面向技术创新服务与DOI应用的国际合作——“第三届中日韩科技信息机构联合研讨会”概述，本文主要内容关键词为：国际合作论文,第三届论文,技术创新论文,研讨会论文,科技信息论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 会议概要
2012年5月14-15日，继第一、二届会议[1]之后，中国科学技术信息研究所(ISTIC)、韩国科技信息研究院(KISTI)、日本科学技术振兴机构(JST)在韩国大田市(Daejeon City)成功地召开了“第三届中日韩科技信息机构联合研讨会”。会议在KISTI院长(见照片)为首的高层领导的关切下，三机构代表进行了深入的交流与讨论。
本次会议的议题包括：(1)电子期刊及相关环境；(2)基于DOI和其他标识符的信息交换；(3)有关科技信息传播的新技术；(4)支持政策决策、科学数据收集及共享的科学计量学；(5)亚洲科技门户协作；(6)科技信息机构的角色。详细信息可参见附录：会议日程。参会各方就以上议题进行了积极发言和热烈讨论，相对前两届联合研讨会，本次会议讨论得更加广泛、深入，成果也更加丰富。除三方共同关心的议题之外，韩方特别关注如何成为DOI的RA，希望中方能够像支持日方一样支持其加入IDF，并希望中日韩之间在基于DOI的科学数据共享方面尽快开展具体的合作讨论。在构建多语言的术语系统方面，韩方强调自动化构建的重要性，并认为多语言之间的概念映射体系并不可行，各国应该各自构建自己的概念系统，然后考虑翻译。日方在事业转型的压力下，实施了强化基于论文和专利数据分析的技术创新服务平台J-GLOBALforesight，并取得了明显的效果。在亚洲科技门户信息的丰富及DOI应用项目上，也表现了极大的关注，希望在这些方面与中方进一步加深合作。
在三方共同关注的合作研究课题中，技术创新服务和基于DOT的应用所占比重最高，这也是我们在所领导的授意下，计划尽快启动的实质合作。本文重点介绍有关这两部分内容的日韩两国研发事业。
2 会议重点交流项目
2.1 有关技术创新服务项目
技术创新服务，是国家的战略规划，也是行业的诉求，更是ISTIC重点事业之一，同时也是本年度我所“国家科技信息资源综合利用与公共服务中心”启动的“十二五”支撑计划“技术创新服务关键技术研究与应用示范”项目的主旨。带着合作的任务，我们重点与日韩研讨了该领域项目，具体介绍如下：
J-GLOBAL foresight[2]
J-GLOBAL foresight是JST近期升级上线的系统名称，它将专利、论文等各种科技信息进行关联，提供可视化的数据分析及工具，支撑国家政策制定及企业战略规划。
■关于J-GLOBAL foresight
背景：日本国内
JST于2008年4月启动了将事业成果进行可视化呈现的项目。当初是基于国家财政当局要求尽早实施“JST科研基金发放效果评价”的指示，也是基于“科技创新政策的科学”，即所谓“evidence”(有据可依，即基于事实型数据)政策制定的学术环境的要求。在此背景下，JST针对代表“evidence”的高客观性数据，自主构建了日本文献库，针对国外文献，购买了Thomson Reuters及Elsevier的产品，利用这些数据进行关联、分析和可视化系统的开发工作。伴随系统功能的丰富，2011年4月将可视化项目的名称从之前的“PATLISYS-J[3]”升级为“J-GLOBAL foresight”，并于2011年12月21日公开了其网站[2]。
J-GLOBAL foresight的公开发布是JST在事业转型的“重压”下所做的积极尝试，这与民主党执政后推出的国家政策密不可分。相关政策集中体现在国家“第4期科学技术基本政策规划”基本方针之中，其内容节选如下(出自2010年第95届综合科学技术会议)：
◆为验证产学研合作成果，促进专利实施数量及相关收入的量化评价，在市场贡献、研究成果普及状况方面，充实高质量评价。
◆建立国家专利免费开放制度。收集专利和科技信息，建立公开机制，应用知识资产。促进专利及各种文献的关联、分析系统、知识资产相关信息的整备及网络化。
◆面向科技政策决策，建立国外信息的可持续、有组织、体系化收集、存储、分析及横向利用的机制，并培育相关人才。
◆多层面支持国际性信息传播的国家机制。
◆国家在“知识基础整备计划”的实施方面，以大学及公共研究机构为核心，发展相关机构的合作，通过合作来促进知识基础的整备及利用。
◆促进学协会期刊的电子化、国立国会图书馆及大学图书馆文献、资料的电子化及开放获取。
◆促进数字信息资源的网络化、数据的标准化、揭示内容所在等基本信息，强化信息的关联，促进跨领域横向检索、结构化、知识抽取的自动化。另外，对全部研究信息进行整合及检索、构建可抽取的“知识基础”系统。
◆国家作为学协会研究成果发表及评价、研究人员之间或国内外相关团体之间合作的场所，在强化这些职能的同时，向全社会普及研究所需的知识和见识。
◆促进“面向科技创新政策的科学”的发展。
◆为实施积极的评价，设立多样的评级基准及项目。
背景：日本国外
(1)数据整备和标准化现状
2009年1月21日奥巴马总统提出了“Open government memorandum”(开放政府备忘录)，第120天之后(5月21日)，美国就推出了DATA.GOV门户，将政府的原始数据广泛地向国民公开，完成了可利用数据系统的开放。这是奥巴马针对政府公开化提出的“Government should be transparent,participatory,collaborative”(政府应当透明、积极参与和协作)誓言的具体体现。DATA.GOV的下一目标是将政府数据转移为大学的可用数据。在构建DATA.GOV之际，做到“DATA.GOV would operate as an index,not as an actual warehouse of data”，也就是说，所有的数据如同Ecosystem，将自律关联作为目标，对数据格式及数据访问进行标准化处理，并把Google、Microsoft应用进行开源式开发，例如Google Maps图服务、Google Chart Tools等。如果企业也开发应用DATA.GOV数据并与其他数据库链接的话，可以预见在不久的将来就能建立起创新型业务模式。
开发标准格式的RDF数据。在Rensselaer Polytechnic Institute的Data-gov Wiki项目支持下来实现该目标。此项目利用RDF数据，在网站上呈现各种演示，并介绍RDF、SPARQL、SPARQLProxy、Google Visualization API等，以及数据源及所应用的技术。
英国及澳大利亚等国家继美国之后，也在促进政府数据的开放。日本的经济产业省开始实施“开放政府实验室OpenGovLabs[4]”的“DataBox”。
(2)Foresight的诞生
在全球化发展环境下，社会在多种要素复杂关联的同时，不断地进化。可以预见，未来社会的不确定性将继续增大。从复杂要素互相缠绕的多元构造体系中，唯一决定未来发生事件极其困难。基于这一前提，作为目前的一种应对手段，对可利用的知识进行整合，可强化对未来的预见，这就是Foresight的目标。
Foresight具有“先见之明”、“对未来的洞察力”、“展望”、“深谋远虑”等含义，并非预测。很多全球化企业都设有战略规划部门及Foresight小组，实施创新战略。
美国Georgia Tech的Alan Porter将各种数据(论文：Web of Science；专利：Derwent Innovation Index；企业数据：Factiva)进行关联和计量分析之后，召集各类专家，凝练主题，研究中长期战略。美国的OSTP(The Office of Science and Technology Policy，美国科技政策办公室)智囊团IDA(The Institute for Defense Analyses，美国国防分析研究所)也开展同类工作。
基于上述国家政策、数据的整备及标准化环境，以及全球化的调研分析，JST设计了图1所示的J-GLOBAL foresight的系统框架，构建覆盖世界范围的数据库，进行关联分析和可视化，对科技发展进行预见，以数据来支持技术创新。
图1 J-GLOBAL foresight的系统框架
J-GLOBAL foresight公开实验网站
在图1所示的框架下，JST针对其事业成果可视化呈现项目，构建多种信息资源间的连接，广泛进行文献计量学分析、专利分析及“基于evidence评价等各种方法”的研发，在听取各方意见的基础上，以“挑战”的姿态，公开了实验网站。它将JST信息事业基础任务之一的日本论文及专利等各种数据、导出的新指标等与Google Maps服务及amCharts(一种报表图形统计插件，网址为http://www.amcharts.com/)进行混搭，通过可视化来支撑科研发展、科技创新政策的制定、评价、促进大学与企业等机构的未来经营战略规划。
与此同步，JST开展了构建“JST知识基础设施”的事业。以J-GLOBAL foresight的数据为基础，基于“连接”的理念，将JST目前积蓄的信息知识资产有机地连接起来，实现“Ecosystem”。出于目前的数据基础设施的框架还为JST的独自规范，“JST知识基础设施”数据将转化为国际标准格式RDF数据。
“JST知识基础设施”目标是：科技信息将作为DATA.GOV、J-GLOBAL foresight作为Datagov Wiki(参见http://inferenceweb.com/wik)服务。这意味着，JST的科技信息文献将成为公开可用的数据，J-GLOBAL foresight的服务将成为语义化的高端服务。
J-GLOBAL foresight从科学对技术影响的视角捕获创新，分析学术论文对专利申请带来的影响，即“技术关联”、专利与学术论文之间的共引用关系中发现创新研究团队“innovation front”等，开发JST应用的新指标及分析方法。该方法论吸收了日本同志社大学YAMAGLJCHI Eiichi教授的“创新图”研究成果。图2展示了J-GLOBAL foresight的概念体系。
图2 J-GLOBAL foresight概念体系
■J-GLOBAL foresight的数据与功能
JST采用了表1所示的论文及专利数据库，它们是科技创新的世界纵览数据。
J-GLOBAL foresight目前的主要功能如下：
突出重要的科技发展趋势
提取激变的科学论文趋势图，以“中国的崛起”为特别关注的话题，对有关数据进行抽出、分析，并加以提供。2011年，在亚洲科技图谱揭示中，以“中国的崛起”为话题，进行了分析。
JST资助的研究者
抽取JST资助研究者的论文及专利，分析JST资助的研究者成果。
世界论文
将世界论文数、世界高被引论文等，采用Google Maps地图服务、amCharts进行呈现。
世界专利
将世界专利家族数量利用amCharts等进行揭示。
国际合作研究情况
以论文著者为对象，基于国家之间的合著关系等，纵览研发上的国际合作关系。并以专利发明者为对象，统计发明者国家之间的共同发明等，纵览技术开发上的国际合作关系。
Active研究者
日本研究者数量号称87万人，究竟发表论文及专利的Active研究者有多少，可以一目了然。
科学技术A WORD
利用论文著者赋予的关键词、专利标引，导出年度最常用的科学术语、技术术语。像发布“年度汉字”一样，发布本年度的“科学技术术语”，其标签为科技“A WORD”。
■J-GLOBAL foresight技术创新的指标体系
◆Science front
以高被引论文为对象，将共被引论文网络进行可视化，把握科学的专门领域。
◆Innovation front
以专利引用的文献为对象，将被专利共同引用的文献网络进行可视化，把握对技术有影响的科学专门领域。
◆Technology front
以被专利引用的专利为对象，将共同被引用的专利网络进行可视化，把握技术的专门领域。
◆Technology linkage
重点分析8个领域(生命科学、纳米技术、环境、信息通讯、社会基础设施、能源、待开发领域、制作技术)的专利和专利引用文献间的关系。
■J-GLOBAL foresight未来规划
1)检索高度客观性数据，或将计量分析结果展示给政策决定者及研究者，为基于evidence的政策制定及研究者的深度分析作贡献；
2)作为JST事业实施的一种职责，公开JST事业的成果；
3)开发研究新型的指标；
4)在关注用户数据同时，分辨其因果关系，对机构的研究战略作出贡献。
2.2 有关DOI应用项目
DOI标准(ISO 26324)是由IDF(国际DOI基金会，DOI最高管理机构)、各个RA(Registration Agencies，注册机构，具有赋予DOI的合法权利)和CNRI(Corporation for National Research Initiatives,DOI技术支持机构)构成的数字网络的永久标识符体系，见图3。
2007年年初，我国信息内容服务业的标准化迈出了重要的一步，ISTIC取得了DOI的中文注册与管理权。中文DOI的应用，为中文数字资源提供了符合国际标准和规范的唯一标识，推动了行业合作与信息服务规范化，促进了DOI标准和规范在行业内的广泛应用。通过建设基于DOI的、与世界接轨的、开放式的知识链接服务，促进了行业共赢[5]。在中国的激励和支持下，JST终于完成了“破冰之旅”，于2012年3月15日以JaLC的名称成为IDF的第9家RA(图4)。KISTI在DOI应用及RA两方面，也在紧锣密鼓地筹备。DOI应用上的交流与合作，自然成为本次会议的重要焦点。
图3 DOI定义[6]
图4 目前IDF的9家RA
■JaLC项目
JaLC定位
JaLC是Japan Link Center(日本链接中心)的简称，其定位如下：
●针对每一件电子化的日本学术论文及论文相关信息、书籍等学术内容赋予DOI；
●针对国内外书目信息和所在信息进行一元化管理，为内容之间关联关系(引用&被引用)的桥梁；
→通过可永久访问的链接，提高内容传播性和应用性；
●由日本的信息提供机构及研究机构(NDL、NII、JST、NIMS)共同运营；
●为世界第9个DOI的RA，是原生数字信息时代不可欠缺的信息流通基础。
JaLC功能
保障访问：
1)永久访问：通过赋予DOI，即使URL变更，也可永久访问；
2)全文网站的链接：从数据库等检索结果访问全文。
全文网站链接：从数据库等检索结果到电子期刊网站论文的全文链接。例如从PubMed链接到J-STAGE(日本学术期刊网站)全文。
引用文献链接：实现链向电子期刊网站论文的引用文献链接。
被引文献链接：被其他论文引用时，实现链向元论文全文的链接。
第9家DOI RA→JaLC
2012年3月15日(当地时间)在英国牛津召开的IDF的理事会上，JaLC被认定为第9家DOI的RA，这是日本首家RA。JaLC作为整合公共信息服务的国家项目，从2012年4月开始着手工作，它以日本国内发行的学术内容为对象，赋予DOI，对日语书目信息进行仓储(depository)和检索。
JaLC体系、业务模型和技术路线
JaLC之前(现阶段)日本的元数据整合机制如图5。JaLC项目实施后，日本的元数据整合机制如图6。从两图的对比可以看出，伴随JaLC项目的实施，日本将在全国范围内实现基于DOI的元数据整合，信息内容的服务水平将跃入新的台阶。这一模式，要优于我国的DOI应用相对割裂的现状。
图5 日本现行的元数据整合机制
图6 JaLC实施后的日本的元数据整合机制
JaLC的任务是：
1)对学术内容所在信息进行一元化登记和管理，简化从机构数据库到学术内容的永久链接，从而促进学术信息的流通；
2)提供国立国会图书馆NDL、国立信息学研究所NII、农林水产研究信息综合中心、大学图书馆等全日本学术内容的链接服务；
3)实现从国内外数据库到学术内容的链接，以及引用文献数据到学术内容的链接；
图7 JaLC组织体系
图8 JaLC业务模式及财务计划
4)作为国际上广为使用的唯一标识符DOI的注册机构，对论文等各个学术内容赋予DOI。
JaLC实施目标：
●面向全球用户的可发现和获取功能
●数字内容全球性位置解析
●数字内容：e-journals、academic thesis、research reports、bulletins,e-books等
●兼容多字节的元数据的检索服务
JaLC-RA在高级RA之中的作用：
●针对不支持的内容定义其编码系统
●以日文提供服务
●促进日本内容所有者的DOI应用
●促进高阶RA及其特点在日本的公共认识
JaLC组织体系：
●在RA指导委员会框架下做出决策和提案
●由政府(文部科学省)进行财务支持和监管
●总部设在JST
JaLC业务模式及财务计划
●收入：来自出版商和机构的注册费(Deposit fee)、政府补贴；
●支出：运营费、交付CrossRef的注册费及IDF的会员费用；
●JaLC作为国家重要计划，其主要收入由政府提供。
JaLC开发技术路线
JaLC开发规划如图9所示，在2012年第一季度的节点上看，各项任务如期实施。
图9 JaLC开发技术路线图
JaLC要点总结
●JST是JaLC项目负责管理的实体
●DOI是日本全国元数据整合的重要基础
●日本及日本国需要通过本土化工作来充分利用DOI
●JST作为DOI的RA，承诺要扩大应用及其认识
●KISTI的DOI相关活动
虽然KISTI还没有成为DOI RA，但其相关活动的历史和范围，并不亚于日本和中国，尤其在基于DOI的科学数据共享应用方面，KISTI进行了大量的工作。
KISTI的DOI相关活动
期刊论文领域的活动(参见图10和图11)
历史概要Dec.2007 作为赞助成员，代表学术团体在韩国首次分配了DOI。Jan.2008 KoreaScience作为DOI响应页面(DOI-response-page)，面向韩国科技期刊进行公开。Mar.2008 首次成功实施DOI XML存储。Jan.2009 启动前向链接(Cited-by-linking，也称Forward Linking)注册(sign-up)和多重解析服务。May 2010 CrossCheck注册，抄袭监测系统。Dec.2010 被批准为OataCite的准会员(Local RA)。Dec.2011 143种科技期刊成为DOI期刊。
图10 KISTIC的DOI业务模式
图11 KISTI在DOI期刊方面的活动成果
●作为CrossRef赞助会员的活动
◆分配DOI前缀给韩国出版者
◆参加CrossRef年会
◆为韩国征集候选DOI期刊，举办DOI讨论会
●DOI相关服务
◆DOI XML存储
◆运维响应(也称登陆landing)页面
◆解决冲突
◆多重解析
科学数据领域的活动
KISTI在2010年12月被批准为DataCite(研究数据全球登记机构)的准会员。DataCite目标是检索、获取，以及重用数据。
DataCite成员有：
◆AUS,Australian National Data Service(ANDS)
◆CAN,Canada Institute for Scientific and Technical Information
◆CH,ETH Zurich
◆DK,Technical Information Center of Denmark
◆VFR,Institute for Scientific and Technical Information
◆GER,German National Library of Science and Technology(TIB)
German National Library of Medicine(ZB MED)
GESIS,Leibniz Institute for Social Science
German National Library of Economics(ZBW)
◆NL,TU Delft Library
◆SWE,The Swedish National Data Service(SNDS)
◆UK,The British Library
◆USA,California Digital Library(CDL)
Office of Scientific and Technical Information(OSTI),US Department of Energy
Purdue University Libraries
准会员：
◆KOR,Korea Institute of Science and Technology Information(KISTI)
◆UK,Digital Curation Centre
◆USA,Interuniversity Consortium for Political and Social Research(ICPSR)
Microsoft Research
KISTI在韩国针对科学数据，履行Joint Global DOI RA的职能，参见图12。
图12 科学数据的Joint Global DOI RA框架
KISTI在科学数据领域中的角色
◆数据支持中心
◆赋予DOI号
◆管理和发布元数据
◆构建检索，比如工作流、分析工具、可视化工具等
◆提供超级计算和网络资源
3 达成意向及下一届会议计划
在会议最后的合作研讨过程中，中日韩三机构之间主要达成了如下意向：
(1)J-Global Foresight
ISTIC针对技术创新服务，提出在“Technology front”的概念和手法方面与JST进行合作，通过缔结MOU，希望JST在具体的分析方法和技巧上予以支持。合作途径上，可以考虑在中日之间建立联合实验室。
(2)在北京召开科学数据相关会议
在下一届CJK会议之前，三国将针对科学数据共享及保存进行深入讨论。就中国而言，ISTIC对科学数据赋予DOI，但有关科学数据的共享工作，则由其他机构实施，ISTIC承诺与有关机构进行协商，为会议的召开做准备。
JST的NBDC(National Bioscience Database Center)关注科学数据的处理和保存。韩国在SDSP(Science Data Sharing Program)实施上，KISTI计划赋予DOI，数据共享由其他机构实施。
(3)DOI RA合作
KISTI有意成为韩国的DOI RA，希望ISTIC和JST在做法及有关手续上予以支持。
(4)技术引进
JST也希望引进KISTI开发的基于语义Web技术的相关系统InSciTE。
ISTIC去年已决定引入该技术。本次JST也与KISTI进行了意见交换，就InSciTE技术要素的多语言解析系统(STEAK)扩展上，三机构计划要进行合作。
(5)KISTI的《信息科学理论期刊》(Journal of Information Science Theory)来年将从韩语转化为英语刊物，希望ISTIC和JST投稿。
下一届会议计划：
(1)举办时间、场所
2013年9月初，东京。主办方：JST
(2)举办方式
共2天。同历届一样，1天半进行个人发表及Q&A议程，半天进行Special Interest Group讨论，利于参会者对个别项目进行深入讨论。并通过邀请相关机构的参与，扩大合作的深度和广度。
(3)使用语言
改变目前资料为英文、发表用母语的方式，鼓励两者都使用英语。但是，不强制使用英语发表。为了合作交流，Q&A依然使用母语。
(收稿日期：2012-06-17)
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