摘要：创新是时代的主旋律和最强音，是引领发展的第一动力。在职工技术创新领域，国家电网公司建立健全“党政支持、工会组织、劳模引领、职工参与、岗位创新”的创新工作体系，劳模创新工作室作用凸显、各项创新竞赛陆续开展、激励机制不断健全。本项目在深入研究基础上，综合考虑公司的职工技术创新工作特点，明确职工技术创新工作内涵，构建公司技术创新工作考核评价指标体系、评价模型与管理体系，为全面评价与持续提升技术创新工作提供方法参考，有助于科学合理地评估公司职工技术创新工作水平，支撑公司职工技术创新管理，推动公司创新发展。
关键词：电力企业；技术创新；项目管理
一、职工技术创新理论综述
（一）理论综述
本文综合介绍国内外技术创新管理理论与技术创新能力评价理论的研究成果，作为构建评价模型和管理体系的参考依据。
1. 国内外技术创新管理理论
创新一词首次出现在熊彼特的《经济发展理论》中，被解释为生产要素的新组合。弗里曼认为“技术创新是一种技术的、工艺的和商业化的全过程”。M.H BalaSubrahmanya等将技术创新活动划分为起步、完善、应用3个阶段，详细分析了企业在各个阶段的技术管理特征。EdwadLevitas，Tailanchi等从组织架构、制度管理、人才培养等方面，提出了企业进行技术创新管理的新方法。
国内关于技术创新管理的研究于20世纪80年代初起步，清华大学在该领域获得了较多研究成果，对技术创新做了进一步界定，同时，阎军印提出，企业技术创新与创新制度密切相关。郑士贵的研究则注重结合实证分析，从企业人才培养、科技立项、利润分配等方面探索技术创新的发展过程。
2. 国内外技术创新能力评价理论
（1）投入与产出测度
技术创新评价的投入测度更关注技术创新过程中所需的支持要素的数量和质量，它的基本假设是，提供的支持要素数量越多、质量越高，则技术创新能力越强。在研究开发方面，国外普遍采用R&D经费和技术人员投入两个比例数。
投入产出评价模式则在投入测度基础上增加了创新活动产出评价指标，即从技术创新活动投入、技术创新活动开展过程、技术创新活动产出3个方面构建评价指标体系。
（2）技术创新过程测度
技术创新能力评价的过程测度是指从技术创新过程分析的角度评价技术创新能力的观点。它的基本假设是，技术创新是一个包含多个连接环节的过程，通过对这个过程的合理划分，分别评价各个环节的能力，即可获知整体的技术创新能力。各个环节的能力越强，其整体技术创新能力就越强。其中两种有代表性的理论是“机会选择—技术开发—样品制造—批量生产—销售”五阶段模型与“决策—实施—实现”三阶段过程模型。
（3）系统观测度
技术创新能力评价的系统观综合了投入产出和过程的观点，它的基本假设是企业技术创新是一个系统的过程。这种测度是一种接受度更广、通用性更强的评价维度，其核心指标包括创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、制造能力、营销能力和创新产出能力，其评价范围不仅包含要素投入或产出的评价，而且将技术创新的其他影响因素纳入评价范围（如信息获取、创新文化、企业外部环境等），从而形成更加系统的综合评价指标体系。
（二）实践依据
1. “三部委”创新型企业评价
国家科学技术部、国有资产监督管理委员会和中华全国总工会（简称“三部委”）从2006年开始实施“职工技术创新引导工程”，并从2009年起开展创新型企业评价工作，构建了创新型企业职工技术创新依存度指数，用该指数反映创新型企业在获取市场竞争优势和实现持续发展过程中对职工技术创新依存的程度和趋势。创新型企业职工技术创新依存度指数指标体系包含4个定量指标和1个定性指标，即“4+1”指标方案，4是指研发经费强度、千名研发人员拥有授权发明专利数、新产品销售收入占全部销售 收入比重和全员劳动生产率，1是指创新组织与管理。
2. 中国企业自主创新Top100评价
“中国企业自主创新Top100评价”由中国企业评价协会发起，旨在了解我国企业自主创新的业绩和水平。评价指标体系分为共性指标和行业指标两类。共性指标主要从创新“投入－产出”的角度对企业的自主创新能力进行考核和测算。行业指标是根据行业特性设置的指标。
3. 路透社“全球顶尖100创新者”评价
路透社于2011年发布了“全球最具创新性的企业”评价报告，该项评价的主要目的是识别全世界在创新活动中处于领先地位的企业。评价指标体系基于专利活动的角度而构建，由4个维度构成，包括专利授权成功率、四方专利指数、专利被引用量、同族专利中首次申请书。评价结果的计算方法是加权平均计算方法。
二、职工技术创新工作的概念和内涵
（一）职工技术创新工作的概念
职工技术创新工作的概念是在技术创新、职工技术创新基础上的引申。国内外学者从许多角度定义了技术创新，弗里曼认为“技术创新是一种技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”，简单来说，技术创新就是指新产品、新过程、新系统、新服务的首次商业性转化。
在此基础上，本文界定职工技术创新工作：职工技术创新工作是指对职工技术创新活动进行计划、组织、领导和控制，优化生产条件与资源配置，将职工技术创新成果转化为生产力，实现经济效益和市场价值的全过程动态的管理。
（二）职工技术创新工作的内涵
本文在深入研究职工技术创新理论和实践基础上，综合考虑公司所处行业特点和公司职工技术创新管理现状，丰富职工技术创新工作的内涵，构建了职工技术创新工作评价模型的基本框架。
这一基本框架主要由四部分构成，第一，创新投入情况，主要为技术创新资源投入的配置，保证职工技术创新在人员、经费等方面的资源投入力度；第二，创新产出情况，关注技术创新成果的市场转化率和推广率等市场价值和经济效益，强调专利、商标、标准、获奖等方面的知识产权管理；第三，职工技术创新项目实施，根据技术创新活动各阶段模型，识别关键节点，完善技术创新项目全过程管理；第四，技术创新管理情况，包括战略制定与实施、制度建设、工作室建设等。
三、职工技术创新工作评价指标体系
以职工技术创新工作内涵为基本框架，明确考评指标体系的设计原则，即科学性、系统性、定性定量相结合、可比性和实用性原则。职工技术创新工作的评价指标可以从职工技术创新投入、职工技术创新产出、职工技术创新项目实施和职工技术创新管理4个维度划分，遵循上文提及的5大原则，选取职工技术创新工作的评价指标，完善职工技术创新工作评价指标体系的结构。
1. 职工技术创新投入指标
许多研究表明，创新投入量对技术创新的规模、水平、强度具有极强的正向影响，因此，投入量是目前技术创新管理评价最有代表性的基础参量之一。根据各类投入要素对产出的影响分析，当前普遍采用的是经费和技术人员投入两个指标，以研发经费和研发技术人员所占比例来反映技术创新的强度与水平，这是一种国际通用的方法，国内外已经积累了大量企业、行业数据，可比性较高。根据公司人力资源管理和财务管理特点，选取技术创新经费投入强度和技术创新人员投入强度两个指标，计算方法为：
经费投入强度（A11）=职工技术创新经费投入/主营业务收入*100%，其中，职工技术创新经费主要为技术研发的费用（预算），不包括生产制造和销售的费用；
人员投入强度（A12）=从事技术创新的员工数量/全体员工数量*100%，其中，从事技术创新的员工包括职工创新工作室、QC和标准化员工。
2. 职工技术创新产出指标
职工技术创新的产出主要从经济效益、市场价值和知识产权三个方面评价。
经济效益可以从销售率、利润率、市场占有率、劳动生产率等方面计算，但是，部分指标如新产品利润率、市场占有率数据难以获取和计算，难以真实反映技术创新的经济效益，因此，本文主要参考国家科委和统计局对部分企业技术创新调查的数据，选取技术含量较高的大中型企业指标，新产品销售率和劳动生产率。
新产品销售率（A21）=新产品销售额/总销售额*100%；
劳动生产率（A22）=（劳动生产总值+主业用工人工成本总额-职工人工成本总额）/全口径用工平均人数*100%
职工技术创新的市场价值主要是技术创新带来的社会价值，评估技术创新成果是否能够解决该领域的技术问题，是否具有可推广的必要性，因此，选取职工技术创新成果转化率和职工技术创新成果推广率两个指标。
职工技术创新成果转化率（A23）=产业化的技术创新成果数量/职工技术创新成果数量*100%
职工技术创新成果推广率（A24）=职工技术创新成果推广应用数/职工技术创新成果数量*100%，其中，职工技术创新成果数量指职工研发成功并至少在本岗位应用的成果数量，职工技术创新成果推广指在同专业内普及应用。
知识产权主要是职工技术创新的技术性产出，从专利和获奖两方面选取指标，分别为千名研发人员拥有授权发明专利数和职工技术创新成果指数。
千名研发人员拥有授权发明专利数（A25）=拥有的授权发明专利数/从事技术创新的员工数量*100%；
技术创新成果指数（A26）＝国家级技术创新成果评价得分+行业级技术创新成果评价得分+公司级技术创新成果评价得分+地方省级技术创新成果评价得分。
3. 职工技术创新项目实施指标
公司职工技术创新活动主要以技术创新项目的方式开展，职工技术创新实施属于技术创新项目管理的范畴，当前对于该领域的研究较少，需要从微观层面去考察公司职工技术创新管理的流程和管理措施，选取关键流程节点，评价实施情况。本文主要评价内容包括各单位职工技术创新项目立项与组织实施、职工技术创新成果推广项目组织实施、成果申报推荐等方面，评价指标主要为定性指标。其中，
立项组织情况主要评价技术创新项目是否列入年度技术创新项目计划以及项目级别；组织实施情况主要评价技术创新项目是否及时提交实施方案、进展情况、验收意见等基础资料，资料是否齐全。
4. 职工技术创新管理指标
一般而言，技术创新管理可分解为创新战略和创新机制两个方面，同时结合公司职工技术创新工作的载体情况，设计职工技术创新战略制定与执行、职工技术创新制度建设和工作室建设3个指标，其中，
职工技术创新战略制定与执行（A41）主要包括技术创新战略的制定和执行两方面，特别是技术创新目标的设置，要通过专家评判的方法评价战略的制定和执行情况；制度建设（A42）方面主要评价职工技术创新的管理制度是否齐全、规范，包括职工技术创新成果申报评审、表彰奖励、推广应用制度；工作室建设（A43）视工作室命名情况予以评价得分。
四、职工技术创新工作评价模型
技术创新的评价方法有很多，本文所说的职工技术创新工作评价模型是指指标化的数学模型。建立模型的基本步骤是：将职工技术创新工作视为一个整体，抽象为若干个相互联系的指标系统，这一步在上文已完成；建立层次分析法中定义的判断矩阵，确定各指标的权重，并进行一致性检验，保证评价模型可靠性；明确具体的测算方法，将定性指标和定量指标的计算方法分类说明，建立综合评价的数学模型。
（一）职工技术创新工作评价指标的权重
采用层次分析法（AHP法）确定各层、各个指标的权重，本文应用德尔菲法，主要采用调研问卷的方式获取样本数据，调研问卷的发放对象包括公司技术创新专家、研究学者和咨询顾问，参照表5-1中的相对重要程度取值表，把各层因素的重要性成对的进行比较、估值，采取规模样本取平均数的方式得到指标权重。
归一化矩阵，将经归一化处理之后的矩阵按行相加，计算权重向量，计算矩阵最大特征根，进行一致性检验，一致性比率C.R.为0.001558761<0.1，因此通过一致性检验，计算的指标权重可信，技术创新投入、技术创新产出、技术创新管理、技术创新项目实施的权重（Wi）分别为0.3、0.3、0.2、0.2。
（二）评价指标分值的测评方法
评价指标分值的计算采用加权平均算法，将定量测评与定性测评相结合，数据统计与专家评价相结合。
1. 定量指标分值测评
职工技术创新成果指数、职工技术创新项目实施、工作室建设直接计分。
其他定量指标计算公式如下：
（1）
其中，
为被考察单位第i个定量指标的总得分；100分为每个定量指标的标准分；A为被考察单位第i个定量指标数值。
2. 定性指标分值测评
定性指标的评价的方式为专家评分，按照各指标定义和计算方式的要求，提交相关自评材料。
步骤1：每位专家根据各单位自评材料和定量指标得分情况进行评分，每位专家给出各自分数。
步骤2：对专家评分进行汇总，采取计算平均值的方法，形成每个单位的专家综合评分。
（2）
其中，
为专家对第j个定性指标的综合评分均值；Ckj为第k个专家对第j个定性指标的评分值；n为专家数（一般情况下，n≥5）。
（三）职工技术创新工作评价模型
职工技术创新工作定量指标主要依据统计数据，考察各单位技术创新投入强度和产出水平，具有客观性。定性评价是专家综合判断的结果，虽具有一定的主观性，但综合了各单位自我评估和第三方意见，同时也参照了各单位定量指标的数据处理结果及相关材料，能够反映各单位技术创新的过程及管理能力，信息量丰富。
综合考虑上述因素，职工技术创新工作评价模型为：
（3）
其中，D为考察单位职工技术创新工作考核分数，wi为第i个定量指标的权重，wj为第j个定性指标的权重。
五、总结
本项目在深入研究职工技术创新管理及评价理论和实践基础上，从投入—产出、技术创新过程和系统观角度出发，明确职工技术创新工作的内涵；系统梳理了技术创新管理、技术创新能力评价和其他单位技术创新的有效指标，结合公司职工技术创新工作的现状与特点，建立职工技术创新工作评价指标体系与评价模型；从组织管理、评价流程和激励机制三个方面建立职工技术创新考核评价机制，建立职工技术创新考核评价管理体系。
职工技术创新工作考评是公司管理体系的一部分，要使职工技术创新考评工作实现常态化，需要与公司其他管理工作对接，建立职工技术创新工作考评结果的应用机制，切实提升考评工作的规范化。
论文作者:谭帆
论文发表刊物:《电力设备》2018年第27期
论文发表时间:2019/3/8
标签：技术创新论文; 职工论文; 评价论文; 指标论文; 工作论文; 成果论文; 定量论文; 《电力设备》2018年第27期论文;