现有条件下寻找可行的措施，以较小的花费查出尽可能多的引用情况，是解决这一问题的关键。
我们在针对这类课题的服务实践中，从尽量扩展已有线索入手，利用著者共引关系等这类课题的特殊性，采取了著者途径为先导，主题途径抓重点，三次文献作补充等项措施，提高了引文检索的获得率，减少了人力、时间和费用方面的化销，受到用户的欢迎。
⒈著者途径方面的措施
引文检索是从已有文献及其著者出发查找被引用情况的。因此，充分利用已有文献中提供的姓名线索，通过《SCI》直接获得结果是解决这类课题的首选方法。
一般的国内文献都提供二类著者姓名，一类是原著者（包括合著者），他们的姓名经转换成拼音后，即可使用《SCI》的引文索引，但因有不同的音译和缩写形式，提高效率的关键是筛选可能的形式；另一类是参考文献著者，他们的姓名虽然不能用《SCI》直接获得引文结果，但可以调阅他们发表的与已有文献相关的文献，从中发现引用情况（这种原文著者与参考文献著者互相引用的关系称之为共引关系，存在这种关系的著者称之为共引著者）。对这类参考文献著者，提高效率的关键在于如何发掘出较有可能成为共引著者的那些人。
1.1 筛选拼写形式，减少被引著者的查找量
在《SCI》中，国内著者的姓名有时以汉语拼音和威妥玛拼音两种形式出现，这两种形式又有不同的倒置和缩写形式。例如，已知被引著者姓名为张在宣（汉语拼音Zhang Zaixuan，威妥玛式Chang Tsaihsüan），那么他的姓名可能出现的形式就有：
Zhang ZX （汉语拼音，非倒置，名被缩写成二个字母）
Zhang Z
（汉语拼音，非倒置，名被缩写成一个字母）
ZaixuanZ
（汉语拼音，倒置，姓被缩写成一个字母）
Chang TH （威妥玛式，非倒置，名被缩写成二个字母）
Chang T
（威妥玛式，非倒置，名被缩写成一个字母）
Tsaihsuan C
（威妥玛式，倒置，姓被缩写成一个字母）
我们的实践表明，对于在国内外发表文献多，学术影响大的资深专家，以上六种形式一种也不应遗漏，以确保查全率。反之，如果需要查找的著者并不那么知名，或者需要查找的著者很多时，遍查这六种形式就没有太大必要，但主观地决定不查哪一种又可能会造成遗漏，克服这一矛盾的方法是，不管有几位著者，首先列出他们姓名的全部可能的拼写形式，依字顺整理后，在《SCI》中试查若干期，淘汰那些不出现的拼写形式，然后再用筛选出来的姓名以手工或计算机方式正式查找。实践表明，这样查法既可保证一定的查全率，又可提高效率。
1.2 分析引用情况、引文关系、询问用户发掘共引著者
利用共引关系扩大查找线索是检索国内著者被引用情况的常用方法。但是共引现象的发生极为短期、偶然和不稳定，因此，确定共引著者难度很大。我们的方法是通过以下三种方法试查：
一是分析由《SCI》所得的引用情况，对引用次数不止一次的著者可考虑为可能的共引著者，利用其他检索工具的著者索引扩大范围，查找相关文献，然后追寻引用情况。这一措施利用了不同检索工具文献覆盖范围不同的特点，对由《SCI》所得引用情况较多的场合有一定效果。
二是有意识地询问用户或有关专家，对他们提供的与文献论题有关、接近甚至相同的研究人员，包括共同研究人员、协作人员、专家学生以及国内、国外的同行、竞争对手等也可考虑为潜在的共引著者。这点利用了用户的业务关系网，对由《SCI》所得引用情况较少，而国内引用情况可能较多时有一定效果。
三是分析已有文献与其参考文献之间的引证关系，通过逐一阅读原文中有参考文献的段落，排除仅提供数据、公式、方法、手段等具体内容出处的参考文献，对被归纳、被比较、被分析的与论题相近或相同的参考文献的著者可考虑为可能的共引著者。这点利用了科学发展得益于相互继承这个普遍规律，比较适合于需查引用情况的原文著者学术影响较大的场合。
由共引著者方法查引用情况，唯一的优点是方法简单，但由于只查了相关文献中的一部分，因此，其效率有不如直接采用分类、主题方法。
2.分类、主题途径方面的措施
从著者途径扩展到分类、主题途径，相关文献的查得率增加了，工作量也相应增加。不过，不管是著者途径，还是分类、主题途径，所得相关文献中出现引用指定文献的概率通常很低，因此，我们完全有可能利用引文检索的特殊性，缩小查找范围，提高效率。这方面的具体措施是合理选择查找的时间范围、优化策略、精选相关文献。
2.1 合理选择查找相关文献的时间范围
引文文献的出版时间晚于被引的已知文献，因此，早于被引文献出版的相关文献可不必查，这点不须赘述。根据我们的考查的实践，如果选择引文发生的高峰年段，还可进一步减少查找工作量。
对相关文献查找年段的选择，我们取《SCI》1993年公布的1972～1992年引文年代分布统计数据[1]的平均数：引用5年内出版的文献占全部引文的38.35%，引用11年内的文献占69.96%，引用14年内的文献占80.44%。由于这些比率是对《SCI》20年间报道的1.776亿条引文统计后得出的，因此，它们可以看作引文发生的普遍概率。这样，上述这些比率在引文检索中的含义可认为是：如果从已有文献的出版时间向后检索了5年，则查找了这篇文献约40%的可能被引用情况；如果检索了11年，则查找了约70%；如果检索了14年，则查找了约80%。我们在服务实践中利用这些统计概率指导检索发表时间在20年以上的文献的引用情况，达到了压缩查找相关文献时间范围的目的。
对于发表时间较短的文献的查找范围，我们比较了《SCI》1972～1992年引文年代分布统计数据和国内对引文年代分布的研究数据[2,3,4]，发现引文发生的概率高峰段通常出现于文献发表后的第2至第6年，其中峰值为文献发表后的第3、4 年。利用这组概率指导发表时间较短文献的引用情况，也起到了提高效率的作用。
2.2 优化检索策略，精选相关文献
由相关文献转查引文，主题检索范围的大小和提取相关文献的数量、难度是影响检索效率的又一方面。
在主题检索方面，总的要求是优化策略，缩小范围，提高所得文献的相关度。这点可因课题的不同、国内和国外相关文献情况的不同，要求有所不同。比如，多数课题的国外相关文献数量多，原文获得难度大，但引用我国著者文献的概率低，所以，与其将这些相关文献一篇不漏地追寻原文进而转查引文，做了许多虚功，不如精选其中的核心文献，以减少劳动。而对于国内相关文献，因原文获得相对容易些，引用概率高些，应适当放宽检索范围，以扩大查找结果。
有些课题的相关文献比较多，除了采用上述相关度予以衡量外，我们还从文献的出版类型（期刊、会议等）、语种（英语、法语等）和性质（研究论文、综述评论等）等角度予以筛选，取那些获得较容易，引文概率相对较高的，以进一步减少工作量，提高效率。
3. 三次文献途径方面的措施
我们的实践表明，在引文检索中，除了《SCI》之外，成功率最高的要数与已有文献论题相关的三次文献。其原因至少有二，一是三次文献作为一段时间的回顾，涉及论题较宽，如果需查引用情况的已有文献是这段时间中令人注目的一项成果，则被归纳的可能性较大。二是三次文献引述的参考文献数量通常多于一般的研究论文，研究报告。所以，我们在这类课题服务中，无论运用什么检索工具，也无论采用什么检索方法，始终把相关的三次文献作为重点搜索对象。具体做法一是利用检索工具，增加相关三次文献获得率，二是直接检索图书等，扩大引文获得率。
3.1 利用大型检索工具，增加相关三次文献的获得率
利用大型检索工具查找相关三次文献通常十分方便，例如：《SCI》的来源索引以及美国《化学文摘》的主要卷索引中的综述、图书分别用“R”、“B”字母标明；英国《科学文摘》、美国《工程索引》报道的综述，用“Reviews”作主题词或副标题词也能迅速找到。不过，这些还不是它们报道的综述的全部，如果利用《科学文摘》的参考书目索引(Bibliographic Index)，或者在《科学文摘》主题索引的说明语中，以及在《工程索引》专门标题词下的文摘中，仔细寻找诸如“State-of-the-art”、“Survey of”、“Overview of…”等词，还可以发现一些相关的三次文献。
3.2 通过对图书等文献的直接检索，扩大引文获得率
不通过文摘索引，直接查找相关的一次文献，然后转查引文，这种方法在已知核心期刊、核心会议或核心图书时有时可获得些结果。这三者相比之下，图书中的专题丛书、论文集和教科书对转查引用情况成功率又略高些。但是查找国内图书馆收藏的图书，由于各馆的分类体系不统一，机检手段差，又无联网，因此，常常有漏查情况。我们的做法是：1.在熟悉所查分类体系的基础上，采用同分类、主题途径查文献相似的原则，先查国内相关图书，且多查几类，以扩大线索，取得经验。国外图书再据此集中搜索可能性较大的一二个类，以减少盲目性。2.在掌握所查馆各种类型图书目录、排架的基础上，不仅查找有关专著、会议论文集，教科书等，而且留意专题丛书、手册、指南；不仅查找历年出版的相关图书，而且搜寻最近新书。3.所得相关图书，尽量从相关章节，甚至书末主题索引中寻找相关论述后，再转查引用情况，以提高效率。
（收稿日期：1994-08-20）