广西科技成果转化政策实施存在问题及对策建议*
——基于调查问卷的分析
陆桂军
（广西科技情报研究所，广西 南宁 530022）
摘 要： 从人才培养、科技信息支持、资金投入、基础设施建设、金融支持、税收优惠、政策性策略等政策工具入手，基于调查问卷数据，从科技工作者的视角，总结了广西科技成果转化政策实施现状及存在问题，并提出加快推动广西科技成果转化政策贯彻落实的对策建议。
关键词： 科技成果；转化政策；评价；满意度
长期以来，广大科技工作者在探索科技成果转化的道路上碰到了诸如激励不到位、科技成果入股难、国有资产流失风险等体制机制性障碍［1］。在国家成果转化“三部曲”相继出台后，广西积极贯彻国家促进科技成果转化精神，围绕成果转移转化制定出台了一系列政策措施。广西科技工作者作为广西科技成果转化政策的主要推动者和直接受益者，及时深入了解他们对这些政策的认知情况和获得感情况，掌握政策的实际落地情况，分析存在的问题，对政府及时了解、纠正科技成果转化政策偏差，进一步有重点、有步骤、有秩序抓好科技成果转化政策落地“最后一公里”意义深远。
笔者依托广西科协委托的相关调研课题，设计了《广西科技工作者对科技成果转化政策的评价调查问卷》，内容涵盖了人才培养、科技信息支持、资金投入、基础设施建设、金融支持、税收优惠、政策性策略等政策工具。依托广西科协科技工作者调查站点，采取网络填报方式，将问卷分发至广西各地区的科研院校、医疗卫生机构、技术推广与服务组织、科普场馆、企业等机构，共发放调查问卷2170份，收回有效问卷2170份，有效问卷回收率100%。调查分析显示，广西的科技成果转移转化政策已基本得到有效落实且成效初显，但一些亟待研究解决的问题仍然存在，这些问题在很大程度上也是导致广西科技成果转化难和转化率低的重要原因。
1 广西科技成果转化政策落实效果
调查显示，科技工作者对现在的科技成果转化政策给予非常满意、比较满意和一般评价的占比分别为11.42%、37.46%和46.25%；80.83%的科技工作者对目前广西科技成果转化现状给予中肯评价（含良和优）；已开展科技成果转化工作的占比54.42%；在受访单位开展科技成果转化工作已享受的政府扶持政策上，排名前三的是专项资金支持或财政补贴、人才引进或培养和税收减免，占比分别为60.8%、44.12%和25.06%，其次是优先用地、信用担保和科技保险、知识产权质押融资，占比分别为10.5%、6.77%、6.44%。高校和科研院所中，由财政资金支持形成的科技成果的使用权、处置权和收益权为单位所有的占比达到75.25%；在科技成果使用权、处置权和收益分配权下放的落实上，2017年经过对事业单位的自查统计，暂行规定的8项改革任务100%得到了落实。
2 广西科技成果转化政策落实亟需解决的重点难点
2.1 政策普及不够到位，科技人员关注度和认知度有待提升
据问卷调查显示，2170名受访科技工作者中，仅有3.36%对科技成果转化政策非常了解，基本不了解和完全不了解的达到42.31%。同时，在了解科技成果转化具体政策文件上，科技工作者阅读调查列举的每项科技成果政策占比均没有超过一半的比例。阅读最多的是《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订），占比为41.45%；其次为《关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见》，占比为33.95%。由此可见，目前科技工作者对科技成果转化政策的关注度和认知度不是很高。
图1 科技工作者阅读有关科技成果转化政策情况
2.2 部门制度藩篱阻隔，政策落实未形成协同机制
科技成果转化一般包含技术研究、开发、商品化、产业化、市场化等多个阶段，涉及政产学研金介贸等多个主体以及资金、场地、技术、人才、信息等多方面要素，它们分别关系着不同的部门。各阶段能否顺利过渡，各主体间能否同心协力，各要素资源能否合理、有效配置都关乎着成果转化最终能否成功。然而，高校、科研院所、企业以及科技人员在进行成果转化过程中遇到的问题，通常不是单独一个部门能解决的，同时需要多个部门沟通协调合作。但是协调合作过程中，常常因各自的职能不同、立场不同、执行的法律法规不同、政策的理解度不同而出现矛盾局面，导致成果转化中断。这时就需要相关政府部门密切的沟通交流和配合协助。然而，目前还缺乏一个协同跨部门的政策落实协同机制，导致很多政策不能全面落实。如据调查显示，广西围绕科技成果转化的系列职称评定改革措施效果不太理想，认为效果不太明显和非常不明显的占比分别为39.06%和11.73%；仅有16.36%的企业科技人员认为广西技术合同认定等税收优惠政策效果比较明显，认为不太明显和不明显的占比为44.06%；仅有25.06%的科技工作者在科技成果转化上享受了税收减免政策。
图4给出了文化工程在风险管理中的运行机制，可以看出风险管理模式的上升演变需要安全文化的支撑. 先进的安全文化可以提升管理者的观念文化、制度文化、行为文化和物质文化，并促进其在风险管理工作中落实. 而风险管理其本身作为一种先进的管理模式也在促进安全文化的提升. 例如，基于“最低合理可行原则”的风险决策分析模式可以有效提升管理者的安全思维方式，促进其认识到安全工作的层次性和相对性.
2016年，广西出台的《关于实施创新驱动发展战略的决定》（桂办〔2016〕23号）明确要求，要“加强科技成果信息汇交于发布，建立健全全区线上线下技术交易市场平台。”广西网上技术市场已于2018年5月正式上线，但是在企业、高校、科研院所的知晓度甚低，调查显示，广西科技工作者对网上技术市场达到了解程度的比例仅有10.46%，导致网上技术市场的实际利用率不高；在了解广西网上技术市场的科技工作者中，有28.95%的认为不能在广西网上技术市场上获取想要的技术供需信息。这说明广西技术市场的宣传不够，广西技术市场服务功能还有待提升。
2.3“管理红线”无法突破，科技成果转化收益激励政策难以全面落地实施
据统计，广西55家高校和科研院所共有科研人员26251人，从事技术转移的1834人，仅占科研人员总数的7.0%。且仅有12.02%的科技工作者认为高校、科研院所设立成果转化机构效果比较明显。由此可见，尽管部分高校院所已设立专门机构负责科技成果转化工作，但是因为缺乏身兼专业技术和市场背景的综合型人才以及专业规范化管理，导致机构运营不畅。主要体现在以下两个方面：一是高校、科研院所成果转化机构知识产权管理不专业，导致知识产权保护力度不足；二是机构工作人员一般由在职科研人员兼任，与日常教学、工作发生时间冲突，超负荷工作状态下往往导致人员积极性不高，成果转化效率低。
2.4 科技经费投入不均，研发成果中试难以推进
直击事业单位“管理红线”，组织相关部门统筹协调，围绕科技成果转化过程中涉及到的事业单位运营、编制、工资、绩效、财政经费、审计等管理存在的突出问题进行逐个击破（尤其是事业单位绩效工资总额上限问题）。同时，建议成立专项督查小组，定期、不定期检查科技成果转化政策的落地情况，督促高校院所提高科研人员成果转化收益分享比例，完善保障成果转化收益创新的分配机制，力争做到激励政策的全覆盖，保障政策“最后一公里”的有效落实［3］。
2.5 金融支持力度不够，多元化的科技成果转化投融资体系亟需建立
在督促高校院所制定科技成果转化管理制度上，根据对广西52家高校院所的调查显示，已制定科技成果转化管理制度的有40家，正在制定的有2家，尚未制定的有10家。其中，在31所科研院所中，已制定科技成果转化管理制度的只有20家，占64.5%。对于已建立内部管理制度的单位，仅有49.6%的科技工作者认为单位实施内部管理制度的效果良好；在双创政策落实上，调查显示，受访的高校和科研院所，超过一半的单位不支持离岗创业，占比为64.66%，不支持兼职从事科技成果转化活动的占比40.06%；而支持离岗创业的高校科研院所，对离岗创业者在3年内不保留人事关系的占比为14.17%；认为鼓励科技人员兼职或离岗从事科技创业、成果转化活动这一政策执行效果良好的仅占比10.73%。另据统计，2017年55家高校和科研院所及技术推广服务机构在外兼职从事成果转化人员和离岗创业仅有311人，创设新公司和参股新公司50个。由此可见，高校、科研院所对双创政策的支持态度极大程度影响科技人员开展科技成果转化活动的热情。
图2 受访单位促进科技成果转化的主要资金来源情况
2.6 政策落实不够到位，政策实施效果有待提高
尽管国家和广西鼓励多种资金流入为科研成果转化提供支持，但尚未在风险投资及其他融资方式在税收、财政优惠政策上给予其倾斜支持，目前资金不足仍是影响科技工作者开展科技成果转化的的重要原因。根据问卷结果显示，受访科技工作者享受知识产权质押融资和信用担保、科技保险政策支持的占比分别为6.44%和6.77%；开展科技成果转化资金来源于融资、风险投资公司投入和银行贷款的占比分别为5.25%、5.84%和9.4%；仅有14.97%的科技工作者认为广西科技成果转化资金投入政策效果比较明显。
图3 高校科研院所对离岗创业政策态度
2.7 技术市场还不健全，科技成果转化供需信息不畅
在水利普查档案工作开展前，要熟悉和掌握一般档案工作方法，尊重档案学的普遍规律。认真分析水利普查的任务和目标，熟悉档案普查的工作流程，了解普查的工作方法与资料获取的手段，根据普查工作不同阶段采取不同工作方式，结合水利工作的自然、社会和工程特点，在关键点与关键环节上与普查人员紧密配合协调，争取在第一次全国水利普查中采用走出去的方式不断改进档案工作，以适应水利普查对档案工作的要求。
2.8 专业人才缺口巨大，科技成果转化效率低下
高校和科研院所往往受限于国家以及所在地区事业单位国有资产管理、工资绩效管理、体制编制管理、财政项目资金管理等政策红线，成果转化自主权落地难以真正实现。调查显示有37.63%的高校、科研院所科技工作者表示本单位未将技术开发、技术咨询、技术服务纳入科技成果转化范围。高校和科研院所科技成果转移转化收益按广西规定奖励给为成果转移转化作出重要贡献人员的现金和股权奖励比例在70%以上（含70%）的仅占10.01%，不实施奖励的占比达16.6%。而且有47.5%的人回答所在单位将科技成果转化奖励报酬计入了单位绩效工资总额。另据统计，2017年广西52家高校和科研院所中，对科技人员开展科技成果转化奖励的只有20家单位，仅占38.5%，31所科研院所中仅有9所实行科技成果转化奖励政策，占比不到三分之一。同时2017年广西高校、科研院所以入股分红形式转化科技成果的仅有5项，仅占科技成果转让比例的5%。
3 加快推动广西科技成果转化政策贯彻落实的对策建议
3.1 多措并举，强化宣传，全面营造科技成果转化氛围
1.3.3 增强密闭性：后坡与后墙密接，后坡用塑料膜覆盖，门口处挂棉门帘，在温室内靠近门口处用薄膜围起。以减少对流散热。
科技成果转化政策涵盖的范围广、针对性和时效性强、政策信息零散，因此，亟需政府对现阶段各部门颁布的科技成果转化政策进行汇编，并向社会开放，定期更新［2］。建议以自治区科技、宣传等部门为主导，对国家和自治区科技成果转化政策进行多层次宣传、多点位宣传、多形式宣传、多维度宣传，提高科技人员对政策的关注度和认知度，全面营造科技成果转化浓厚氛围。首先，通过制定年度和阶段性科技成果转化政策普及实施方案，采用刊登媒体专栏、邀请专家培训、编印发放宣传册等方式，组织开展讲堂、论坛、宣讲、辅导等培训活动，依托广西科技活动周、广西发明创造成果展览交易会、“双创”活动周、科普大行动等平台载体，深入高校、科研院所、企业、社区等加强对科技成果转化政策的舆论宣传引导，进一步提高科技成果转化政策红利的影响力，催生广西科技创新“蝴蝶效应”。其次，采用“线上+线下”相结合的方式，分别到高校、科研院所、企业等单位开展专项科技成果转化政策宣讲活动，同时开通问题反馈渠道，及时收集各单位在转化各阶段遇到的困难，建立科技成果转化“问题库”。
3.2 加强协同，破除藩篱，拓宽科技成果转化收益政策落实面
科技成果从开始到最终市场化一般需经历技术研发、中试、产业化3个阶段，对应需投资比例约为1∶10∶100。中国高科技产业化研究会调查证明，科技成果经过中试，产业化成功率可达80%；而未经过中试，产业化成功率只有30%。目前，广西科技成果转化政策工具作用于研究开发阶段的频数远远高于作用于生产试验、商业化与产业化的频数，这样的分布情况导致了广西“只看重学术成果而不关心成果转化”的现象越来越严重。部分区域中试实际资金投入远远低于科技成果研发投入，对于成果中试所需资金，既得不到高校、科研院所的科研经费支持，企业也不愿承担风险进行资金投入，加之成果转化融资渠道单一，导致中试阶段成了高校、科研院所和企业两不管的地带，中试环节的缺失严重影响了高校和科研院所的科技成果转化率的提高。
3.3 注重督查，做好协调，提高科技成果转化税收优惠政策的执行率
一是各部门加大对科技成果转化税收优惠政策的宣传力度，让科技人员掌握和了解相关税收优惠政策。二是各科技主管部门加强技术合同登记管理，做好协调和服务。三是督促高校院所及时进行技术合同登记，将技术转让和技术开发合同认定登记证明及时报税务部门备案，办理税收优惠政策手续，提高税收优惠政策的执行率。
以英汉对比类的本科论文选题为例，许多学生热衷于选择文化现象进行英汉对比，例如：英汉饮食文化、餐桌文化、酒文化、购物节文化、甚至是鬼文化，大多是通过两部电影或两部电视剧作为对比的选材。偶尔有进行词汇对比的，大多选择动物词汇、植物词汇、表达感情的词汇对比等。
完成全局搜索后，再基于SA算法原理局部检索较优解，完成染色体代际传承。除了设置初始温度，SA算法性能主要还取决于状态产生、状态接受和温度更新3个函数以及内部平衡准则。
3.4 提升服务，强化队伍，完善科技中介服务体系建设
利用推荐会、新媒体等手段加强广西网上技术市场的宣传力度；采用“互联网+”技术，提升广西技术交易市场服务功能，为科技成果对接提供信息服务、建议咨询等一揽子解决方案；鼓励企业、高校、科研院所积极参与到网上技术市场，降低企业、高校、科研院所科技人员准入条件［4］；加强技术经纪、企业科技专员、院所科技专员队伍建设，在全区范围内多开展技术经纪人培训，加大对技术经纪的奖励力度。
3.5 聚焦重点，突破难点,进一步加大成果转化环节的投入强度
在布局广西科技资源时，合理规划基础研究、应用技术研发、中试、产业化资金的投人比例,进一步加大成果转化环节的投入强度。针对不同主体性质，创新政府资金投入模式，合理运用直接资助、贷款贴息、后补助、创业投资、风险担保等方式进行资助，同时积极引导社会资本注入，改革企业、科研院所的利益分配机制，提高成果转化的产出质量与效率。设立“广西科技成果转化引导专项基金”，支持由财政资金投入形成的、具有市场潜力的科技项目。
3.6 实时跟踪，加强督查，建立长效监测与评估机制
目前，政府尚不能精准、完整、有效的掌握高校、科研院所、企业等科技成果转化主体的转化情况，如是否按规定执行转化政策，在执行的过程中存在哪些问题，是否有好的经验做法。因此，急需政府部门建立科技成果转移转化监测机制，对落实政策好的单位，总结其经验做法，并采用“线上+线下”相结合的方式加以宣传，对落实政策不好的单位，深入了解单位落实不好的根源，协助该单位解决转化难题［5］。在进行科学、及时、有效监测的同时，建议政府委托第三方机构对各单位落实科技成果转化政策的具体情况进行评估，对政策实施过程中的不同阶段进行分析评价，总结成功和失败经验，为下一步的政策实践提供借鉴和参考。
参考文献：
［1］ 王永杰，张善从.2009—2016：中国科技成果转化政策文本的定量分析［J］.科技管理研究，2018（2）：39-48.
［2］ 胡其芳，郑童桐，陈金源，赵醒村.不同地区科技成果转化政策对比研究［J］.科技管理研究，2018（18）：21-25.
［3］ 李南凯，聂中生.安徽省促进科技成果转化的政策障碍及对策建议［J］.安徽科技，2018（8）：22-24.
［4］ 邓瑾，陆扬，黄蕾.促进科技成果转化运用的高校政策研究:基于江西高校的数据［J］.南昌航空大学学报（社会科学版），2018（2）：33-36.
［5］ 陈瑜洁，鲁洁.湖北省科技成果转化政策演进及实施效果分析［J］.现代商贸工业，2018（19）：9-10.
中图分类号： G322.0
文献标志码： A
doi: 10.3969/j.issn.1672-6375.2019.02.019
收稿日期： 2018-11-01
基金项目： 广西科学技术协会调查研究课题“创新驱动背景下广西科技成果转化政策实施效果评价研究”（桂科协〔2018〕B-01）的研究成果之一。
作者简介： 陆桂军（1982-），男，汉族，广西灌阳人，硕士，副研究员，主要研究方向：科技情报与政策研究。
标签：科技成果论文; 转化政策论文; 评价论文; 满意度论文; 广西科技情报研究所论文;