论学位授权审核制度的理论基础，本文主要内容关键词为：理论基础论文,学位授权论文,制度论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号] G643.7 [文献标识码] A [文章编号] 1003-8418(2008)04-0086-04
学位授权审核制度是随着学位的诞生及不同时期政治、经济、科技、社会传统及高等教育自身发展的需要而产生、发展和完善的。学位授权审核制度作为国家宏观调控的有效手段，为推动我国高等教育的发展作出了历史性的贡献。考察学位授权审核制度产生发展的历史轨迹，从理论层面审视学位授权制度的本质，对规范和完善我国学位授权审核制度，更好地发挥学位的功能和作用，培养出更多的高层次专门人才和拔尖创新人才，实现我国建设人力资源强国的战略目标具有重要的现实意义。
一、学位授权审核制度的本质属性
1.学位授权审核制度是大学自治组织形成的一种学术自律的控制制度，是对学位质量的控制与保障
学位授权审核制度是学位制度的重要组成部分，它本来是学术自治共同体为了控制学位的质量与社会信誉而实施的一种学术自律的控制制度。随着高等教育学位对社会的影响越来越大，一些国家加强了对学位的控制，建立了国家的学位制度，学位授权审核就成为一个国家或政府对高等教育质量进行监控的手段，通过严格的审定并授权学位授予单位这一运行机制来保证和提高大学学术水平和学位质量。
学位授权审核制度是对高校和学术机构是否具有授予学位资格的一种审查、批准制度，其本质上是一种对高等教育学位质量进行控制的制度。一个学术机构能鉴定和认可高等教育学习者的学术水平并进而授予学位，其自身更需要具有某种学术的资质，需要授予学位的严格管理制度，学位授予的授权审核就是这样一种鉴证活动。
欧洲中世纪大学是学者自治行会组织，学者组成的学者行会自己决定、管理学术事务，学位的授予便是其中一项重要的内容，其基本标准是学术标准。后来教会和国王都加强了对大学的控制，大学的合法存在需要获得政府或教皇颁发的特许状，即由国王或教皇认可学术机构具有学位授予权。但这主要是形式上的许可，具体的学位授予仍然由学者行会掌控[1]。近代社会，以美国为代表的一些新兴资本主义国家，把学位授予权的审核交给院校和专业学术组织，由这些行会决定学位授权审核[2]。无论采用哪种形式，学位授予权的审核都是以维护学位的水准、维护学术的崇高尊严为基础的，是为了保证学位质量而设计的一种学术控制制度，在多数情况下，这样的控制是由学者行会实施的，本质上是一种学术组织的自律行为。
2.现代学位授权审核在一定程度上体现了国家的意志和需要，反映了经济社会发展对学位与研究生教育的需要
学位与研究生教育与社会发展始终联系在一起，中世纪大学后来在教会和国王的争夺中，选择了独立于政治而成为社会的象牙塔，实现学术自由、大学自治。当今高等教育从社会边缘走进社会中心，对社会的影响越来越大，其社会成本、社会期望越来越高，尤其是随着知识经济时代的到来，高等教育在国家竞争战略中的地位和作用越来越大。世界各国在一定程度上都加大了对高等教育的资助，同时也用各种手段加强对高等教育的控制和监督，以体现国家的政治意志和需要。国家对于学位的控制也是一种国家意志和需要的体现，学位授权审核在这方面实际上就是一种手段。国家根据自身利益，在学位授权审核时要求学位授权机构或者学科点坚持主流政治意识形态，对能够支持、延续政治统治的学科给予学位授权，培养政治人才；另一方面，为了实现政府的公共职能，加强其执政地位，对一些能够促进国民经济发展、文化发展以及关系公众利益的学科在学位授权方面予以支持，赢取公众选票。如我国加强马克思主义哲学学科的建设，美国对军事、公共卫生等学科的大力资助，都在学位授权审核中有所体现。学位不仅仅是对个人学术水平的简单证明和学术资格的认可，更为重要的是体现一个国家的实际学术力量和学术水平，也在一定程度上显示一个国家在国际上的地位和影响。学位质量对增强一个国家的综合国力有着重要的作用和功能，世界各国无不把学位与研究生教育的发展提升到一个重要的地位予以考虑。
学位与研究生教育质量是与经济、社会、教育发展的总体水平联系在一起的，因此学位授权审核制度、审核标准都是随着经济与社会发展而变化的。经济、社会发展是高等教育发展的外部动力，对大学和学术机构的人才培养、科学研究和社会服务都提出了要求。尤其是现代社会对高等教育的需求越来越多，反映在学位授予方面，就是要有足够数量的、高质量的、多种类型的学位与研究生教育，以此来满足经济、社会发展的需要，满足个人对学位的需要。现代学位授权审核必须要反映这些社会需求，在学位点的学科布局、地域布局、学校布局等方面综合均衡考虑。
3.学位授权审核依据是学位标准，目的是维护学位的水平与声望
学位授权审核目的是要保证学位授予的水平和质量。自从有了学位授权审核制度，就把培养单位的学术力量和进行学位与研究生教育的条件和管理体系作为重要的审核依据。因此，学位授权审核的重点是评估申请机构的学术水平、学位与研究生教育和管理的水平，其依据的标准则主要是学位标准。尽管各国的具体做法不尽相同，但现代学位标准一般包括了学位课程标准、阶段性的学习和研究成果以及具有创新性的学位论文标准，它们实际上体现了学术的标准，其中学位课程是以学术水平和研究能力的提升和发展为重要基础，阶段性的学习和研究成果是学术水平和研究能力的体现，学位论文则是学术水平和研究能力的最集中的反映。如果学位申请者达到了学位标准就可以被授予相应的学位。所以，学位授权审核的依据应该是相应方面的师资力量和研究水平能否保证学位课程的质量，能否保证给予申请者以高质量的学术指导并产生高质量的研究成果和符合要求的创新性学位论文。
学位标准是随着时代的变化、科学技术的发展而变化的，社会、经济、政治的变化在一定程度上影响学位标准，而知识、科学的变化发展对学位标准的影响也是很大的。如学位课程的设置、标准就要反映社会的需求和科学发展的成果，对研究成果的要求现在更加注重国际化(如现在我国大多数重点大学要求一些专业的博士学位申请者必须发表SCI论文)。再如一些专业学位标准就是适应了社会需求的变化而出现的。虽然不同时期的学位标准不同，学位的类型也在多样化，但是学位标准最根本的依据还是学术水平。
4.学位授权审核的主体应当是为不同利益关系人接受的学术组织，客体是申请授权的学术组织的学位与研究生教育能力与质量保障体系
由于学位反映了学者个体、学术本身、社会对学术的一种追求和期望、规范和评价，是一种涉及到众多利益关系人的社会活动。学位授予权问题涉及到学位申请者、学者、授予机构、政府、社会等不同的利益关系人，它们对学位有不同的需求和利益，因此各方力量都希望影响学位授权的审核。因此学位授权审核活动应当由那些为不同利益关系人共同理解和认同的社会机构负责，这样的学位授权审核结论才能被普遍接受。
学术是学位的内在规定性，是学位的核心，因而，学位授权的审核主要对学术水平的判断和审核，是一种学术方面的事务，所以只有学术组织才能了解和处理学术事务，这也是学术权力的一种体现。对学位授权的审核，不论是政府主导、控制的高等教育系统，如中国、法国、前苏联或俄罗斯，还是市场导向、大学自治程度很高的高等教育系统，如美国、英国，都是依靠同行专家组成的评议机构这一学术组织来进行审核的。虽然在有些国家学位授权审核是由政府组织的，最后的决定权掌握在政府手中，但学位授权审核主要是由不同类型的学术组织来实施的，学位授权审核的主体应当是学术组织。
既然学位授权审核涉及到不同的利益关系人，作为授权审核主体的学术组织就应该为这些不同的利益关系人所接受。学位授权审核主体的学术组织应具有权威性、公正性和适应性。具体来说，主体的权威性表现为一种学术权威和公信力，能够以学术标准对学位授权申请机构的学术水平做出准确的判断，恰当地甄别一些不实信息；公正性表现为在审核过程中公正地对待所有申请者，而不受其它因素的影响，把学位授予权交给那些真正符合学位标准的大学和学术机构；适应性表现为在审核中要适应社会、政治、经济发展对学位制度、学位授权制度的要求，要反映各个利益关系人的需要、价值和利益，使学位授权能够适应和满足国家和政府、个体、申请机构、社会的发展需要。学位授权审核主体的学术组织具有了学术权威性、公正性和适应性就能为不同利益关系人所接受。
学位授权审核是为了保证学位授予的质量，因而，学位授权审核将主要审核申请授权的学术组织的学位与研究生教育能力和质量保障体系，这也是学位授权审核的客体。学位授权审核的客体也就是审核的对象和内容，主要包括教学与研究人员状况、学位课程情况、科学研究基础、物质条件、教学与人才培养情况、管理制度建设等方面。只有具有了保障学位标准和学位质量的学位与研究生教育能力和质量保障体系的学术组织，才能被授予学位授权的资格。
5.学位授权审核的过程应当是多方参与、监督的
学位授权审核制度存在多个利益关系人，它们应该适度参与审核过程，进行利益表达。虽然某种学术组织作为审核主体，但是审核过程中政府的控制必不可少，申请授权机构也可以表达学术发展的愿望，社会的需求同样应该在审核过程中予以体现，所以，学位授权审核过程中政府、负责审核的学术组织、申请机构、社会相关部门要参与其中，其中负责学位授权审核学术组织实行同行专家评议，其人员组成要多元化，如吸收一些社会学术团体人员、校友、企业科研人员，以充分反映各方的需求和利益。
学位授权对于国家(政府)来说，在保证学位质量、人才培养质量以至整个高等教育质量和提高国家科技水平方面具有重要意义。同时，学位授权资格对大学和学术机构的发展至关重要，是其学术水平、学术声誉的标志，也是获得社会认可的重要依据，所以，大学和学术机构都把取得学位授权资格作为发展战略的一部分，力争能够保持、提升自身学术地位，并力图进入高等教育系统(或学术系统)中的较高层次。正是因为学位授权对国家、大学或学术机构的学术体系具有的重要影响，同时学位授权资格在某种程度上是竞争性的，必须通过严格的审核保证授权的公正性，这就需要对授权审核过程、结果进行充分的社会监督，主要将申请机构的申报信息、评审过程、评审结果公开，接受来自同行、社会的监督，杜绝虚假信息和评审过程人为因素导致的结果不公正，同时也可以使多方需求和利益得到反馈，避免决策失误。多方监督能够促进学位制度的标准化、正规化。如美国的大学联合会、研究生院协会和日本的教授会等，组成人员均来自各高校，监督更具权威性、公正性与客观性。
6.学位授权审核制度应是准入评估和定期质量审核相结合的制度
学位授权审核是一种准入评价，因此对水平、条件、管理的评价是重点。作为一种准入评价，已经具有学位授权资格的学术机构形成的学术组织应当是质量控制的评价主体。由于准入审核评估是具有时限性的，定期的再次审核是一种基本要求。学位授权审核既是一种资格审查，也是学位质量保障体系中的一个环节。授权审核在对申请单位是否符合学位授权标准进行审核的同时，实际上也建立了一种质量标准，要求授权机构在获得学位授予权以后应按照学位标准进行学科建设和人才培养。所以，学位授权审核不仅仅是一种资格准入的评估，也必须要对学位点进行定期的质量审核，建立一种动态的学位质量评估体系，促进学位点的长期建设，对一些只重申报而轻建设的学位点实行淘汰，确保学位质量。
二、我国学位授权审核制度建设的理论框架
基于以上对学位授权审核制度本质属性的分析，当前我国学位授权审核制度的建设应充分考虑下列理论原则：
1.尊重学术发展规律和学位与研究生教育传统
学位的核心规定性是学术，学位授权审核的主要内容是对学术水平的判断，所以我们在进行学位审核制度建设时首先要尊重学术的发展规律，通过制度建设促进学术的发展。例如，尊重学术组织的学术自由和研究权利，信任学术组织的学术自律能力等。
学位与研究生教育传统也是在学位授权审核中必须关注的。学位制度是大学制度中最为稳定和悠久的制度之一，一些主要的传统一直被传承下来，如学位与研究生教育的学术性，严格的学位标准，严格的培养过程，学位的主要类型和层次。如果在学位授权审核中不注重这些传统，会使学位授权失去内在的质量标准而不具有权威性。
2.充分考虑新时期国家和社会的学位需求
学位授权审核在某种意义上是一种国家对高等教育进行系统控制、管理的活动，在某种程度上是一种公共决策，所以，应该考虑国家和社会对学位的需求，才能使这种公共决策具有更大的社会效益。国家和社会的学位需求是学位与研究生教育发展重要的外部动力和约束条件，在一定程度上规定了学位与研究生教育的学科布局、地区布局、发展规模。一般来说，国家对学位的需求与国家的政治、经济利益密切相关；社会对学位的需求与社会变迁、经济结构有较大关联，当国家、社会对某种学位有较大需求时，学位授权审核对这些学科应予以适当的倾斜，使学位教育的发展更好地适应国家和社会发展的需要。反过来说，如果学位授权审核中没有充分考虑国家和社会的学位需求，一方面可能导致学科发展、学位人才不能满足需要，另一方面会产生学科重复建设、学位人才培养过剩等问题，由此产生的“学位过剩”可能会带来较多的社会问题。
3.学位授权审核制度建设要适应从“文凭社会”向“能力社会”转变的需要，坚持标准，规范制度，使学位真正能够回归“知识与能力的信号”的功能
经过30年高考选拔和文凭授予，中国社会不仅迈入世界第一“文凭大国”，也正在告别“文凭短缺”时代而进入“文凭相对过剩”时代，全社会正在从“文凭社会”迅速向“能力社会”转变，这样的转变正在深刻改变着社会、改变着每一个人。扩招直接导致学位授予的增加，将会降低就读大学的个人收益，因为这样的收益总是“边际递减”的。另一方面，高等教育连续扩招以后，高等教育学位相对于人们曾经期望的岗位而言出现了“相对过剩”，持有学位的人员需要通过竞争获得期望的岗位，如果能力低于学位，即“质量不足”的文凭就会被淘汰、被拒绝，社会越来越呈现出“能力社会”的特点。这样的转变要求我们的学位授权审核要坚持标准，规范制度，使学位能够真正回归“知识与能力的信号”的功能，回归教育的根本；学位授权审核要坚持学位的学术本质，引领学位与研究生教育的方向，正确引导个人的学位追求。引导人们把接受教育作为形成能力储备的过程，通过这些能力取得收益。逐步杜绝那些把文凭作为目标与追求，甚至出现对学位文凭的追求超过能力本身的现象。
4.学位授权审核制度建设要充分考虑高等教育的基础与条件，重视审核学位质量保障体系建设情况
学位与研究生教育是高等教育的高级形式，高等教育基础和条件是学位与研究生教育的基础，学位与研究生教育要受到高等教育发展水平的制约。这其中包括高等教育的规模、层次结构、整体水平，当这些方面的发展达到一定程度时，学位与研究生教育才会有一个发展的基础。学位授权审核必须分析整个高等教育发展的状况，准确把握学位授权的合理分配。当高等教育的发展处于一个较低的水平时，学位与研究生教育发展条件会受到限制；当高等教育发展处于较高水平时，就会对学位授权提出积极的要求，在这两个不同的阶段，如何通过学位授权对高等教育系统的层次结构和学科发展起到促进作用，如何制定科学的决策是授权审核要综合考虑的因素。
学位授权审核的目的是保障学位授予的质量，不仅是一种准入评估，也是学位质量保障体系中的一个环节。学位授权审核一方面要审核申请机构的学位与研究生教育能力，更为重要是要审核申请机构的学位质量的保障体系情况。这是因为，学位与研究生教育是一种周期较长的教育活动，教育效果要在较长时间才能够得以显现；学术机构获得了学位授权以后，要有较长的周期进行人才培养，学位培养质量要通过培养标准、培养过程、产出成果等环节来体现，这些环节需要一个全过程的质量保障体系来实行控制和改进。获得学位授权只是具有了学位授予的资格，而学位质量则要通过制度来加以保障，建立在这个制度基础之上的学位授予才能够具有长远发展的潜力，所以学位质量保障体系的建设应是学位授权审核的重点，能够促进学位授予机构在加强学科建设方面进行投入，这也是学位授权审核作为质量控制手段最终的目的。
5.重视学位的国际认可与交流功能
学位的一个非常重要的功能是在人才交流、学术交流方面的国际互认。所以，在学位授权审核中要注重学位的国际标准，注重审核学位与研究生教育能力中的国际因素，使学位与研究生教育与国际接轨，使学位能够得到国际认可，增强学位与研究生教育的国际竞争力。如学位课程的设置、阶段性研究成果的要求都应考虑一种国际公认的学术标准。适应高等教育国际化的要求，我国必须积极推进学位授权审核制度改革，大力推进国际间的学位、学历互认，在学位评估与认证工作中与其他国家互通信息，加强合作，与国际接轨，建立和执行严格的学位授权审核制度，扩大和提升我国学位授权审核制度的国际影响力和国际地位，在国际上树立起我国各级学位水平的良好形象，推进研究生教育的国际化。