【专题 ：专利大数据挖掘与分析研究 】
专利战略信息挖掘研究进展 *
●唐晖岚 文庭孝
(中南大学 长沙 410083)
[摘 要 ]专利文献集技术、经济、法律与战略信息于一体，而专利战略信息是专利信息中最重要的综合情报源，对于专利申请、专利布局和专利保护等都具有十分重要的作用。现有的专利战略信息挖掘研究主要是通过专利地图、专利分析、专利引证和专利挖掘等方式挖掘隐藏在专利文献和专利信息中的战略信息。参考文献59。
[关键词 ]专利 专利信息 专利战略 专利挖掘
据世界知识产权组织(WIPO)的调查资料，世界上每年发明成果的90%～95%可以在专利文献中查到，充分利用专利信息，可以缩短60%的科研周期、节约40%的科研经费[1]。专利信息不仅揭示了某一专利技术的内容及法律状态,同时也反映了企业在争夺产品或技术的专利权及占领市场、战胜对手方面的意图和策略。专利信息一般分为专利技术信息、专利经济信息、专利法律信息和专利战略信息，而战略信息是对三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的技术信息或经济信息[2]。仔细研究专利的数量和内容、专利被引量、专利实施率、专利许可证贸易状况及专利产品的市场占有率等因素，可以揭示竞争对手的基本战略，并及时把握其专利战略、产品战略、市场战略乃至国际战略。
深入挖掘专利信息的内在价值，有效展示专利文献中隐藏的专利信息是专利信息挖掘研究的必然要求。目前国内外关于专利战略信息挖掘研究的相关成果并不多，主要包含在专利地图、专利分析、专利引证等相关研究中。
1 专利战略信息研究
1.1 专利战略信息的定义
专利战略信息是有关专利战略的一切信息的总和，而学者们对专利战略并未形成统一的认识。冯晓青认为，专利战略就是为了获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划[3]。侯延香则认为，专利战略是指在专利情报收集和分析的基础上，为获取和维持企业的技术竞争优势，而制定技术研究开发决策、专利申请、专利实施、专利引进或转让等专利相关工作的总体性谋划[4]。
1.3.5 壳聚糖微球结构表征 壳聚糖微球冷冻干燥后，喷金，然后用Hitachi S-4500型扫描电镜(JAPAN)观察壳聚糖微球的表面结构.
4.2.3 解决方案：终端eDRX默认开启、核心网开启eDRX、基站关闭eDRX，基站未开启edrx导致终端和核心网时间不能对齐，开启基站eDRX后问题解决。由于路灯不需要节电，后期需要在终端开卡的时候把EDRX功能关掉。
专利引文分析是通过对专利文献中所附的参考引文进行计量统计分析，从而揭示技术发展的历史及现状，并据此进行技术评价及预测[37]。通过专利引文分析，可以获得竞争对手技术研发状况，从而明确其专利策略，为自己的技术布局设计提供支持作用。
1.2 专利战略信息的类型
专利战略信息为专利战略制定、选择和实施服务，而专利战略的制定、选择和实施与企业的技术实力、经济实力和市场竞争地位密切相关[6]。企业的技术、经济实力不同，采用的专利战略也不同。根据竞争意图，专利战略通常可以分为三种：进攻型专利战略、防御型专利战略和混合型专利战略[7]。
虽然鄱阳湖生态经济区仅占约三成的全省国土面积，但是承载了近半数的全省人口，更是创造提供了全省经济总量约60%。该区域具有促进经济与生态协调发展的良好条件，是正在加速形成的中部地区增长地之一，是珠江三角洲、长江三角洲等重要经济板块的直接腹地。鄱阳湖生态经济区的功能是多元化的，建设目标也是综合型的，从生态环境出发，旨在建设成为长江中下游水生态安全保障区；从经济发展出发，旨在建设成为加快中部崛起重要带动区；从流域综合示范出发，旨在建设成为全国大湖流域综合开发示范区；从生态经济协调发展出发，旨在建设成为国际生态经济合作重要平台。
1）研究对象：本研究访谈了6名在校大学生。在抽样时，笔者考虑的因素有：不同能力水平（高、中、低，根据他们的高考成绩及大学英语四级成绩确定），不同性别（男、女），不同学科背景（文、理），以及不同的地域（确保他们有不同的受教育背景）。他们的具体情况如下表：
还有学者根据专利战略的运用过程将专利战略分为专利开发战略、专利申请战略、专利贸易战略和战略诉讼战略等[10]。
1.3 专利战略信息的作用
有效利用专利战略信息，可以了解本行业的技术发展动态和竞争态势，促进企业技术进步和产品开发，不断提高企业产品的市场竞争能力，为跻身国际市场、参与国际竞争提供保障。同时也可以对专利技术的开发、引进、实施、许可及申请等起指导作用，有利于专利工作与整体战略整合、协调，避免专利工作的盲目性[11]。
2 基于专利地图的专利战略信息挖掘研究
2.1 专利地图与专利战略研究
专利地图，也称为技术路线图，是对专利情报分析结果的一种可视化表达，通过对目标技术领域相关专利信息进行收集、处理和分析，使复杂多样的专利情报得到方便有效的理解[12]。专利地图是分析方法和展现形式的综合，既是一种综合性的分析方法，也是对专利分析结果图表化、网络化或图像化后的对象，分为专利管理图、专利技术地图和专利权利地图等，反映了专利主体的技术、经济和法律战略意图。专利地图分析包括竞争对手分析和趋势分析。通过专利地图，可将其中蕴涵的竞争情报和战略信息挖掘出来，并形成一张张“战略作战图”。基于专利地图的竞争情报和战略信息挖掘可分为三个方面:竞争环境分析、竞争对手分析、竞争技术分析[13]。
按时脱贫、同步小康，不仅是苏区人民的热诚期盼，也是习近平总书记的殷殷嘱托。近年来，赣州财政深刻领会中央、省关于精准扶贫的有关精神，深入贯彻市委、市政府脱贫攻坚的决策部署，做实“规定动作”，创新“自选动作”，下活脱贫攻坚一盘棋。
2.报名条件资格的问题。从资格限定上看，有的过于宽泛，不同职位同一标准和条件，难以体现职位需求的差异性；有的限制过于严格，致使一些职位报名人员较少，构不成有效竞争。很多岗位由于过于强调年龄、学历、资历和工作经历，使一部分工作经验丰富、业绩良好的干部由于年龄或学历问题被划在圈外，一部分优秀年轻干部由于资历和工作经历被挡在门外。同时，设定标准和条件的科学性、公性度都还有待进一步提高。
最能体现专利战略信息的是专利布局图。专利布局图可以分为组织级别布局图和技术领域级别布局图。组织级别专利布局图可以帮助组织识别专利策略及所处的竞争位置。技术领域级别专利布局图可以帮助组织合理配置研发资源[20]。专利布局图包括技术总体布局图和竞争对手技术布局图：前者可以帮助决策者了解某项技术所处的竞争位置、技术的竞争能力等；后者可以帮助决策者了解竞争者的竞争能力及自身所处位置等信息。
专利权利地图将专利权利要求作为主要分析指标，揭示权利要求范围、权利转让、侵权可能性、权利状态等信息[17]，侧重于对权利要求要件及其关系、权利保护范围矩阵等方面的分析研究。专利权利地图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、同族专利图、重要专利引用族谱图等。专利权利地图主要用于侵权比对、回避设计[18]，其对专利战略信息的分析主要表现为对专利权利要求的解释以及特定技术类似专利权利要求范围的差异对比[19]。
专利技术地图是一种分析专利情报的可视化方法，主要运用数理统计的方法对技术领域专利申请数量进行定量分析，为技术创新主体提供研发热点、空白点或者技术发展趋势等相关信息，便于技术创新跟踪活动的开展和技术创新研发策略的制定[15]。专利技术地图侧重于对技术分类架构、功能分类架构、技术与功效矩阵、技术发展脉络等方面的分析研究[16]，主要包括专利技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、技术功效分布矩阵图、专利技术发展图等。专利技术地图作为一种重要的战略规划工具，为企业提供制订技术规划、确定关键技术发展程度所必要的专利信息。
2.2 专利地图在专利战略信息挖掘中的应用研究
专利地图在企业专利战略信息挖掘中应用的核心是对相关专利说明书、专利公报和专利数据中大量零星、分散的专利情报进行检索、筛选、组合、加工、统计和整理，用专利统计分析软件及工具绘制出可视化地图，将其中蕴涵的各种重要情报信息，特别是战略信息一览无遗、总揽全貌地展现在企业面前，为企业制定与实施专利战略提供决策支持[21]。
选取2014年8月～2017年9月所在医院收治的急性心肌梗死后室性心律失常患者80例作为研究对象，所选人员均符合临床相关治疗标准[1] ，且符合疾病诊疗规范。采用双盲法将其分为两组，各40例。其中，观察组男25例，女15例，年龄50～80岁，平均年龄（71.23±3.57）岁；对照组男23例，女17例，年龄50～78岁，平均年龄（72.03±3.61）岁。所选病例均合并不同程度肢体偏瘫、神经功能缺损，本研究内容满足医学伦理委员会相关标准，两组患者一般资料对比，差异无统计学意义（P＞0.05）。
虽然唐山凭借冯小刚导演的《唐山大地震》知名度广为流传，但旅游者对于唐山的印象仍停留在唐山大地震的印象里面。现在是互联网时代，营销越来越注重借助网络的力量。像西安的“摔碗酒”、四川的稻城亚丁等凭借网络又火了一下，但地震遗址在利用网络进行宣传时一定要适度，可以拍摄一些有关于防震减灾的科普类视频，既达到提升唐山景区名气，又可以普及地震自保小常识。
3 基于专利分析的专利战略信息挖掘研究
专利分析是指通过定量或定性的分析方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信息之间的关联性，挖掘信息中深藏的客观事实，对特定技术、特定领域或者行业做出趋势预测、对竞争对手做跟踪研究等，从而生成指导国家、行业、企业生产和经营决策的重要情报，并在此基础上判断重点技术和技术发展方向、主要竞争对手的技术组合和技术投资动向等专利战略[24]，也是将专利信息转化成具有较高技术与商业价值的专利情报的过程。
进攻型专利战略通常是具有较强经济实力、技术上处于领先优势的企业采用的战略[8]，进攻型专利战略包括专利转让战略、专利许可战略、专利标准化战略及专利诉讼战略等。防御型专利战略是那些经济实力较弱、技术上不具有竞争优势的企业采用的战略[9]，防御型专利战略主要包括专利收买战略、专利共享战略和专利无效战略等。在专利战略上，纯粹进攻和纯粹防守的企业不多，大多是混合型战略，以专利购买战略、专利许可战略和专利无效战略为主，以自主实施和许可他人实施的专利产业化为辅。
专利分析方法分为定性分析、定量分析及定性定量分析(拟定量分析)方法三种。定性分析主要是对专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析技术发展状况。定量分析是利用统计学和文献计量学等各种定量方法和手段，以数学模型和图表为表达方式，对专利中所含的各种情报要素进行统计排序、对比分析和研究，揭示专利情报流的深层动态特征，了解技术、经济发展的过去及现状[25]。
基于专利分析的专利战略信息挖掘是指专利战略信息分析，即首先对专利战略信息进行整理、归纳、分析等处理，对专利的战略布局有个全面、清晰的了解，及根据竞争对手的专利布局情况和自我实力，采取相关的专利策略，从而实现专利价值的最大化，最终达到占领市场的目的。
专利分析涉及专利技术层面、经济层面、法律层面(权利层面)和竞争层面(战略层面)的分析[26]。战略层面或竞争层面的分析，主要包括专利地域分析、专利布局分析、专利诉讼分析和竞争对手分析等。
3.1 专利地域分析
地域分析是在对专利进行定性和定量分析的基础上，解读专利国家或地区分布图表而得到的相关结论[27]，主要反映一个国家或地区的专利技术研发实力、技术发展趋势、重点发展技术领域、主要市场主体，以及国际上对该区域的关注程度等。地域分析对于国家或地区间竞争对抗和全球范围内的专利布局相当重要。专利竞争的最终目的都是市场竞争，所以专利地域分析就是市场地域分析，主要包括企业现有的市场地域、竞争对手现有的地域、企业和竞争对手共有的市场地域、企业未来的市场地域以及竞争对手未来的市场地域分析等。
企业通过专利地图，不仅可以密切关注跟踪竞争对手的产品与技术发展走势，了解对手的核心技术、市场份额与人才资金投入等情况，发现潜在的竞争风险，掌握竞争对手的战略意图，还可以在预测自身产品或技术的未来发展进程中，结合各竞争对手间的技术实力及自己的研发能力、营销手段、专利策划等综合对比分析，正确地找准自己的战略定位，并确立良性发展的战略目标，谋划出未来专利技术竞技场上可扬长避短、规避侵权、克敌制胜的防御攻坚对策[22]。通过专利地图还可挖掘出特定技术领域的核心专利，并给出该技术领域专利预警和技术动向预见[23]。
3.2 专利布局分析
专利布局是指专利技术研发过程中技术领域的布局，及时掌握行业技术发展动态，从而提升技术竞争力，具有重要的战略指导意义[28]。专利布局根据自身、市场和竞争对手的专利情况以及法律法规等相关因素，在综合考虑后进行合理规划，主要分为包围式专利布局、垄断式专利布局、布雷式专利布局和特定阻绝式专利布局。目前国内外学者主要从国家、时间、主体和技术等多个方面展开研究[29-31]。由此可见，专利布局相关性已成为企业寻找潜在合作伙伴，识别竞争对手的重要依据。
3.3 专利诉讼分析
专利诉讼是指当事人和其他诉讼参与人在人民法院进行的涉及与专利权及相关权利有关的各种诉讼的总称[32]。专利诉讼分析主要包括申请趋势分析、申请人分析、技术分类分析、同族分析、诉讼专利分析等。分析企业的专利诉讼或者许可谈判事项中的专利战略，了解企业的专利运营战略、专利布局保护战略、研发方向以及企业可能的研发合作和兼并情况，可以帮助企业对有可能发生的专利诉讼提前做好准备和为制定科学合理的专利战略提供参考帮助[33]。专利诉讼分析结合专利申请情况和专利布局分析可以透视公司的整个专利战略[34]。
国外关于专利诉讼战略的研究集中在导致专利诉讼的原因、影响专利诉讼结果的因素、专利诉讼对创新过程的影响以及专利诉讼对企业市场价值的影响四个方面。国内的研究多集中在宏观层面，主要是关于专利诉讼制度的比较研究、专利诉讼战略与制度改进、专利诉讼滥用问题、诉讼程序中的攻防策略等方面。
3.4 竞争对手分析
专利战略分析是要通过分析竞争对手的专利来进行自主创新，进而跳出对手的专利包围圈，抢占技术及相应的市场[35]。竞争对手分析的主要目的是获得主要的竞争对手、竞争对手的技术优势、专利战略、技术实力、技术规划战略和市场规划战略等信息。
炼化产业产能过剩受周期波动、政府因素和市场因素影响，同时跟炼化企业市场分布、企业自身的经营规模也是分不开的，因此综合考虑经济波动、市场因素、政府因素和企业自身的影响，本文选取产能利用率作为解释变量，经济波动、政府投资、市场需求以及企业规模指标作为被解释变量，变量指标选取的解释如下：
在对竞争对手进行分析之前，首先要确定竞争对手。竞争对手分析的关键要点包括分析竞争对手的专利申请区域和专利保护方式。竞争对手类型包括技术引领型竞争对手(依据自身的核心专利构建“围栏式”专利布局)、技术跟随型竞争对手分析(利用外围专利进行专利布局)、新进入及潜在竞争对手分析、退出及重返市场的竞争对手分析。重点竞争对手一般主要是专利申请量大、专利授权量大、专利存储丰富、专利授权率高、多边申请比例高的市场主体[36]。
专利管理地图旨在了解技术所处的发展阶段、技术领域内的重要竞争国家、主要竞争公司的研发实力及技术的热点申请领域等信息，侧重于对专利发展趋势、竞争对手态势、竞争技术领域等方面的分析研究。专利管理地图主要包括历年专利件数动向图、申请人专利分布图、企业专利数量消长图、所属国专利量比例图、企业发明阵容比较图等。专利管理图为企业在经营管理活动中的监测竞争环境、发现竞争对手、进行自身资质测评、制定竞争战略和策略等行为提供竞争情报，为决策提供支持[14]。
4 基于专利引用的专利战略信息挖掘研究
专利引用分析是专利战略信息挖掘的重要方式，专利引用一般而言被引次数较高的专利才具有创新价值和市场价值。
专利战略以专利制度为依据，以专利保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可证贸易、专利信息分析和专利管理等专利活动为主要对象，以技术市场为舞台，以获得市场优势、占领市场和获得最大经济利益为目的，涉及政治、经济、法律、技术、生产、经营、贸易、信息、知识产权等各个方面[5]。专利战略与专利法律、技术、经济信息紧密结合，是专利技术、法律和经济信息的综合，用于指导科技、经济领域的竞争，以谋求最大的利益。
4.1 专利引证网络
专利引证网络由专利以及相互之间的引证关系组成[38]。主要用于评价专利的重要性和价值[39]。通过引证和被引证技术之间的联系，可以勾画出竞争者之间的关系。围绕核心专利及外围专利的专利引证关系网络，结合专利申请人的身份，可以探求各专利申请人之间的专利保护和布局策略。同时，通过对其核心专利的引文分析，可以探究其主要技术发展路径，帮助企业准确把握研究方向、学习技术研发思路和技术挖掘保护策略，进而有针对性地制定自身的技术研发和保护策略，并映射出专利申请人之间的关联关系，有助了解重点申请人或者竞争对手的技术策略。
4.2 专利引证地图
专利引证地图可以直观地展示具有直接或间接引证关系的两篇或多篇专利之间的技术联系，它是基于专利引证信息，按照产品、申请人、发明人等类别绘制而成，可以发现专利技术的改进方向和发展脉络，为技术方案的设计提供参考[20]。
在专利引证地图的基础上，利用自引率、被自引率、影响因子、引证率等引文分析指标或专利群之间的引证关系进行聚类分析，还可以形成专利引文聚类地图，能够揭示技术研发方向、应用领域以及不同专利申请人之间的竞争关系等信息。此外，利用核心专利的外围引证情况来探究专利挖掘和布局战略也是专利引证地图的重要应用。
通过专利引证地图可以综合分析竞争对手的专利战略信息，从而获得高被引、高质量、高价值专利。专利引证地图在分析竞争对手、技术发展趋势等方面得到了相应的应用，如Wang等基于专利共被引原理绘制了世界500强企业技术竞争专利地图以发现关键企业、挖掘技术竞争结构[40]。
5 基于专利挖掘的专利战略信息挖掘研究
专利挖掘是指在技术研发或产品研发过程中，从技术、法律和战略层面对技术成果进行剖析、整理、拆分和筛选，确定申请专利的技术创新点和技术方案[41]，它是从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和方案的过程。
专利战略信息挖掘是将专利战略信息内容集成化、数据化，然后进行加工和分析，识别出有效的、新颖的、潜在有用以及最终可理解的知识的过程。专利挖掘包括文本挖掘和数据挖掘两个方面[42]，两者互为补充，共同反映出技术发展动态和趋势，揭示专利主体的战略意图。
加强区级总、分馆工作人员的培训、考核、管理，加强工作研究、业务指导。依托松江大学城和图书馆行业协会、专业学会等建立松江区公共图书馆总分馆制建设战略合作伙伴，积极培育本地区专业人才队伍。完善业务研究和交流机制，探索并建立全区图书馆行业人员培养职业教育终身学习体系，为广大市民提供专业咨询服务。
5.1 专利文本挖掘研究
专利文本挖掘是指使用文本挖掘方法对专利文献中的题名、摘要和权利要求等文本内容进行研究，从而得到专利术语、分类和聚类等方面的研究结果。1995年Feldman等将数据挖掘技术运用在非结构化数据上，首次提出了文本挖掘的概念[43]。文本挖掘涉及信息检索、信息过滤、自动摘要、数据挖掘、人工智能等多个研究领域，为文本信息的整理、分析、挖掘提供了有效手段[44]。文本挖掘技术可以批量处理大量专利文本数据，从文本中提取有用的专利信息，发现潜在的知识或模式，被广泛应用于专利信息挖掘。
国内外开展大量基于专利文本的专利战略信息挖掘研究。如Yoon J等提出了基于专利文本信息分析的技术情报系统，预测发明专利的技术演进趋势[45]。于雷等基于文本挖掘方法分析视频编解码专利的分布状况[46]。Park H等采用基于文本挖掘的专利地图方法来确定能够实现并购战略目的的公司[47]。Park S等使用文本挖掘方法挖掘自主车辆的专利数据，分析技术研发趋势，制定技术研发战略[48]。Kim J等应用文本挖掘方法挖掘苹果公司的专利文本，寻找苹果研发计划的空白技术领域和核心技术[49]。
5.2 专利数据挖掘研究
专利数据挖掘是指使用数据挖掘方法直接处理专利元数据，得到共词、共引或共类统计、时间序列和网络拓扑结构等方面的研究结果。数据挖掘技术始于20世纪80年代末期[50]，最早应用商业领域。数据挖掘技术包括关联分析、分类和预测、聚类分析、孤立点分析、趋势和演变分析等，涉及到一系列算法，如Apriori算法、遗传算法、粗糙集、模糊集、神经网络等。各种专利挖掘软件将数据挖掘技术应用于专利信息分析。如德温特公司依据专利地图理论开发了德温特分析软件TDA，利用数据挖掘技术和可视化手段对专利信息进行自动分析和管理[51]。IBM公司开发了Intelligent Miner for Text (IM4T)，实现对专利信息的特征检索、聚类、引文分析等功能[52]。
基于专利数据挖掘的专利战略信息挖掘研究也引起了国内外学者的广泛关注。如Yoon B等采用聚类和网络分析方法挖掘专利信息，建立技术词典，确定核心技术及预先技术的发展趋势[53]。Trappey C V等提出了一种具有非穷尽重叠的聚类算法，将专利文献的聚类与重叠技术发现和权利要求相结合，为专利战略制定和避免诉讼提供了很大的帮助[54]。Chang S等采用K核聚类的数据挖掘算法挖掘海上风电技术专利组合，探索海上风电行业竞争中的技术和战略群体关系，为技术开发战略制定提出建议[55]。等通过对专利数据进行关联规则挖掘计算，识别核心技术，从而制定技术战略[56]。LEEJUNSEOK等基于置信的关联规则制定专利的结构化关联图，从而制定专利技术战略[57]。Ena O等提出了一种新的数据聚类算法，结合研发战略制定流程，预测专利技术趋势[58]。Jui C等提出了一种基于专利权利要求的技术集群新方法来预测知识产权保护技术前沿，通过关键专利权利要求预测未来研发趋势[59]。
参 考 文 献
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Research Progress of Patent Strategic Information Mining
Tang Huilan Wen Tingxiao
(Central South University, Changsha, Hunan 410083, China)
Abstract Patent literature combines information of technology, economy, legal and strategy, and patent strategy information is the most important patent comprehensive information source that is of very important role for patent application, patent layout and patent protection. The existing patent strategy information mining research mainly through the methods such as patent map, patent analysis, patent citation, patent mining and so on mines the strategic information hidden in the patent literature and patent information. 59 refs.
Keywords Patent. Patent information. Patent strategy. Patent mining.
* 本文系国家社科基金重点项目“面向企业技术创新的专利大数据挖掘与分析研究” (16ATQ008)研究成果之一。
[中图法分类号 ]G25
[文献标识码] A
[文章编号] 1003-7845(2019)02-0013-06
[引用本文 格式] 唐晖岚，文庭孝.专利战略信息挖掘研究进展[J].高校图书馆工作，2019(2)：13-18
[作者简介 ]唐晖岚，中南大学信息安全与大数据研究院2016级硕士研究生；文庭孝,教授，现在中南大学信息安全与大数据研究院工作。
[收稿日期 ]2017-11-29
(宋小华 编发)