技术联盟：企业研究开发的新形式，本文主要内容关键词为：研究开发论文,新形式论文,联盟论文,技术论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要
随着企业国际化进程的发展，现代企业，为了加强技术革新的力量，越来越重视在国外设立研究开发机构。进一步为了完成一些高投入、高风险的研究开发项目，企业又联合起来组建技术联盟进行研究开发。这种技术联盟大多必须超越不同社会体制、文化传统、经济区域而建立。技术联盟通过共同的研究开发信念，将联盟内世界各地的研究开发人员紧密联系起来，并已成为新技术、新产品研究开发的最新形式。目前这种研究开发形式在发达国家已被广泛采用。本文是对发达国家出现的技术联盟现象的专题研究之一。
关键词 企业 技术联盟 研究开发
1 企业国际化发展进程中的研究开发形式
近年来，欧美、日等先进工业国家围绕着国际市场竞争，不断调整产业构造，许多国际一流大企业纷纷对本企业的生产、营销结构重新组合，在巩固已有的市场地位的同时，不断向新的市场领域渗透。这种向新的市场领域渗透主要表现在开辟新的海外市场以及不断开拓高科技新产品市场上。其结果是使企业在不断向国际化发展的同时越来越多注重技术革新，并且大型企业研究开发（R&D）形式也在发生变化。
1.1 技术革新是企业获得竞争优势的决定因素
由于世界经济相互依赖关系的增强、市场的国际化以及世界贸易中的保护主义倾向的存在，发达国家大企业为打破贸易壁垒、开辟新市场和综合利用资源优势，开始全面实行国际化经营战略，纷纷在海外设立子公司、与其他国家合资办企业。同时，发达国家的市场已经饱和，经济增长缓慢，消费需求多样化，新产品开发竞争激烈以及各企业实行跨行业经营等，又迫使企业不得不对生产经营进行重大调整。特别是那些曾经是世界经济发展支柱的汽车、电子、半导体行业的企业，这种调整对它们来说已势在必行。在这方面先行一步的欧美著名企业，如GM、菲力普、IBM等，都已纷纷采取了削减人员、关闭工厂、 重组管理层等措施，进入90年代，日本的日产汽车、松下电器、富士通等也开始采取相同手段对企业自身进行大幅度调整〔1〕。 其目的都是通过这些调整， 使企业不断向新技术、新产品领域发展，实现良性化国际经营战略，进一步扩大所占领的市场份额。
在这种调整的过程中，企业要进行一系列大的革新，内容包括战略革新、组织革新、人才革新、技术革新等等。可以说，在今天企业外部环境激烈变动的形势下，只有进行这些大的革新，企业才能实现调整的目的，也只有这样做，企业才能真正获得竞争优势。而且技术革新它已经成为企业获取竞争优势的一个决定性因素。因为技术革新成功了，往往就可以产生新产品、新工艺、新材料，就可以为企业开辟新的事业领域，或使既存事业的效率、效益得到提高。正因为如此，国际一流大企业都纷纷确立以研究开发为主导的经营战略，不断加大对技术革新的投入。其中，日本过去经济落后时，主要是依靠从欧美国家引进技术，并对其加以改良来开发新产品的，因此，日本企业一直很难开发出具有真正独创性的新产品。现在日本已成为经济大国，再单方面从欧美获得新技术也越来越困难。目前，日本也认识到为了消除与欧美国家的技术摩擦，为了真正开发出有独创性的新产品，日本企业必须重视技术革新及与其相关的基础研究。
1.2 企业国际化发展进程中的研究开发形式
企业要实现技术革新，就必须注重技术开发工作。一般地说，企业进行技术开发的形式多种多样，不同行业、不同规模的企业可以根据本企业的实际情况选择合适的技术开发形式。除了企业进行独立研究开发这种基本形式外，在实现国际化发展战略过程中，企业研究开发实际采取的形式，还可以归纳为以下几种〔2〕：1）技术引进；2 ）技术转移；3）海外技术开发；4）结成技术联盟进行开发。这几种研究开发形式本身之间存在着一种内在的关联，后一种形式一般是前一种形式的发展，是企业随着自身国际化经营程度提高所采取的更高级的研究开发形式。对于一个国际大企业来说这几种开发形式虽有可能被同时采用，但从趋势上来说，越来越多的企业更注重结成技术联盟的形式进行技术开发。
（1）技术引进这是一种企业从国外引进技术成果， 进行技术革新的开发形式。这种开发形式在发达国家之间虽仍被采用，但主要采用此法的是落后国家的企业。二战后的日本经济正是通过这种引进方式大力促进日本经济发展的。随着国际技术竞争的日趋激烈及竞争经验的积累，通过引进方法得到先进技术成果的可能性越来越小。发达国家企业为了保持技术上的优势，只愿意转让第二流的研究、开发成果。因此，目前这种开发形式大多被力量弱小、国际化发展程度很低的企业所采用。
（2）技术转移随着企业自身的发展壮大， 为了综合利用世界各地的资源优势，打入国际市场，开始在国外设立分公司，并开始与国外企业进行生产与供销等方面的合作。这时企业大多通过将国内母公司所开发出的技术转移到国外子公司的方法，来提高企业整体的技术水平。美国国际大公司新开发出的技术成果大约有80%是通过这种方式移到海外的〔3〕。当然通过企业间的国际合作关系也可以实现技术转移， 但这需要接受技术方企业提供某种等价的条件（如购买技术提供方的设备或包销其产品等）。技术转移的方法可以说是企业在国外只设立生产据点时对海外子公司实行技术革新的主要手段。
（3）海外技术开发随着企业国际化进程的进一步发展， 企业不仅在海外设立生产据点，为了充分利用国外技术资源，企业开始在国外设立研究开发机构。由于欧美国际性企业大多在国内母公司的研究开发中有采用外国人员的惯例，因此，目前在国外直接设立研究开发机构，雇用外国科技人员进行研究开发也显得很自然。而日本由于其国际性大企业的国内母公司一向很少雇用外国人员搞研究开发，因此，其在国外设立研究开发机构目前也不如欧美国家普遍。但最近几年从总体上看，无论是日本还是欧美都加快了在海外设立研究开发机构的速度。
（4）结成技术联盟进行研究开发 这是近几年来由于新产品开发成本和风险不断增大所产生的一种新形式的研究开发方法，是一种多个企业合作开发新技术新产品的方法。当单个企业无法负担一些新技术新产品开发的巨大成本，或者即使能够负担却对这种新产品在本企业开发成功投入市场后的获利大小并无确切把握，便会采用这种与其他企业进行共同研究开发的形式。这种技术联盟或者由于其联盟成员企业本身属于不同国家，或者由于其研究人员是由不同国家科技人员组成，大多具有一定的国际合作色彩，是一种多文化交织，高度复杂的研究开发形态。由于现代国际大企业在生产、研究、销售等方面已实现高度的国际化，这种研究开发形态当然也越来越被普遍采用。
2 技术联盟：企业研究开发的新形式
在现代企业的发展过程中，技术革新的作用日益重要，为此，许多一流企业都十分注重研究开发，在研究开发方式上继采用在海外设立开发据点方式后，为适应新的企业外部竞争形势的发展，采取的新的技术联盟研究开发形式，这后一种开发形式是前一种开发形式的继承与发展。二者有一定的内在关联性。
2.1 欧美、日海外设立研究开发据点的类型
欧美企业从很早就开始在海外设立研究开发据点。 1976 年， Theconference Board曾对美国企业的海外研究开发状况做过一项调查，发现《幸福》杂志上排名前一百位的美国大企业从60年代开始便不断向海外投入研究开发费用，并且这种趋势进入90年代后已成为一种潮流，其中IBM、杜邦、3M等公司在注重海外研究开发上非常具有代表性〔4〕。这种向海外投资搞研究开发的主要是在海外设立研究开发机构，70年代后，欧美国家在海外设立研究开发机构的速度不断加快，例如，从76至78年间欧美在日本设立了六所研究机构，79至81 年间设立了十一所， 82至84年间设立了19所〔5〕。从80 年代开始日本也逐渐加快了这方面的动作，据日本工业技术院1984年的调查，在调查对象公司的134 家中当时仅有六家（占4.4%）在海外拥有研究开发据点，1986 年日本开发银行对此又进行了一次调查，这次共调查了434家企业，其中有34 家企业（占8%）在海外拥有研究开发据点，之后，1988 年日本经济新闻报社又进行了一次调查，这时发现日本主要的177家企业中有58家（占33 %）已拥有海外研究开发据点，在这些企业中有代表性的主要是在住友电工、本田技研等〔6〕。
美国学者R.C.Ronstadt和日本学者根本孝曾分别对美国和日本企业在海外的研究开发机构进行研究，发现海外研究开发机构的类型大致有以下几种〔7〕：
（1）产品改进中心 对母公司的产品， 按照当地的市场需要进行适当的改进，再通过当地子公司进行生产。这种类型的海外研究开发机构的规模较小，三菱公司在美国密执安的研究所即属此例。
（2）产品研究开发中心 以根据当地市场需要开发产品为任务，拥有这种类型海外研究所的企业大多属于饮食、医药、香烟、化妆品等行业。日本的高砂香料公司的海外研究机构即为此类型。
（3）技术开发中心 与母公司在国内的研究开发任务基本相同，以世界市场为目标开发新产品、新工艺，这种研究开发机构大多设在发达国家，且具有一定规模。美国IBM 公司设在日本东京的基础研究所（研究声音识别、图象处理等）和滋贺县的野洲研究所（进行半导体技术开发）即属此类。
（4）基础技术研究中心 以公司长远发展为目标， 从事与新技术开发有关的长期基础研究，在总公司的直接管理、指导下开展研究工作，具有相当大的规模。IBM 为了获得欧洲的优秀科学技术专家在瑞士设立的研究所即为此例。
（5）综合性研究开发中心 是上述四种类型的海外研究开发机构的综合形式，主要承担着协调、分担公司在世界各地研究开发机构工作的任务，为了能够与公司内外各有关研究机构及时交换信息，大都与它们建立了信息交换网，规模一般较大。IBM 设在日本神奈川县的大和研究所即属此类（从事多功能工作站的研究开发）。
2.2 技术联盟研究开发形式的产生
企业在海外设立研究开发机构，是企业实现国际化经营战略的重要手段。通过这种方式，可以综合利用世界各地的技术资源优势，再通过企业在世界各地研究开发机构之间的信息和成果交换，便可以迅速生产出与当地市场或世界市场需要一致的技术和产品。但在科技高速发展的今天这种方法也越来越难以保证企业的技术竞争力了。
新的研究开发方式即技术联盟顺应技术形势发展的需要已经出现，并且被越来越广泛采用。的确，无论企业怎样加大研究开发投入，怎样在海外广设研究开发机构并建立完备的研究开发信息网，单个企业的研究开发能力也是有限的。在今天，企业单靠自己的能力已无法掌握竞争的主动权。激烈变动的外部环境对企业的研究开发提出了以下三点基本要求：不断缩短开发时间、降低研究开发成本、分散研究开发风险。为了满足这种要求，大多数企业所采取的对策都是努力使用企业外部技术资源并积极创造有效的使内外资源发生协同作用的研究开发方法。在具体的实践中，所采取的方法便是与国内外企业结成技术联盟进行研究开发，并且将以往企业内所建立的信息网扩大到整个技术联盟范围内。这种方式，除了能缩短研究开发时间、降低成本、分散风险外，还能通过与联盟内外国科技人员合作，获取与本国信息和知识类型十分相异的科研信息和知识，并创造出不同文化的协同创造效应。
这种以技术联盟方式进行研究开发的做法，近年来在航空、化学、汽车、电子等行业逐渐普及开来。例如，在航空产业界，美国的波音公司与日本企业结成技术联盟，联合研制开发民用B777飞机；在电子产业界，日本松下与美国摩托罗拉结成技术联盟开发新一代计算机产品，而欧洲企业为了与美日企业对抗，也纷纷结成技术联盟，台菲力普公司与西门子公司结成联盟共同开发下一代半导体技术，ICL、布尔、 西门子三公司还通过技术联盟设立了以研究开发下一代计算机为中心任务的研究中心ECRC（欧洲计算机研究中心）等等，都是以技术联盟方式进行研究与开发的例证〔8〕。
总之，用技术联盟方式进行研究开发，是企业在海外设立研究开发机构后进一步加强研究开发力量的手段，它已越来越被各大企业所重视。
3 技术联盟研究开发的三要素
通过技术联盟进行开发，虽然具有以往的研究开发形式所无法具备的诸多优点，但由于技术联盟内的人员、科研设备分属于不同的企业和国家1），使得这种研究开发形式，无论是在组织结构上， 还是管理上都比以往的研究开发形式要复杂得多。一般地说来，成功的技术开发联盟必须具备以下三个要素〔2〕：
3.1 共同的研究开发信念
参加技术联盟的企业必须具有共同的研究开发信念，才能保证朴素合作的顺利展开。在以往单个企业搞研究开发时，研究开发大多主要考虑的是企业获利问题。进入80年代后，这种研究信念在国际社会上却越来越行不通。日本以往的企业研究开发活动就是在这种信念指导下进行的，结果使日本企业在走向国际市场的同时，也将更激烈的贸易技术摩擦带到了国际市场，其结果，是一方面由于日本商品的竞争力强，同时，又由于只考虑利润不考虑对当地社会的贡献，而受到国际社会的强烈批评。
现代企业的研究开发，不能再仅仅建立在唯利是图的信念之上，还应当具有为人类做贡献的奉献精神。那些以往认为与企业无关的世界性问题，如粮食危机、环境污染、人口膨胀等，现在看来也都是企业需要认真考虑的问题。因为只有如此，才能真正开发出打动世界人心的独创技术和产品，这样才能为企业的发展带来真正长远的利益。
通过在研究开发工作中对世界的真诚奉献来获取利益，这便是现代技术联盟成员企业所应有的共同信念。一些国际性著名大公司，也正是在这种共同信念基础上结成联盟，并进行真诚合作的。IBM、 摩托罗拉、松下、佳能、西门子等便是持有这种信念的企业代表。共同的研究开发信念，是真诚合作的保证。
3.2 雄厚的人才资源
由于技术联盟所研究开发的项目，大多是代表技术发展趋势，具有一定难度的项目，因此，需要投入大量人力、物力、财力资源。对于技术联盟的研究开发来说，这些资源都是非常重要、缺一不可的，但其中最重要的资源是人才资源。联盟的优势正在于让多个企业的专家能够围绕高精尖研究课题协同作战。这样就为联盟造就了一支具有一定的数量和研究开发水平的科技人才队伍。
这种人才队伍的结构应当具有基础应用研究、应用研究、开发研究、产品转型变型研究等多个层次。基础研究和大部分应用研究的任务大多由联盟的核心企业科研人员来承担，这应当是一些水平高、能力强的专家，而开发研究和产品转型变型研究则可由参加联盟的企业科研人员共同构成，特别是转型变型研究，其目的主要是开发出与世界各地市场需求相一致的产品，因此这部分的任务应当选择销售市场当地的优秀科研人员来承担。只有有了这么一支多层次、多特长的科研人员队伍，才能保证联盟的研究成果从理论到产品顺利转化。
联盟的研究开发人员大多是由不同国籍人员组成的，是否能使这些文化传统、心理具有一定差异的科技人员既保持良好的协作关系，又充分发挥出自己的创造个性，是联盟科研队伍能否迅速取得研究成果的关键。联合进行开发研究与联合进行生产的最大不同正在于前者主要强调的是保持创造性，后者主要强调的是保持组织性、服从性，因此，合资、合作办企业与合资合作搞研究在管理上有本质的区别。合资合作办企业要求不同国籍的员工共同遵守同一个企业管理制度，而合资合作搞研究则允许各国的研究人员保持原有的研究制度和风格。所以一般来说，技术联盟具有一支多种研究风格、文化传统并存的研究队伍。
为了保证技术联盟内科研人员协作顺利，必须创造机会让科研人员克服语言、习惯、价值观、思考方式不同的障碍，进行深入的交流。这种交流的形式有多种多样，如各企业互派科研人员工作，或集中不同国家科研人员在同一科研机构工作等〔7〕。联盟内科技人员广泛、 频繁的交流是提高联盟凝聚力的有效手段。
3.3 完善的R&D信息交流网
现代企业在国际化进程中，建立R&D 信息交流网对企业的研究开发意义重大。因为现代国际性大企业大多在世界各地建立有研究开发机构，如果这些研究机构缺乏信息交流，各自互不关联，则不能从整体上综合利用企业内的研究开发资源优势，只有既能发挥各研究主要特色与功能，又将各研究开发机构统一在相互紧密联系与合作的研究开发整体中，企业的研究开发潜力才能充分发挥出来。
技术联盟研究开发方式出现后，参加联盟的企业成员，完全是一种联盟协作的关系，研究机构之间关系比同一企业内各研究机构之间的关系要松散、疏远得多。这种关系，为联盟创造了一个宽松自由的创造气氛，这对联盟内的研究开发工作是十分有利的，但同时，对联盟内的科研机构间信息交流却增加了困难。因此，在技术联盟内是否能建立完善的信息交流网，是能否将联盟内科研力量、科研成果协同放大的关键因素。信息交流网是将联盟内研究开发的硬件、软件联结为一个整体的纽带。建立了完善的R&D信息交流网， 技术联盟通过信息交流网将各个国家、各个企业的各类研究开发信息交汇起来，便可以充分发挥联盟内的整体研究开发力量。
在科学技术发展日新月异的今天，现代企业已越来越重视技术革新的重大作用。随着企业国际化进程的发展，企业在重视加强海外生产据点的同时，也开始逐渐在海外设立研究开发机构，以便综合利用海外的研究开发资源。
由于现代高科技研究大多是一些高投入、高风险项目，单个企业研究开发项目的难度越来越大，为此，由多个企业联合起来建立技术联盟进行技术和产品研究开发的现象越来越普遍。由于这些企业常常分属于不同的国家，使得这种技术联盟大多必须超越不同社会体制、文化传统、经济区域而建立。技术联盟通过共同的研究开发信念，完善的R&D 信息交流网，将联盟内世界各地的各类研究开发人员紧密地联系为一个有机的整体，通过他们的协作、协同攻关、一些具有世界水平的、代表科技发展趋势的新技术、新产品正在不断地被开发出来，技术联盟已成为了新技术、新产品研究开发的最新形式。
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