科技项目第三方评估咨询管理模式研究，本文主要内容关键词为：第三方论文,管理模式论文,项目论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
科技项目作为我国科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、引导科技活动走向、配置科技资源的重要方式和手段[1]。在科技项目的构成越来越复杂、规模越来越庞大、高新技术更新升级周期越来越短的状况下，保证科技项目的稳定、可靠和有效执行，对于实现我国的科技战略至关重要。当前我国已初步构建了一整套科技计划体系，其覆盖领域逐步扩大，为经济社会发展和科技自身发展做出了重要贡献。但是同发达国家已经形成的制度化的科技管理体系相比，我国在科技项目管理制度与规范上还存在一些与发展不相适应的问题[2]。
由于科技项目在具备一般项目的一次性、整体性、目标性、生命周期性、约束性、冲突性等特征外，还表现出高度的创新性、复杂性、探索性、风险性和专业性等特点，其管理问题从理论与实践上都更为系统、复杂[3]。随着经济的发展、社会的进步，社会各方面对于科学研究开发的投入也不断增加，项目承担单位面临着越来越高的要求，需要努力提高科技投入效率、保证研究开发工作顺利进行。一般情况下，科技项目主要由项目组织单位通过常规的检查、零散和简单的会议评审等工作来保证其有序执行。对较小规模的科技项目来说，简单的管理可以保障项目的正常开展，满足项目组织单位的要求，但对于大型、复杂的科技项目来说，传统的管理方式已经越来越不能适应科技项目管理的要求[4]。一方面，科技项目组织单位自身存在很多繁重的日常管理事务，作为监管主体直接管理项目运行，时间和精力上都存在一定的困难，难以监督保障项目执行效果；另一方面，传统管理方式使得项目组织单位的管理人员越来越多，科技项目的管理成本、信息沟通成本等越来越高，从而在一定程度上削弱了科技项目执行为项目组织单位带来的战略竞争优势；更有甚者，由于缺乏自身在监管方面的工作不到位，到结项验收时项目组织单位不得不向项目承担单位妥协，修改或删减项目合同内容。以上种种“症结”都迫切要求科技项目的管理由传统管理方式向科学的现代管理方式转变，使科技项目管理规范化、制度化，不断改善科技项目管理的相对落后局面。
1 第三方评估咨询的内涵与特征
1.1 第三方评估咨询的内涵
科技项目第三方评估咨询是指通过独立公正的第三方在科技项目执行过程中发挥评估咨询作用而推动项目目标的最终实现。在科技计划项目中引入“第三方”管理机制，既不是传统的“监理”制度，又与“评估监督”或“监督控制”有一定的不同，是带有监督性质的“评估咨询”制度[5]。具体而言，第三方在科技项目执行过程中，一方面需要对项目组织单位组织实施的科技计划项目所涉及的关键点，如项目的执行情况、组织管理、配套条件落实、经费管理、预期前景和项目绩效等方面进行评估；另一方面需要组织相关专家根据个人经验、项目进展情况以及出现的问题，提出专业意见或建议，汇总整理后为科技项目组织单位对项目的管理决策以及项目承担单位对项目的具体实施提供咨询意见，为项目关联双方的顺畅沟通以及做出下一步的决策并采取进一步的措施打下基础。
1.2 第三方评估咨询的特征
第三方评估咨询的概念借鉴了工程建设项目领域中的监理思想，是在科技项目管理中的突破和创新，但是科技项目及其过程管理的特殊性也决定了第三方评估咨询与其他领域的监理之间存在着较大差异。
监理是一种“刚性”的项目管理模式，即监理方通过对项目实施过程的监督和实质性地干预来实现对项目实施过程的管理。在规范的项目监理中，监理方几乎对项目管理的各个方面都具有“完全”的干预权力[6]。但科技项目中的第三方评估咨询制度是一种“柔性”的管理模式，所谓“评估咨询”是在不影响科研人员研究工作的前提下，对项目的实施计划、进度和完成情况进行跟踪，定期开展评估工作，通过提交书面评估咨询报告的形式提供评估咨询意见和建议，为项目实施单位提供参考，并为项目组织单位进行管理决策提供依据。第三方评估咨询的这一特点与科技项目的不确定性和探索性有着直接关系。第三方评估咨询虽不能直接干预科技项目的实施，却能够为科技项目的顺利开展提供支持，项目组织单位通过将科技项目管理工作中大量复杂的、专业技术性较强的工作分离出来交由第三方去做，而将自身工作重点放在编制规划、组织申报、过程控制(以第三方提供的评估咨询意见为依据)和目标管理上，大大提高科技项目的管理绩效。
2 第三方评估咨询管理现状
2.1 理论研究现状
随着参与同一科技项目的单位的不断增加、科学研究环境的不断改善和科技管理信息系统的不断发展，对科技项目第三方评估咨询管理的需求不断加强。国外对于科技项目的管理，很早就引入了中介机构来对其整体过程进行把关，并且表现出“监理系统化、监理机制多元化、监理法制化”三方面的特点。由于科技项目内容、主体、机制等方面的不同，我国的科技项目在引入第三方机构的过程中需要进行很多不同的探索。目前，国内对科技项目第三方评估咨询的管理研究主要表现在：
(1)对科技项目第三方评估咨询管理的研究主要在“监管”层面。如目前我国科技计划项目管理的监控机制大致可分为行政监控机制、受行政主管部门委托的专家小组监管机制、行政主管部门委托的专业管理机构监管机制三种[7]。
(2)对科技项目第三方评估咨询管理的研究局限于科技项目生命周期的某几个阶段。在科技项目生命周期的管理上，对科技项目的立项评审、结项验收、效益分析等方面的管理研究均有所涉及，但对于科技项目的执行管理研究，尤其是对科技项目整个生命周期的管理研究和探讨则较少。
(3)缺乏对科技项目第三方评估咨询管理模式的研究。目前关于科技项目第三方评估咨询管理的研究比较零散，虽然针对目前科技项目“监理”中存在的问题，我国部分学者从不同角度提出了改进建议和意见，但是仍然没有形成一套完整的针对第三方主体管理模式的理论体系[8-9]。
2.2 实践操作现状
2004年8月，针对863计划所进行的第三方监理工作正式启动，我国政府在重大科技项目中引入第三方进行管理和监督进入到实际操作阶段。尤其是在2007年国家文物局在文化遗产保护领域国家科技支撑计划中全面推广落实《文化遗产保护领域国家科技支撑计划课题第三方机构评估咨询管理暂行办法》，将科技项目第三方评估咨询管理这一实践更进了一步。第三方评估咨询经过一段时间的发展，取得了一定的成效，但是与之相伴的是其在发展过程中逐渐凸显的两类问题：第三方评估咨询的主体问题和管理模式问题以及更为突出的第三方评估咨询的模式问题。
为了从机制上保证对科技项目的监督质量和准确评估，科技项目管理活动未来的发展趋势将是政府逐渐脱离科技项目管理的具体环节，集中精力做好“立项”与“结项”这“一头一尾”的工作，而将中间环节交给更为专业的第三方机构，因此科技项目第三方评估咨询的市场潜力巨大，将有可能成为诸多咨询公司和科技服务机构的核心业务之一。随着政府逐步放开科技项目过程管理的监督权，引入第三方参与科技项目的过程评估咨询，第三方评估咨询的主体问题也会随之逐步得到解决。
但由于科技项目第三方评估咨询业务活动有很强的“科研”色彩，目前虽然有一些科技项目第三方评估咨询机构，但由于刚刚起步，大多缺乏核心能力，提供服务的整体质量和水平不高；同时评估咨询专家的技术专业背景、工作经验和管理能力是项目评估咨询工作能否顺利实施的关键因素之一，而目前第三方机构内部大量的复合型专业人才相对匮乏，使得第三方机构整体缺乏对某一特定领域的深刻认识，不熟悉相关研究领域最新动态和研究力量；加之当前的实践也反映出科技项目第三方评估咨询在运作上的不规范，不同第三方机构之间没有统一的运作标准，缺乏科学的运作程序，前期准备不足，最终导致部分第三方评估咨询活动的结果并不理想，没有达到预期的效果。因此亟需建立一套完善的第三方评估咨询管理模式。
3 第三方评估咨询的管理模式
以解决当前科技项目第三方评估咨询过程管理中存在的现状问题为基础，为更好地发挥第三方评估咨询机构在科技项目管理中的作用，本文依照科学性、系统性和规范性原则，构建了科技项目第三方评估咨询管理模式。这一管理模式是科技项目第三方评估咨询层次目标、管理流程与相应组织结构、实用工具、平台架构的有机结合。科技项目第三方评估咨询的过程管理是一项复杂的系统工程。一是需要不断完善其三大主要内容：层次目标、管理流程和组织结构；二是为了保障其有效运行，还需要建立和健全一系列的实用工具和基础平台以辅助主要内容的实现(见图1)。
图1 第三方评估咨询管理模式图
3.1 层次目标
科技项目第三方评估咨询管理目标从纵向的角度可以划分为三个层次：战略层次、管理层次和操作层次。在每个层次上，又可以横向细分为不同的领域内容，从而形成如表1所示的科技项目第三方评估咨询的层次目标体系，其中管理层次的目标是主要考察方面。
3.2 组织结构
科技项目类型复杂、规模较大、内容丰富、技术复杂度较高等因素决定了针对其开展评估咨询活动时，第三方机构必须确定一定的组织形式和人员安排。在组织有关活动前第三方机构需建立一个针对特定科技项目评估咨询的团队，确定如图2所示的人员结构，明确各主体职责等。具体包括：
图2 评估咨询活动组织结构图
(1)负责人助理：全面负责项目评估咨询活动的统筹规划，以及遇到突发状况时与机构负责人的沟通决策事宜；
(2)会议联系人：负责与项目承担单位、专家及第三方机构参与评估咨询活动人员的沟通交流，完成会议通知、信息传达、材料转发及相关会务等工作。同时根据需要，协助会议记录员工作；
(3)会议记录员：负责全程跟踪评估咨询会议的开展情况，对所有会议资料进行记录和整理。同时根据需要，协助会议联系人工作；
(4)评估咨询专家：按照项目组织单位的相关要求，针对项目整体研究目标、具体研究内容以及项目特色，邀请三类评估咨询专家(包括科研管理专家、专业技术专家及财务管理专家等)参与评估咨询活动，对项目的执行计划或执行情况进行评估咨询，提出评估咨询意见和建议。
3.3 管理流程
管理流程是固化的评估咨询方法，具体包括确定相应的流程图、交付物及文档等相关内容。通过合理细致的流程，可以让科技项目第三方评估咨询机构成员更加清楚如何按照已经定义的方法开展工作，以及在评估咨询工作过程中得到明确的指导。整个科技项目第三方评估过程如图3所示，分为评估咨询前期准备、评估咨询活动组织及评估咨询后期总结三阶段。
图3 评估咨询活动管理流程图
3.4 实用工具
为了能够更好地按照第三方评估咨询机构管理模式所规定的方法和流程来提供评估和咨询服务，第三方机构应开发利用必要的工具来帮助执行和使用已建立的方法流程。工具体现出来的形式包括文档或者软件系统等。工具的作用在于能够较为显著地提高第三方机构的工作效率。如果能够在工具方面有较好的积累，那么这些工具将会在理解和执行确定的方法流程方面发挥出巨大的作用。基本工具应至少包含以下三方面的内容：
(1)通讯联系类：包括第三方评估咨询机构工作组成员通信联系、项目评估咨询专家信息及联系方式、向项目承担单位及评估咨询专家发布的拟评估咨询通知等内容；
(2)项目合同类：包括项目评估咨询资格认定申请书、项目评估咨询委托合同、与项目承担单位及评估咨询专家等签订的项目评估咨询保密协议等；
(3)会议记录类：包括详细的会议日程、会议纪要、专家评估咨询意见、项目负责人答辩记录以及评估咨询报告等模版。
3.5 平台架构
上文所提及的方法、流程以及工具相关的所有内容都需要利用一个平台架构加以存储起来。平台架构是一个设计合理的存储设施，利用平台架构可以让第三方机构成员在工作时能够最迅速以及准确地寻找到应该采用的方法以及该方法相关的流程和工具等。这个平台包括相关组件的构成以及系统框架的建立，甚至网络平台的建设等。
4 结语
目前，科技项目第三方评估咨询机制已取得了一定的成效，理论研究和具体实践也证实了科技项目第三方评估咨询的必要性和可操作性。本文根据各种评价方式的优缺点、前提假设和条件、局限性、应用范围等作一步的分析；在分析的基础上审视现行学术评价体系，有利于从现行学术评价实践中总结经验，批判继承，寻求建立更加成熟、公正、合理的评价体系。