蔡曙晓[1]2000年在《加入WTO对中国证券投资基金业的影响及对策》文中提出世界贸易组织(ＷＴＯ)成立于１９９５年,已与世界银行、基金组织并称为叁大国际经济组织。ＷＴＯ前身是成立于１９４７年的关税和贸易总协定(ＧＡＴＴ)。所不同的是,ＧＡＴＴ只适用于商品货物贸易,而ＷＴＯ则涵盖了商品货物贸易、服务贸易及知识产权贸易。ＷＴＯ的宗旨
倪娜[2]2002年在《加入WTO对中国证券投资基金的影响》文中研究指明基金业的繁荣、基金规模的扩大总是与经济的增长及繁荣同步，基金业的健康发展也有赖于经济制度、法律制度、监管体系的完善，在我国股市存在诸多的制度性缺陷，基金管理水平明显偏低的情况下，加入WTO，中国证券投资基金将面临制度、管理的严峻挑战。 本论文共分叁个部分。第一部分，论述了中国证券投资基金业的现状；第二部分论述了加入WTO对我国基金业的冲击；第叁部分论述了中国投资基金业发展的策略思考。从而指出要应对WTO，提高我国基金业整体水平，只有通过降低基金业的进入门槛、提高基金管理人的市场化程度、打破管理报酬的固定费用制、加大中介机构的监督力度、改善基金的治理结构、加强基金的风险控制能力等一系列必要举措。
王普[3]2003年在《我国证券投资基金的理论和实证研究》文中提出1868年，世界上第一只证券投资基金在英国设立。130多年来，无论是在基金的个数、规模，还是在基金的种类、组织形式等方面，世界证券投资基金都有很大发展。我国的证券投资基金业1991年开始起步，中间经过初期阶段的盲目发展、1993年开始的清理整顿，至1995－1997年陷入低潮。随着1997年《证券投资基金管理暂行办法》的出台，我国证券投资基金进入规范发展的新阶段。从早期的契约型封闭式基金，到2001年开始出现的开放式基金，我国的证券投资基金在“超常规发展机构投资者”的政策背景下获得快速发展。从1998年算起，我国证券投资基金只有5年多的规范发展时间，在我国还是一个新事物，因此有必要从理论和实践两个方面对其加以研究。本文研究目的在于：积累理论，弄清问题，提出自己的对策及发展思路，以期对国内证券投资基金的实践有指导和借鉴意义。本文研究内容包括理论研究、实证考察及对策思路叁个部分。一、 理论研究本文以当代金融理论为基础，围绕两个方面对证券投资基金进行研究。证券投资基金研究的理论基础主要包括金融市场理论、现代投资理论、投资管理理论，以及当前理论界对证券投资基金研究的最新成果。对证券投资基金的研究集中在以下两个方面：（1）证券投资基金本身，包括证券投资基金的定义、分类、成本和费用、收入、利润、税收及其业绩评价等；（2）证券投资基金与其他机构投资者之间的关系，主要是证券投资基金与社会保障基金和保险资金的关系。二、 实证考察本文运用比较分析、历史分析等方法，对世界范围和我国的证券投资基金发展作了实证考察。首先对世界证券投资基金的发展过程、现状、发展趋势等作了总结，研究视野覆及美国、欧洲和亚洲的一些国家和地区；然后考察我国证券投资基金的诞生和发展，着重分析了我国证券投资基金的治理结构、风险与监管，并对我国证券投资基金市场上存在的几个突出问题进行了剖析。叁、 对策思路在上面理论研究和实证分析的基础上，本文联系我国加入WTO这一里程碑式事件，表明了作者在我国证券投资基金未来发展的对策思路方面的观点，提出七条具体建议：（1） 加强市场基础建设以提高市场效率；（2） 加强信息披露以强化外部监管；（3） 加强独立董事制度以改善内部治理结构；<WP=7>（4） 加强内部控制制度和风险控制；（5） 加强基金品种的开发与创新；（6） 加强法律制度建设和打击市场操纵行为；（7） 加强国际合作与交流。
曲立峰[4]2002年在《我国农产品期货市场发展问题研究》文中提出农业是人类生存与繁衍的重要产业。在市场经济中，农产品供求及其价格极易受到自然灾害及其他因素的影响而产生较大的波动。为解决农产品价格暴涨暴跌这一难题，人们经过长期的探索终于发现并创造了农产品期货市场这一十分有效的避险机制。农产品期货市场是世界上最早产生的期货市场,从其行业归属来看，属于金融服务业。当今世界上最具影响的农产品期货市场当属芝加哥期货交易所，自1848年创建以来的150多年间，其交易额、交易量均呈不断增长的态势。这从一个侧面表明大量与农业及农产品相关的生产、加工、流通企业对期货市场日益增加的巨大需求。可以说，只要市场经济和价格波动客观存在，只要仍有面临市场与价格波动风险的人们，期货市场就会一直存在并继续充满生机的运行下去。我国经济体制改革已进行了20多年，我们在向市场经济转轨的过程中，取得了很大的业绩：经济高速增长，市场空前繁荣；农业生产得到巨大发展，进入市场调剂的农副产品不断增多。于此同时，我们也遇到了市场经济国家早已遇到过的周期性出现的农产品价格暴涨暴跌问题。因此，自上世纪80年代末起，我们开始注意并研究西方发达国家期货市场的独特作用，进而于90年代初建立了若干个农产品期货市场。10年过去了，我国期货市场经过大起大落、整顿规范之后，剩下了目前的3个期货交易所，12个期货品种及170多家期货经纪公司。期货市场走上了规范发展的道路，为相关企业安排生产，规避风险起到了一定的作用。我们有经验也有教训；有机会，但也面临着诸多问题：我们对农产品期货市场的功能仍然缺乏基本的认识，期货市场的发展得不到政府足够的重视和企业的广泛参与；我们对农产品期货市场的研究还比较薄弱，一些错误的观念至今还在流行并对期货市场的运行产生着现实的危害；在我国即将“入世”之际，在世界经济一体化、全球化、网络化迅猛发展的时候，我国农业相关企业已直接面对国际竞争并陷入价格风险之中，但我们的农产品期货市场却仍没有做好充分的准备。这些问题以及其它有关我国农产品期货市场发展的问题，就是本文研究的<WP=48>主要对象。本文在前人大量研究成果的基础上，综合自己的学习体会以及参阅大量国外资料，对农产品期货市场的发展，包括农产品期货市场的功能、运作，“入世”和网络化对其影响等问题，进行了系统的剖析和论证，并运用数量经济方法对一些技术性问题进行定量研究和数理分析，试图取得若干规律性的结论并力求对我国农产品期货市场的培育和发展起到一定的作用。全文共有七章，分为叁大部分。第一部分包括第一、二两章，主要研究农产品期货市场的功能问题，只有真正解决了对期货市场功能的认识问题，才能有效发展我国的农产品期货市场；第二部分包括第叁、四、五章，主要从农产品期货市场参与主体、结算及交割、期货市场监管叁个角度研究我国农产品期货市场的运行问题；第叁部分包括第六、七两章，主要研究“入世”及网络化对我国农产品期货市场的影响。第一章研究农产品期货市场的产生、发展及其主要功能。第一节通过详实的资料说明两个问题：一是世界上最早出现的农产品期货市场不在工业革命之前的其他什么地方，而是19世纪中叶建立的美国芝加哥期货交易所。二是我国最早产生并最为活跃的期货市场也是农产品期货市场。第二节阐述农产品期货市场的风险转移功能，特别指出实物交割不属于风险转移套期保值范畴。第叁节研究农产品期货市场的价格发现功能，重点分析农产品期货市场发现了什么价格？它对资源分配发挥怎样的作用。第四节通过大量事例指出农产品期货市场的功能决不限于传统理论所说的价格发现和风险转移两个，期货市场还有明显的预报天气、探讨科学预言及创建金融中心等不可忽视的其他功能。第二章主要研究农产品期货市场对我国粮食流通体制改革的作用问题。第一节回顾我国粮食流通体制改革的历史进程，指出我国粮食市场体系的主要缺陷。第二节从多方面论述农产品期货市场对深化粮改的作用。第叁节在充分分析我国发展农产品期货市场历史机遇的基础上，提出发展我国农产品期货市场的必要措施。第叁章全面分析我国农产品期货市场的参与主体。第一节论述套期保值者在农产品期货市场中的地位、构成，针对我国分散的小农生产者众多的特点，提出了发展合作组织、开展定单农业的构想。第二节研究农产品期货市场的投机问题，指出投机是期货市场的润滑剂、稳定剂，有利于期价向现货价格的趋合。分析了我国目前农产品期货市场中不是投机过度而是投机不足，在此基础上，提出了增加市场流动性的若干措施。第叁节分析套期保值者与投机者的关<WP=49>系问题，根据美国及我国的有关统计资料，二者比例应在10%左右，但是由于我国期货市场规模过小，因此我国期货市场既应鼓励套期保值者也应鼓励投机者，而且更应偏重后者。第四章研究期货市场结算。第一节分析了期货结算的作用及世界上两种清算所的模式，特别指出了我国期货结算的特点、与国外清算所的主要区别。第二节根据我国实际情况，分析认为现行保证金的总额收取办法是可行的。运用相关统计软件分析得出：豆粕涨跌停板应为3%，
王璟[5]2000年在《加入WTO对中国投资基金业的影响及对策》文中进行了进一步梳理投资基金是一种投资方式或投资制度。它从具有相同投资目标的投资者中募集资金，通过信托投资方式，由专门的投资管理机构按风险分散的原则进行投资，并受到多种监督。投资基金同时也是一种投资工具。投资者通过购买基金股份或受益券完成投资，并凭此分享基金的投资收益并承担风险。投资基金的组织结构是由四个当事人基金投资人、基金管理人、基金托管人和基金承销人组成。 本文采用了理论与实证、分析与归纳相结合的方法，论述了中国的投资基金业在加入WTO后所面临的机遇和挑战，并提出了相应的对策。文章没有过多地讨论基金的一般性问题，而是着重于中国投资基金业的现状、问题以及宏观环境变化对其带来的影响方面。全文共叁章：第一章从投资基金作为一个产业的角度考察了投资基金业的一般发展规律和过程，并对投资基金业现状进行了分析；第二章主要针对中国投资基金业现存的一些问题及不规范之处，根据WTO对基金业开放的原则和要求，分析了其对中国基金业的影响；第叁章根据WTO所带来的机遇和挑战提出了相应的对策。
徐敏峰[6]2005年在《开放背景下我国保险资金运用研究》文中提出随着我国加入WTO，国外保险机构加速进入我国保险市场，中外保险机构共同竞争的格局已经形成。随着保险主体的增加，保险市场的竞争日趋激烈，我国保险公司的承保利润迅速下降，依靠承保利润推动我国保险业发展已经非常困难。 国际保险业的经验表明，当保险市场的竞争较为充分之后，保险资金运用的收益将成为保险业发展的重要动力。然而我国保险资金运用的低效与保险市场的飞速发展之间的矛盾日益明显，集中体现在我国保险资金的运用渠道较为狭窄、运用的结构不尽合理和运用的收益有下降趋势叁方面。保险资金运用的低水平已经成为制约我国保险业发展的瓶颈，研究在开放背景下如何提升我国保险资金运用的水平，从而推进我国保险业国际化进程，具有重要的现实意义。 本文从保险资金运用的理论分析入手，通过对我国保险资金运用沿革的介绍、保险资金运用风险的揭示和国内外保险资金运用的比较，揭示我国保险资金运用的现状和与国际保险发达国家的差距。接着，本文就加入WTO对我国保险业，以及对我国保险资金运用的影响作了分析。 基于以上分析，本文进一步对提高我国保险资金运用水平进行建议。鉴于拓宽我国保险资金运用渠道的重要作用，本文对保险资金运用的一些重要渠道进行了阐述；同时，本文从保险资金与资本市场融合、完善监管、创新、混业经营等角度提出了加强我国保险资金运用水平的策略，以期提高我国保险业运用保险资金的能力，在开放背景下实现我国保险业应对国际竞争稳定、健康发展的目的。
李蒲贤[7]2007年在《中国证券市场国际化研究》文中指出经济全球化加速了世界资本市场的一体化历程，推动了各国证券市场的国际化。加入WTO后，中国经济的对外开放程度进一步提高，证券市场的国际化步伐明显加快，中国证券市场的国际化问题已经成为当前资本市场发展的重要课题。目前国内学者对中国证券市场国际化从宏观层面的研究较多，主要涉及金融自由化与金融危机、国际化的机遇与挑战、宏观金融政策以及证券市场开放战略等方面的研究文献，但从中国证券市场国际化的微观条件方面进行系统研究的成果较少。由于证券市场国际化的核心是市场要素与国际惯例的接轨，必须深入研究中国证券市场的基本条件与国际化的发展规律，因此，本文将研究重点放在证券市场国际化的内外因素方面，主要剖析了中国证券市场国际化的基本矛盾、利弊条件以及国际化的利益与风险的辩证关系，同时结合证券市场国际化相关理论和主要国家证券市场国际化的经验教训，系统分析了中国证券筹资、证券投资、证券服务业和证券市场监管的国际化问题，并在最后提出了我国证券市场国际化的目标模式和发展战略。中国证券市场如何顺应经济全球化潮流，从国际化中获取最大收益和降低金融风险，是论文研究的核心。本文力求客观评价中国证券市场国际化的基本条件，辩证分析中国证券市场国际化的利弊因素，通过对国际化的利益与风险对比研究，归纳出中国证券市场的对外开放策略。文章的结论是，顺应全球金融国际化的历史趋势，借鉴国际证券市场的发展经验，结合中国证券市场发展的阶段性特征，以培育市场的国际竞争力为核心，采取从间接到直接、从局部到全面、从限制到鼓励的顺序，按照间接开放、有限制直接开放和证券市场全面开放叁个发展阶段逐步实现中国证券市场的国际化。论文由十章构成，具体结构安排如下：第一章，导论。说明选题的目的和意义、研究问题的思路和方法、论文的结构安排，最后提出了论文的创新和存在的不足。第二章，研究综述。对经济全球化、金融国际化以及中国证券市场国际化的相关文献进行综述。目的在于了解证券市场国际化问题的研究现状，已经取得的成果和存在的不足，以便寻求研究的方向。第叁章，证券市场国际化的相关理论探讨。在对证券市场国际化基本认识的基础上，分析了证券市场国际化的理论基础。主要探讨了证券市场国际化的内部和外部相关因数，同时对金融发展主要理论、金融深化相关理论、金融创新理论、国际资本流动理论和国际证券投资理论等作了阐述。第四章，证券市场国际化的国际经验比较。从经验借鉴角度，选择性地分析了主要发达国家证券市场的国际化历程与发展特征，重点研究了新兴市场国家证券市场国际化的政策措施，并通过对发展中大国印度的证券市场国际化实证分析，探索出值得中国证券市场国际化借鉴的经验与教训。第五章，中国证券市场国际化的发展状况。介绍了中国证券市场的发展规律与特征，分析了中国证券市场国际化的现状与格局，客观地评价了中国证券市场国际化的发展成绩与不足。第六章，中国证券市场国际化的条件分析。系统研究了中国证券市场国际化的市场背景及发展条件，主要从WTO原则与相关条款、证券市场国际化的机遇与主要障碍、内外条件与辨证关系、国际化的利益与风险防范等方面对中国证券市场国际化的利弊因素进行了微观分析，为中国证券市场国际化的战略选择提供了市场层面的理论支持。第七章，中国证券投资与筹资的国际化。在认识中国证券投资与筹资的国际化现状的基础上，辩证地分析了中国证券市场筹资与投资的功能定位问题，明确指出了中国证券筹资和投资国际化的辨证发展思路，并通过对境内外证券投资机构间的博弈分析提出了优化中国国际证券投资环境的措施。第八章，中国证券服务业的国际化。通过对中国证券公司和中国基金业的国际化发展现状与特征分析，提出了中国证券业的国际化发展策略，同时对QFII制度的现状、影响和发展思路进行了探讨。第九章，中国证券市场监管的国际化。探讨了证券市场监管的基本理论和国际证券组织法律监管原则，结合中国证券市场监管的发展状况，阐述了中国证券市场开放的监管思路。第十章，中国证券市场国际化的目标战略。在分析总结证券市场国际化的国际经验基础上，重点分析了中国证券市场国际化的目标模式，确立了中国证券市场国际化的发展战略，并提出了推进我国证券市场国际化的政策建议。本文的主要创新点：1、本文将研究视角主要集中在微观的市场层面，以中国证券市场的发展规律与国际化利弊为线索，研究中国证券市场国际化的基本条件，并结合证券市场国际化相关理论和全球主要国家证券市场国际化的经验教训，就中国证券市场的国际化的战略目标、发展模式与演绎历程进行了对比性分析。2、在分析方法上，主要采用定性分析与定量分析、静态分析与动态分析、比较与归纳相结合的方法，注重理论基础与实证研究相结合，本文尝试通过证券市场国际化的背景条件、内外因数、利弊性和相关性等比较研究，使得理论基础更具有实际意义，同时借鉴西方经济学、国际金融学、发展经济学的不同学术观点的精华，提出的政策建议更具针对性。3、在中国证券市场筹资与投资功能的定位上，指出国际化道路是推进中国证券市场从筹资主导向投资主导功能转换的助推器，把握证券市场投资和筹资功能的辩证关系，坚持以投资功能为发展导向，实现筹资主导和投资主导的动态平衡是中国证券市场国际化的长远目标。4、在证券服务业的国际化问题上，提出了以金融创新和特色培育为核心的后发优势战略，由点及面的渐进式竞争性扩展策略，以及进行阶段性目标分解的国际化演绎路径。在证券市场的监管问题上，论文从监管目标与市场定位、监管模式与监管体系、跨境监管与风险防范等视角进行了国际化分析。5、本文结合我国证券市场国际化的功能定位，提出了证券市场国际化的目标模式与发展的阶段性问题，特别对中国证券市场与国际接轨的实现途径作了较为深入的探讨，并在此基础上提出了中国证券市场国际化的原则与发展思路。6、文章总结出中国证券市场国际化的发展规则：中国证券市场国际化必须按照国家经济安全优于资源配置效率，国际证券筹资优于国际证券投资，证券服务开放优先于证券交易开放，放松交易管制优先于放松外汇管制的四大原则。坚持以法规体系和监管体系为前提，以市场化和规范化为主线，以金融创新和创造优势竞争力为核心，分段有序地推进中国证券市场的国际化。由于论文涉及的方面较广，加上时间和篇幅有限，以及在国外证券市场发展的实证方面资料的收集受到一定的影响，因此论文对国外证券市场国际化进程的实证研究和对中国证券市场国际化的深度和广度分析略显不足，同时论文对中国证券市场国际化的条件指标和国际化模型的定量分析也比较薄弱，使论文存在一定的遗憾，这是作者今后努力完善的方向。
李杉[8]2004年在《证券市场对外开放法律监管研究》文中研究说明<WP=1>博士学位论文证券市场对外开放法律监管研究李杉指导教师: 焦津洪教授专业名称:
刘权[9]2001年在《加入WTO对中国证券市场的影响》文中研究表明本文以世界贸易组织和资本市场的相关理论为指导，结合我国证券市场十余年来的发展实践以及其它国家加入WTO以后证券市场的变化情况，对当前我国证券市场存在的问题进行了深入探讨，还对加入WTO以后我国证券市场将受到的影响进行了较为全面的分析，并在此基础上，提出了相应的对策和措施。全文分为叁大部分：一、中国证券市场的基本理论分析，主要包括中国证券市场的界定、发展历程以及中国证券市场的前沿理论研究和改革中国证券市场的意义等；二、加入WTO对中国证券市场的影响分析，主要包括机遇与挑战分析、对股票市场与债券市场的不同影响分析；叁、对策分析，主要包括针对政府管理者、券商、上市公司等的策略以及在市场结构、监管体系、创新机制等方面改革的措施。
陈采芹[10]2001年在《加入WTO后我国证券市场发展对策研究》文中提出中国证券业在较短的时间内取得了较大的发展，但也存在着种种不足。伴随着中国加入WTO，中国的证券业也将迎来更大的挑战。本文主要讨论了加入WTO后，我国证券业的发展对策，文章对证券业的研究从证券市场、券商、上市公司叁方面入手。首先回顾了我国证券业的发展历程，并对我国证券业的现状进行了深入剖析。其次介绍了WTO对我国证券业的要求以及海外发达证券业的现状。然后，相应地就加入WTO对我国证券业的影响从正反两方面进行了分析。最后，笔者针对性地对当前和今后一段时期内我国证券业的发展对策提出了建议。
参考文献：
[1]. 加入WTO对中国证券投资基金业的影响及对策[J]. 蔡曙晓. 国际金融研究. 2000
[2]. 加入WTO对中国证券投资基金的影响[D]. 倪娜. 浙江大学. 2002
[3]. 我国证券投资基金的理论和实证研究[D]. 王普. 复旦大学. 2003
[4]. 我国农产品期货市场发展问题研究[D]. 曲立峰. 东北财经大学. 2002
[5]. 加入WTO对中国投资基金业的影响及对策[D]. 王璟. 华中师范大学. 2000
[6]. 开放背景下我国保险资金运用研究[D]. 徐敏峰. 河海大学. 2005
[7]. 中国证券市场国际化研究[D]. 李蒲贤. 四川大学. 2007
[8]. 证券市场对外开放法律监管研究[D]. 李杉. 对外经济贸易大学. 2004
[9]. 加入WTO对中国证券市场的影响[D]. 刘权. 暨南大学. 2001
[10]. 加入WTO后我国证券市场发展对策研究[D]. 陈采芹. 湖南大学. 2001
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