论文件运动规律研究——从新角度审视档案学基础理论，本文主要内容关键词为：基础理论论文,规律论文,角度论文,论文论文,档案学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
笔者曾在《档案学研究》1995年第3期上著文， 提出了从总体上对文件运动规律进行研究并使之进一步深化的问题。本文想继续就此问题作更深层次的描述。
所谓文件运动规律，大致有以下三个方面：
首先，文件运动具有整体性与阶段性相结合的特点。
文件运动不是单纯的客体运动，它是一种融入主体思想、意图、目的和要求的社会活动。因而文件运动实际上是一种人类的管理行为，它是一个主客体两方面都参与并相互作用的开放系统。文件运动作为一个系统，必然存在整体与局部、系统与子系统之间的关系，涉及到功能、结构与要素等种种概念因素，因而其运动的整体性与阶段性的特点十分明显。文件运动的整体性指其从形成到销毁或永久保存，是一个完整的生命过程，具有纵向、线性运动的趋势和特性；而文件运动的阶段性，则是指文件在其完整的生命过程中具有一种因其价值、作用的差异而导致人们管理行为产生明显变化的特性。文件的运动历程，总是一步步进行，由若干运动阶段构成的整体过程。对于这种特点和规律的研究，我们称之为文件生命周期理论的研究。
80年代兴起的文件生命周期理论，主要研究文件这一客体事物在其整个运动过程及每一阶段里，其价值作用与主体的管理行为、管理方法和保管场所之间的内在关系。它既注重文件整体性的系统研究，又注重运动阶段性的个体研究。毋庸置疑，这种研究显然有一定的新颖性，它对文件运动过程中各种关系的探讨和概括，充分体现了现代档案工作的特点和现代档案工作者的思维观念。阿根廷档案学者M ·巴斯克斯教授就认为，文件生命周期理论的产生，具有一种“标志着现代档案学成熟的里程碑意义”，说明档案学理论已经从原来注意文件的个体阶段——“档案”阶段研究，转向档案的母体——文件整体运动的系统研究了。
其次，文件运动不是个体运动，而是群体运动。人们的社会活动具有连续性、继承性，而各种社会活动之间也普遍地存在着各种联系。这就使得在各种社会活动中形成的文件，天然地存在着联系。而同一项社会活动内部的紧密联系，也就使得在该项活动中形成的文件，构成为一种有机整体。因而文件运动不是个体运动，而以群体运动为主要特点。对于这一规律和特点的研究，我们可以称之为全宗理论研究。
全宗理论的核心是来源原则。然而，无论是“机关来源”，还是谢伦伯格等学者提到的“职能来源”，实际上都是为了说明这么一个简单的事实：对文件或档案的管理，必须按有机整体的形式进行。而有机整体就是一种群体的观念。
文件以群体运动为主要特征，而这种群体运动又因文件用户整体利益目标不同而在不同保管场所出现显著差别。最集中表现在以下两方面：在综合性档案馆，文件赖以组成的群体的核心，可能是社会主体参与的活动本身或活动的客体。因而，文件从原始的形成者手中（办公室、档案室）向档案馆移交时，往往会因全宗据以形成的核心不同，而波及全宗的变更和重组问题。在综合档案馆里，一般以建立主体全宗为主；而在专业性档案馆里，一般以建立客体全宗为主。
再次，文件运动是一种矛盾运动，矛盾的双方既同一又斗争的关系，是它运动的内在动力。文件运动和与人类主体目的有关的任何运动一样，它本身存在着主、客体两方面的矛盾关系。从本质上说，文件运动实际上是一种社会主体确定文件价值关系的活动和过程。人们之所以形成文件、管理文件，根本目的在于利用文件，实现文件的价值。在文件运动的整体过程，任何一个阶段缺少对文件价值的认可和追求，都会导致文件运动的中止。因而，确定和实现文件的价值关系，是文件运动的根本动力。
文件运动中的价值关系的两方面：一是主体的需求，另一是文件的自身属性。两者在运动过程中，缺一不可。不融有主体需求的文件运动与不体现文件这一客体的具体属性的文件运动，都是不可想象的。这两方面从文件形成起，就一直存在着，对立斗争着又相互依赖、相互影响着。由这矛盾双方构成的文件价值，因而正是文件运动状态的真实反映和代表；而研究文件运动内在动力的学说，实际上就是关于文件作用形式和保管期限等的文件价值理论。
上述文件运动三种特征是相互联系着的，不是孤立的、单独存在的。在文件运动的整体过程中，文件的每一运动阶段都是与不同的群体管理形式、不同文件的价值和作用形式联系在一起的。对文件运动规律的这三种理论的研究，因此也必然是整体的，相关联的，只有这样才有助于认识文件运动规律本身。
把文件视作一种广义概念的事物，把文件运动看成具有完整生命的过程，从中研究文件运动的内在规律，有着重大的理论意义和现实意义。
（一）深化文件运动规律的研究是现代档案学和档案工作发展的必然。
20世纪50年代以来，世界档案工作实践得到了很大的发展，档案数量急剧增长，档案类型、品种、载体形式、记录方式日益多样化、复杂化；档案工作及其影响渐渐深入地渗透进越来越广泛的专业领域和社会生产、生活领域，档案管理的作用和档案的效用也越来越被人们所关注；各种现代化管理思想、理论、方法与技术，逐渐被档案界引用，给传统的管理理论、方法带来了越来越大的冲击。在这种情况下，许多国家的档案工作者意识到，现代档案工作不再是一种纯粹“滞后”式的管理，而要把管理观念和方法引向大概念的“文件”管理，要把文件管理作为一个整体事物加以研究。
在这种意识、观念的作用下，研究文件运动规律的三大理论交汇在一起了。全宗理论及其核心——来源原则和文件价值理论，虽然在二战之前就有多种表现形式，得到很大发展，但只是到文件生命周期理论出现后，把文件运动的各种关系、各种因素加以综合研究之后，才有了新的内容和生命。而且，从文件生命周期理论产生的环境看，现行文件与档案一体化控制的方法、体制和模式，虽然在文件生命周期理论正式形成之前就产生了，但它们不仅没有成为一种约束这一理论产生和发展的因素，反而为这一理论提供了实践依据。
因而，全宗理论、文件价值理论和文件生命周期理论在文件运动规律下的“会合”，不仅具有完善理论本身的意义，更具有一种理论与实践相结合的重要意义。在文件运动规律研究中，我们可以重新审视我们以往的理论研究和工作方法探讨，从另一种角度对诸如档案定义、现行文件与档案管理一体化模式、馆网建设和馆藏建设中的存在问题，进行系统的分析和研究。正如美国社会学家李克特在《科学也是一种文化过程》中描绘的那样，科学理论及体系的更换或变化的原因之一，就是发现已有的体系解释了的事实也可以由另一个替代体系来说明。文件运动规律的完善和深化研究，正是这种科学现象的写照。
（二）研究文件运动规律，有助于把现行文件与档案管理作为一个系统工程加以考察。
文件运动规律的三大理论研究，着重揭示的是因文件价值、数量和成分的不同，而导致在不同运动阶段中人们的管理行为和方式变化之间的内在关系。因而，它们分别从不同的侧面，对文件的运动过程加以研究。而不似以往的“纯”档案学理论，仅研究档案管理阶段的原则与方法，而忽视对现行文件的管理、忽视把档案管理与现行文件管理相衔接的方法和体制的研究。这种情形是具有普遍性的，不仅我国如此，国外也存在类似情况。加拿大档案学家卡罗尔·库蒂尔认为现行文件长期来没有得到很好的管理，导致这类信息的查检困难，这些问题的根源不是在外部，而是由于忽视现行文件管理本身而造成的，他指出，如果仅靠扩大保存空间或使用先进的机器系统来解决这一问题，这是好比用降低体温的办法来医治流感一样，人们往往只纠正问题的表象，而不是从根本上解决问题。巴斯克斯教授也指出，以往忽视文件现行阶段的管理，把现行文件管理摒于档案管理之外的做法，就象生理学研究不考虑成年之前的儿童期一样，缺乏一种整体把握、研究事物的精神。因而，把现行文件与档案管理视为一种系统工程加以考察，是一种必然。对文件运动规律进行研究，把握其不同阶段、不同侧面的运动规律，符合马克思主义唯物辩证法的哲学思想。注重现行文件与档案之间的联系，是唯物辩证普遍联系观点的体现，而从文件运动过程中研究其运动规律，在其整体运动过程中，把握其内在联系，也是唯物辩证法要求具备的“从事物的发展、自己运动……变化中观察事物”〔1 〕的思维特征。
（三）研究文件运动规律，有助于档案学研究方法的变更。
档案学研究方法是一个关系到档案学研究内容本身的重大问题。采用不同的研究方法，即使对同一种档案工作现象、问题进行研究，可能也会得出不同的结论。因而正确地选择和运用研究方法，也是推动档案学理论本身发展的一种行为。
对文件运动规律进行研究，是一种注重整体性，把整体性与阶段性有机结合起来的一种研究，其研究方法，是一种系统方法。当然，系统方法绝不是一种新鲜货、时髦货。事实上，用系统思想观察问题不仅现代有之，古代也有之；不仅其他学科有之，档案学也早已有之。因而，运用系统方法研究文件运动规律不是档案学研究中的唯一“个例”，而是其中之一。或者说，能够把全宗理论、文件价值理论和文件生命周期理论在文件运动中统一起来研究，联系起来综合分析，是较成功运用系统方法的结果。
80年代以来，我国档案界在理论研究中已经相当重视对系统方法的运用，也出现了不少有关的文章、论著。但是，有了系统方法，认识到了系统方法，并不等于学会运用系统方法，认识到了系统方法，并不等于学会运用系统方法。目前，在档案学研究的什么领域中，什么层次上可以运用系统方法，而在什么场合继续坚持分析方法、逻辑方法、定量方法、观察与实验方法为主等等，这依然是一个在理论研究的同时，需要认清和解决的问题。文件运动规律的研究方法及其研究结果，只是给档案学研究方法的选择和运用提供一种参考。
（四）文件运动规律研究是加强档案学纵向理论研究，完善学科建设的范例。
纵向研究是指对事物整体运动过程的研究，它也是揭示事物性质与规律的一条重要途径。相对来说，以往我国档案界更重视横向研究，即从横断面分别研究文书档案，科技档案，影片、照片、录音档案，各种专业档案的管理及保护技术问题，建立了比较完善的横向研究模式理论体系。对纵向研究则缺乏深度。诚然，在我国从本世纪五六十年代就已经有了文书学和科技文件材料学，它们与档案管理学等学科相配套，从而也可以说在我国业已初步建立了从现行文件到历史档案管理的纵向研究机制。然而，这种纵向研究仍然比较片断、零碎，没有形成浑然一体的态势，尤其是并没有对纵向运动全过程及其规律的深入研究。
对文件运动规律的研究，则是一种比较典型的纵向研究方式。其中，文件生命周期理论研究的是：文件这种客体事物是怎样制作形成怎样发挥作用，又如何在完成特定使命后被人们销毁或移交档案馆永久保存，其发展过程的阶段性又是如何明显地呈现出来的；全宗理论则从文件群体运动的角度，研究在不同运动阶段文件群体在组合方式（比如以主体还是客体为核心），成分、价值以至数量方面的变化及应该采取的管理方法；文件价值理论揭示的则是文件在其整体运动过程中，从这一阶段向下一阶段过渡的内在动力，研究如何把握其过渡的时机，并决定文件的不同命运。因而，文件运动规律的三大理论，都是垂直的线性分析和系统总结的结果。
当然，档案学纵向研究与横向研究，这两方面只是研究角度和出发点有差别而已，两者的目的是一致的，都是为了揭示主、客体之间的相互关系，两者的结果也是相互补充、相互影响的。档案学要进一步完善和发展，需要这两方面的结合研究。
（五）研究文件运动规律，有助于开展中外档案学比较研究。
中外档案学比较研究，是档案学理论研究中有待于深化的领域。这个领域涉及中外档案工作理论与实践的许多方面，既要比较共性，又要找到差别并探究根底。这就需要一种比较统一的对比思路，作为“中介”去连贯相关的内容。关于文件运动规律的理论，具备这方面的优势。
文件运动规律三大理论，是档案学理论中最基本的理论。它们分别从不同角度、方面描述运动着的文件的特性，而且这种规律性的东西是基于文件作为一个有机整体、文件管理作为一种系统工程基础之上的。因此，文件运动规律，涉及大多数现行文件管理与档案管理的工作内容和工作原则。而关于它们，中外档案界既有共性又有差别，这就使得文件运动规律具备作为对比研究“中介”的条件。
对文件运动规律的总结，是现代档案工作发展的结果。全宗理论和文件价值理论，在20世纪50年代以后发生了很大的变化（对我国而言，则80年代以后更加明显），这种变化本身应归因于档案工作实践的发展。而文件生命周期理论，在它正式形成之前，欧美档案学理论在这方面的研究已经具有一定深度，然而比较而言，欧美国家原有的相关理论与文件生命周期理论也存在着一定的差异，并非完全丝丝相吻、环环相扣。因而，从文件运动规律去比较研究中外档案学理论，既抓住了中外档案学最基本的理论内容，体现中外档案工作的大势所在；又能在对比研究过程中，显现一种文化对等性原则，使人们较容易超越他们所根植的文化环境，公正客观地作出评价与判断，防止比较研究的结论带有片面性和狭隘性。
综上所述，文件运动规律的基本原理，无论从研究对象、研究方法、研究角度看，都具有概括性和抽象性特点。加强对文件运动规律的综合研究，有助于丰富和发展我国档案学理论体系，有助于我们冷静地处理档案工作出现的新问题、新现象，有助于我们正确地处理中外档案学的关系和“洋为中用”的问题。
注释：
〔1〕《列宁全集》第四卷，人民出版社1972年版，第453页。