ESI数据库应用研究综述
葛 敏,刘 丽
(金陵科技学院,江苏南京 211169)
摘要: 论文产出和引文分析在国家、机构的科技产出和竞争力评价以及学科发展态势分析中发挥着不可或缺的重要作用.近年来,应用ESI开展相关研究越来越普遍,逐渐成为情报学、科学学和科学技术管理研究的热点,文章对ESI数据库的研究及应用的现状进行综述.
关键词: ESI;科技产出;竞争力;学科态势
0 引言
基本科学指标数据库(Essential Science IndicatorsSM,ESI)是由美国科技信息所(ISI)推出的基于Web of ScienceTM核心合集(SCI/SSCI)收录期刊深度分析型研究工具,通过对22个学科研究领域的论文产出和引文影响力的深入分析,可以挖掘在某个研究领域内有影响力的国家、机构、出版物以及研究前沿,分析各学科发展趋势,对科研绩效和发展趋势进行长期的定量分析,确定具体研究领域中研究成果的影响力,对比同行机构可以评估出潜在的合作机构.
自2001年推出以来,ESI在国内外掀起了学术评价的热潮,现已成为评价国家(地区)、学术机构、高校国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一,本文对ESI数据库研究应用进行了总结.
1 数据统计与分析
本文选取CNKI中国期刊全文数据库作为检索源,由于ESI在2001年推出,所以检索时间设定为2000-2018年,检索策略为主题="ESI"or"Essential Science Indicator",学科领域为"基础科学""社会科学II辑"和"信息科技",期刊范围选取"全部期刊",检索日期为2019年6月20日,共检出论文1 178篇.经去重、筛选等数据清洗后,最终用于统计分析的有效论文共538篇作为本文的研究对象.采用文献计量法,借助NoteExpress,Excel等数据分析处理工具,从定性和定量两个角度对ESI数据库的应用开展分析.
1.1 论文发表时间分布
学者们对ESI的研究起源于2003年,在ISI机构推出ESI数据库后的第二年.经过近20年的发展,已从萌芽阶段逐步走向发展阶段,本文总结了关于我国ESI研究的相关论文年度分布情况,如表1所示.
从检索的结果可以看出,ESI相关研究基本上分为两个阶段:(1)诞生阶段:2003-2005年.这3年间只发表了4篇论文,中国科学院文献情报中心的霍艳蓉是国内开展ESI相关研究的第一位学者,系统地介绍了ESI的收录情况、基本功能、统计指标和方法等等,此后,中国科学院资源环境科学信息中心闫惠红、肖仙桃等人将ESI应用于学科发展态势研究.(2)初步发展阶段:2006-2012年.相关研究逐渐走入研究者们的视野,这7年间累计发表相关论文96篇,在这一阶段,除了中国科学院和武汉大学中国科学评价研究中心对ESI的相关研究较多外,部门地区和高校的情报研究所、高等教育研究所、图书馆等部门也进行了相关的研究和探索.(3)快速发展阶段:2013-2018年.这6年间累计发表相关论文438篇,占样本数据总量的81.41%,平均每年发表论文70余篇.由此可见,关于ESI的相关研究经过10多年的发展,现已进入了快速发展时期.
表1 论文发表时间分析
1.2 期刊分析
踏板由钢琴Ⅱ的演奏者来控制，需强调的是：当自己声部休止时，也应照顾到对方的声部，及时给出踏板，因此钢琴Ⅱ的演奏者同时需仔细研究另一个声部的曲谱，并且根据双方的旋律与伴奏、和声、织体等关系，合理使用踏板。
为了更好的应对市场与用户的需求，MOXA进化了数采类产品和网络基础设施产品，如工业交换机产品增加可被组态、可被预测保养的能力，无线AP产品具备自适应场强变化的能力，特别值得一说的是，MOXA的交换机开始支持TSN技术，而I/O 产品也支持OPC UA。网管软件更是已经具备了在业界领先的可支持2万个IP点的能力。
2.2.2 科研机构间比较研究
借助热力学平衡方法和工艺模拟，可更为方便、经济地获得生物质化学链气化系统的运行参数和可能限度。本文在前人研究的基础上，对以 Fe2O3为载氧体的生物质化学链气化系统开展热力学平衡分析，并在燃料反应器中加入CaO，模拟捕集固体气化产生的CO2，提高合成气中H2和CO含量。研究燃料反应器主要操作参数-温度（TFR）、载氧体Fe2O3与生物质碳摩尔比（Fe2O3/C）、水蒸气与生物质碳摩尔比（Steam/C）、CaO与生物质碳摩尔比（CaO/C）等条件对合成气制备性能的影响，从而得到该CLG系统运行的优化平衡条件，为实验研究和工程放大提供基本理论参考和数据支持。
1.3 作者分析
许多学者基于ESI对国家科技产出、学科和竞争力进行比较,例如高小强等[4]对"金砖四国"(巴西、俄罗斯、印度和中国)的基础研究产出规模和影响力进行了深入的分析,并将G7国家与"金砖四国"进行了对比分析.赵蓉英等[5]分析了中国的学科竞争力,对进入ESI排行的中国学科质量进行研究,并与美国的科研机构做了比较和分析.此外,梁木生等[6-7]学者对中国内地、台湾、香港高校ESI前1%学科情况进行比较分析,为中国内地高校推进世界一流大学和一流学科建设提供了建议参考.
2.2.1 国家、地区间比较研究
2 基于ESI数据库的研究
作为现今较权威的科学计量和评价工具,学者们对ESI数据库的相关研究成果非常丰富,通过对国内2003年以来检索出的相关的文献进行梳理和归纳分析,ESI数据库相关研究主要分为以下几个方向.
表2 发表5篇以上期刊载文量及百分比
表3 发文3篇以上作者
2.1 介绍综述类
对ESI开展研究的第一位学者是中国科学院文献情报中心的霍艳蓉,作者于2003年发表了《基本科学指数(Essential Science Indicators)数据库》,文中对ESI数据库的功能进行了详细的介绍和说明;此后很多学者对ESI数据库开展进一步研究,例如王颖鑫等[1]不仅详细分析了ESI指标内涵、设置原理及计算方法,还通过国内外应用实例,对ESI数据库的方法基础、分类、数据规范等方面固有的缺陷进行了总结[2];刘雪立等[3]对ESI在科研绩效评价中的应用研究进行综述,主要包括国家和地区评价、机构评价、学科评价、期刊评价以及人才评价等方面.
2.2 科技产出和竞争力的比较研究
从表3中可以看出,这19位作者发文量达到了171篇,约占本次检索样本总量的31.78%,发文最多的是中国科学评价研究中心的邱均平教授,18年来累计发文22篇,其次是武汉大学信息管理学院教授赵蓉英,累计发文11篇,这两位学者共发文33篇,占总数的近7%.其他发文超过3篇的学者大部分来自高校的信息管理系、图书馆等,这说明从事图书情报方向的学者是ESI研究的主力军.
第三阶段称为 “实训”(解决问题)阶段，即Tackle。解决了工作岗位上的各种任务之后，我们为学生提供了各种实训场所，包括语言实训室、汽车实训室和元通快修店的模拟仿真教学实训和物产元通旗下的4S店的顶岗实习，这些都为学生用英语解决各种岗位问题提供了有效的发挥空间。
本次检索的样本中,共涉及969位作者,其中772位作者只发表了ESI相关论文1篇,132位作者发文2篇,发文3篇的共37位作者,发文3篇以上的28位作者如表3所示.
这14种期刊15年来累计载文量达到205篇,占样本总数38.1%.从表2中可以看出,载文量15篇以上的期刊分别是《情报探索》《图书情报工作》《农业图书情报学刊》《现代情报》和《情报杂志》,这5种期刊累计发文117篇,占样本总量的21.75%,其中,《情报探索》发文最多,累计发表了31篇相关论文.在这14种期刊中,大部分都属于信息科技领域期刊,这表明信息类期刊是ESI相关研究的主要阵地,但学者们也逐步把ESI应用到高等教育等其他领域的领域.
学者们对科研机构间科研、学科竞争力进行比较的研究较多,对高校在国际范围内的地位和排名的相关研究中,最重要的作者是邱均平[8],他对"十二五"规划期间"985工程"高校的竞争力进行了分析评价,得出了高校竞争力排名均呈明显上升趋势的结论,并基于1995-2005年的统计数据对"985"高校科研竞争力指标进行分析,得出我国高校在国际范围内的位置,并证明了通过ESI数据库的发文情况的综合引证分析可以作为衡量高校科研竞争力的一个客观指标[9].
本次检索出的538篇文章共发表在208种期刊上,其中130种期刊只发表了1篇以ESI为主题的研究论文,约占期刊总数的62.5%,还有27种期刊累计发表论文2篇,约占期刊总数的12.98%,累计发表3篇、4篇、5篇和6篇论文的期刊分别为18种、6种、7种和6种,累计发表6篇以上论文的14种期刊载文量和百分比如表2所示.
国内很多学者将国内高校与国际高校进行比较,大多得出虽然我国高校发展速度较快,但与世界一流大学差距较大的结论,例如赵蓉英等[5]从国家(地区)科研竞争力排名、世界一流大学分指标排名、中国进入ESI排行的大学数量和中国各大学进入ESI学科排名等4个角度进行了比较分析,从结果看,中国大陆高校与世界一流大学在整体上依然存在较大的差距[10].何培等[11]将C9高校与美、英、澳等国家的研究型大学群体ESI前1%学科的论文产量、影响力以及学科结构等做了比较分析,发现C9高校发展速度很快,科研产出规模已超过英、澳等国家的大学群体,但学科影响力与世界一流大学相比差距较大.郑燕[12]从结构、规模、质量3个维度对中国和美国的一流大学ESI学科进行比较,发现中国一流大学虽然规模迅速扩大,质量稳步提高,但整体的办学质量水平较美国一流大学水平仍然较低.
还有一些学者对我国高校之间进行比较分析,例如丰国政[13]通过对广东省7所高水平大学的科研情况进行综合分析,较为客观地反映了广东重点建设高校科研竞争力在全球学术机构和中国大陆高校中的相对位置.王瑛等[14]对工信部直属的7所高校科技论文的产出和引用以及学科排名进行统计和比较,陈淑云等[15]对工信部直属高校与清华北大论文收录、篇均被引、高被引论文等量化数据进行了相关比较.
(1) {{1,2,4},{1,2,5},{1,2,6}}中的一个子集,{{1,3,4},{1,3,5},{1,3,6}}中的一个子集,和{{2,3,4},{2,3,5},{2,3,6}}中的一个子集是Y中顶点的色集合,因此，1,2,C(ui), i=1,2,…,10,从而每个C(ui)只能是以下集合之一:{1,2,3,4,5},{1,2,3,4,6},{1,2,3,4,5,6},得出矛盾。
2.3 学科领域发展态势及热点
邱均平等[16]选取了"临床医学"领域的324篇热门论文为研究对象,从发文时间分布、机构分布、国家分布、期刊分布、被引情况等几个视角开展分析,发现临床医学领域的研究热点主要集中在癌症方面.刘兵红等[17]以武汉大学数学学科为例,与兰州大学等4所学校的数学学科的发文量、引文数、被引频次和高水平论文占比、合作机构的分布等进行了对比,指出了武汉大学数学学科发展的优势与不足,就如何保持并提升高校的学科地位和加快推进世界一流大学以及高水平学科建设提出了相关建议.
三是提升规模种植基地的标准，提高中药材品质。因地制宜，将中药材的种植生产向优势区域相对集中，实行连片种植，形成主导方向明确、专业化水平较高的中药材种植区和种植带。形成规模种植为主、分散种植为辅的中药材种植模式，提高集约化水平。重点扶持中药材种植合作社和种植大户，通过他们带动全县中药材的种植。
2.4 学科发展预测
管翠中等[18]以清华大学为例,尝试对学术机构入围ESI学科排名世界前1%的时间进行预测,胡剑光等[19]以北京航空航天大学计算机科学学科为例,分别从合作国家与机构、收录期刊、学科目录与研究领域等方面剖析两者差异,分析学科发展趋势,为学术水平提升及学科国际化发展提供参考借鉴.近年来,有学者把ESI和InCites数据库结合起来对机构的学科发展进行预测,例如,董政娥等[20]对东华大学学科发展进行预测;刘雪立等[21]对C9高校22大学科的学科优势进行了评价并对将要入选ESI数据库的学科进行了预测;侯志江[22]借助InCites数据库,提出基于学科发展态势分析的预测方法,不仅使预测结果的可靠性有所提升,而且可操作性强,容易推广.
2.5 其他
近年来,有学者利用ESI数据库进行了期刊评价和竞争力研究,例如杨毓丽等[23]以10年来ESI数据库中计算机学科论文引用最高的20本外文图书为样本,通过对学术著作质量影响因素的分析,构建了外文图书评价指标体系;顾东蕾等[24]对中日俄韩入选ESI期刊数据进行分析,统计出四国入选ESI期刊种数及其所属学科数差异,提出提升中国大陆期刊竞争力的战略战术.此外,ESI数据库还可以用来评价人才,例如张莉等[25]以物理学、计算机科学为代表,探索国际科技人才在成长过程中所呈现的特征及演变规律,为国家制定人才政策、促进人才成长提供决策参考.罗宏等[26]对ESI学科分类与其评价指标缺陷与不足开展了深入的探讨,指出过度使用可能存在巨大的风险.
一般而言,ESI的指标是反映国家、机构科学研究的重要指标,但由于指标本身固有的局限性,在实际评估中,要全面分析由ESI得到的数据,对于ESl没有细分的社会科学、新兴学科和非主流学科领域也要予以关注和合理评价,避免片面或者局部地看待ESI数据,而应综合不同指标、综合各个方面来进行分析评估,并注意与其他形式的分析评价手段相结合,从而真正发挥ESI的作用.
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Summary of ESI database application researches
Ge Min,Liu Li
(Jin ling Institute of Technology,Nanjing 211169,China)
Abstract: The paper's output and citation analysis play an indispensable role in the scientific and technological output and competitiveness evaluation of the state and institutions as well as the analysis of the development of the discipline.In recent years,the application of ESI to carry out related research is becoming more and more popular,and it has gradually become a hotspot in the research of information science,science and science and technology management.The article reviews the current research and application of ESI database.
Key words: ESI;technological output;competitiveness;subject situation
中图分类号: G353.1
文献标志码: A
基金项目: 江苏省高校哲学社会科学;项目名称:基于ESI数据库的江苏地区高等学校学科发展态势研究;项目编号:2017SJB0503.
作者简介: 葛敏(1981-),女,江苏连云港人,馆员,硕士;研究方向:信息计量.
(责任编辑 傅金睿)