企业技术创新影响因素的实证研究，本文主要内容关键词为：因素论文,实证研究论文,企业技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、当代文献评述与研究目标定位
技术创新能力、特别是企业的技术创新能力，事关一个国家或地区的国际竞争力，故从20世纪90年代以来，更加受到国际学术界的高度关注与追踪研究。2002年，国际著名的洛桑国际管理发展学院继续公布《国际竞争力年度报告》（以下简称“洛桑报告”），在参评的49个国家和地区中，中国的国际竞争力总体比2001年度提高了2位；从以往历年“洛桑报告”的评价来看，我国的科技竞争力总体排名基本稳定在第25—28名之间。另据2002年“世界经济论坛”（WEF）发布的《全球竞争力报告》显示，在参评的75个国家和地区中，中国的创新能力排名第43位，位居同为发展中大国的巴西（第33）和印度（第38）之后。根据上述两份最新的世界权威性报告可以看出，虽然近年来我国“一支独秀”的经济增长举世瞩目，但另一方面，我国的技术创新和科技实力仍然与世界先进水平存在很大的差距，特别是在工业制造核心技术的研发能力上还相当薄弱。
“洛桑报告”非常重视企业的创新能力，并认为企业的技术创新动力和能力是社会科技进步的基本落脚点，是国家经济竞争力的重要因素。从1998年开始，“世界经济论坛”也高度重视企业的技术创新能力问题，并邀请国际最负盛名的竞争问题研究大师、美国哈佛大学商学院教授迈克尔·波特（Michael.E.Porter）参与问卷设计和结果分析，相应对2000年公布的《全球竞争力报告》中的竞争力指标体系构成作了实质性改进与调整：为了反映知识经济时代的到来，在测度经济成长性的指标构成中，加大了科技创新能力的影响力比重，引入了一个反映国家和地区的技术能力与创业难易程度的“经济创造力指标”（economic creativity index）。由于科技创新决定经济的长期增长和生产率提高的潜力，“世界经济论坛”将其并列为与以国民储蓄和投资为基础的金融因素、以反映经济竞争性和开放程度的国际化指数同等重要的地位（其权重各为三分之一）。
理论研究与国际经验均已表明，企业技术创新直接关系到一个国家和地区的技术创新，也是提高一个国家和地区国际竞争力的关键所在。为了进一步从定量角度分析企业技术创新的影响因素，本文构建了衡量企业技术创新的指标体系，并对江苏省各地区企业创新能力进行了比较性实证分析。同时，为了研究经济全球化背景下苏北欠发达地区企业技术创新的影响因素与政策建议，本文作者根据上述理论假设及其指标体系，对江苏省淮安市年销售收入500万元及以上的150户企业进行了问卷调查与定量分析。
二、企业技术创新概念及其指标设计
技术创新的概念，来源于美国著名经济学家约瑟夫·熊彼特的创新理论，并呈现从狭式定义转向广式定义的发展趋势。从总体上说，现代技术创新概念包括以下三个主要方面或考察维度：（一）创新过程。始于创新构思而终于技术成果的市场价值实现；（二）创新内容。不仅是产品与工艺创新，而且包括组织制度与管理创新；（三）创新绩效。除了经济效益指标外，还含有反映社会效益、可持续发展的指标。正是从上述意义上说，1999年中共中央、国务院在《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中所给出的技术创新的定义具有一定的权威性：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提面产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”
与上述理论性定义相比，企业技术创新的定量测度与实证分析仍然是一个有待完善的前沿研究领域。据不完全统计，1979年，德国首创企业技术创新调查，以后每年都进行调查；其他经济发达国家诸如加拿大、法国、英国、西班牙、美国、意大利、芬兰、挪威、瑞典和澳大利亚等国在1979—1989年间也曾开展过企业技术创新调查。1992年经济合作与发展组织出版了奥斯陆手册（Oslo Manual），系统总结了所属各国技术创新的经验，是经合组织推荐的企业技术创新数据收集与解释指南，并在1995年意大利16家制造业企业访谈调查的基础上作了重要修改，而后发展为经合组织的科技专家用于研究知识经济（knowledgebased economy）的指标体系。
自从1995年中国正式加入国际竞争力的世界评价体系以来，我国技术创新水平较低的事实，已引起国内诸多专家学者的关注。国家科技部中国科技促进发展研究中心杨起全、吕力之（2000年）对全国3346家大中型企业的技术创新调查表明，我国企业技术开发合作及知识技术的流动确实处于较低水平。中国企业联合会对千户国有企业经营者问卷调查结果显示（2000年），从总体而言，我国企业在技术方面还存在技术及装备水平不高、新产品销售收入所占比重仍较低、创新人才缺乏、企业自主创新能力仍不够强等诸多问题。这些问题的存在，其主要原因是我国的企业还没有成为技术创新的主体。
基于上述国内外有关研究经验，在遵循全面性、可能性和精简性原则的基础上，本文作者构建了如下包括22个指标的指标体系。具体指标如下：
（一）技术创新财力投入指标
1.技术创新总费用在产品销售收入中所占比重
2.科技活动经费支出总额
3.研究与发展经费支出占科技活动经费支出总额的比例
4.新产品开发经费支出占科技活动经费支出总额的比例
5.外部支出费用
6.技术改造经费支出
7.微电子控制设备占生产经营用机器设备的比例
8.技术引进经费支出
9.消化吸收经费支出
10.购买国内技术经费支出
11.自有科技机构的企业比重
12.新产品试销费用
（二）技术创新人力投入指标
13.高中级技术职称人员
14.研究与试验发展人员
15.工程技术人员占全部从业人员的比例
16.为生产新产品和应用新工艺发生的培训费支出
（三）技术创新实现和效益指标
17.新产品销售利润
18.新产品产值占工业总产值的比重
19.新产品创汇率
20.全部科技项目数
21.发明专利数
22.新产品销售
另外，可以衡量创新管理能力指标和体现工业环境保护与可持续发展的指标，如绿色产品销售收入占新产品销售收入比重、技术转让收入、“三废”处理率、新产品能源利用率等，无疑是企业技术创新评价体系中不可缺少的重要部分，但由于现实资料限制，本文分析未能将其加入。
三、企业技术创新影响因素模型建构
为了从定量角度揭示企业技术创新的影响因素，根据2000年江苏省13个市的有关资料，利用主成分因子分析方法，得到因子载荷矩阵（参见表1）。根据作用力大小与解释力强弱可将企业技术创新的影响因素依此分为6类，其中：
表1 影响企业技术创新的因子载荷矩阵
第一个因子的重要性占了40％（即第一个因子能解释所有指标信息量的40％）。第一个因子中，科技活动经费支出总额、外部支出、高中级技术职称人员、研究与发展人员、技术改造经费支出、技术引进经费支出、新产品销售利润、全部科技项目数和发明专利数等指标具有十分重要的作用，这一因子可简要概括为“投入产出综合环境因子”。
第二个因子中，企业新产品开发经费支出占科技活动经费支出总额的比例、新产品产值占工业总产值比重等指标具有十分重要的作用，这一因子可简要称为“新产品因子”。
第三个因子中，自有科技机构的企业比例指标具有十分重要的作用，这一因子可简要概括为“机构建设因子”。
第四个因子中，工程技术人员占全部从业人员的比例、微电子控制设备占生产经营用机器设备的比例、新产品试销费用等指标具有十分重要的作用，这一因子可简要概括为“市场导向因子”。
综上所述，根据主成分因子分析结果显示，影响企业技术创新能力的因素主要包括技术创新的环境、新产品开发、企业科技机构的建设和以市场为导向的创新机制。
四、淮安市企业技术创新影响因素分析
（一）总体评价
为了较全面地认识淮安市技术创新的水平，进一步借助因子分析方法，对全省13个市所有22个指标综合排序的结果如表2，其中用同样的方法对技术创新财力投入指标、技术创新人力投入指标、技术创新实现和效益指标这三大类指标进行了排序分析。
表2 全省13个市技术创新能力综合排序结果
从表2可以看出，除了新产品产值占工业总产值的比重、新产品销售利润率等指标有一定优势，但从总体上看，淮安市企业技术创新能力是比较弱的。结合22个具体指标数值的对比分析可以发现，这种不足集中体现在如下两个方面：
1.技术创新财力投入不足。在技术创新投入指标方面，科技活动经费支出总额、外部支出、技术改造经费支出、技术引进经费支出、消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出、新产品试销费用等均大大低于全省平均水平，从而导致新产品销售利润等与其他市形成很大的绝对差距。
2.技术人员的数量太小，技术培训经费缺乏。虽然工程技术人员占全部从业人员的比例达到全省平均水平的97.28％，但与其他市相比，淮安市技术人员的规模仍然偏小，高中级技术职称的人数和研究与试验发展人员分别仅为全省平均水平的30.69％和30.27％。同时，为生产新产品和应用新工艺发生的培训费支出严重不足，只及全省平均水平的8.32％。
（二）问卷调查及分析
为了深入了解影响淮安市企业技术创新的影响因素，笔者在2001年8月至2002年4月间共向淮安市（市直和清河、清浦两个区）年销售收入500万元以上的150户企业发放了《淮安市企业技术创新的影响因素调查问卷》750份问卷，每个企业的主要领导、分管技术的领导、技术部门负责人、一般技术人员和普通职工各1人答卷（收回有效调查问卷690份，问卷回收率92％）。
根据问卷调查，淮安市企业技术创新影响因素的综合排序结果如图1所示：一是技术创新的资金缺乏；二是技术人才缺乏；三是市场信息缺乏；四是技术信息缺乏；五是体制不顺；六是缺乏同外部合作的机会；七是创新成本费用太高；八是创新风险大；九是风险投资缺乏；十是在企业战略中无技术创新地位；十一是创新偿还期太长；十二是上级主管单位限制；十三是无法取得进口许可，难以获取有效的技术源。
图1 淮安市企业技术创新影响因素重要性
进一步的综合分析表明，淮安市企业技术创新主要受到以下四大因素的影响：
1.创新资本的制约因素，主要体现在以下两个方面：
——资金投入不足。73.5％的人认为，资金缺乏是影响淮安企业技术创新水平最为关键的因素；18.3％的人不反对这一观点。调查结果进一步显示，有29.0％的人回答不足；有48.0％的人回答“一般”；有5.5％的人回答“充足”；回答“几乎没有”的占13.7％。
——资金来源狭窄。调查结果显示，有65.1％的人认为，企业技术创新主要依靠自我积累；有16.8％的人回答“银行贷款”；有5.5％的人回答“政府财政补贴”；对外融资占3.0％；风险投资只占0.8％。
2.人力资源的制约因素，主要体现在以下六个方面：
——人才数量不足。调查结果显示，有74.6％的人认为，人才缺乏是影响淮安企业技术创新水平的最重要因素，另有17.8％的人不反对这一观点。
——人才使用不当。调查结果显示，有42％的人认为，淮安市的大部分科技人员大多数不从事与专业或行业有关的技术创新活动，另有36.4％的人不反对这一观点。
——创新意识薄弱。调查结果显示，有31.3％的人认为所在企业的技术人员缺乏创新意识，导致企业技术创新水平低，另有44.5％的人不反对这一观点。有57.7％的人认为，企业家缺乏创新意识阻碍了企业技术创新，另有27.4％的人不反对这一观点。有81.1％的人认为，淮安市企业技术创新的意识和需求亟待提高，另有13.8％的人不反对这一观点。有69.5％的人认为，淮安市大部分企业严重缺乏技术创新的氛围，另有19.9％的人不反对这一观点。
——创新能力低下。调查结果显示，有43.4％的人认为，本企业技术人员现有的技术水平和能力，难以胜任企业的技术创新活动，另有29.7％的人不反对这一观点。
——团队精神缺乏。有18.2％的人认为所在企业内部技术人员之间缺乏团结协作的精神，另有37.6％的人不反对这一观点。
——风险意识制约。有50.9％的人认为，企业家缺乏风险意识使企业难以实施技术创新，另有35.2％的人不反对这一观点。
3.管理体制的制约因素，主要体现在以下四个方面：
——激励政策欠缺。调查结果显示，有56.8％的人认为，本企业缺乏激励技术人员创新的政策措施，另有21.1％的人不反对这一观点。有35.6％的人认为所在企业的报酬制度不利于技术人员的技术创新活动，另有32.5％的人不反对这一观点。
——政府不当干预。调查结果显示，有20.2％的人认为，本企业的技术创新经常受到来自上级主管部门的约束和干预，另有36.6％的人不反对这一观点。
——政府观念误区。调查结果显示，有41.9％的人认为，淮安市政府有关部门对企业技术创新的重要性缺乏统一认识，另有40.3％的人不反对这一观点。有33.4％的人认为，淮安市从政府主管部门到企业对引进高层次人才所起的作用均表示怀疑，另有40％的人不反对这一观点。
——管理体制弊端。调查结果显示，有25.9％的人认为，淮安政府主管部门对企业的技术创新管得过多、管得过死，另有39％的人不反对这一观点。有45.6％的人认为所在企业缺乏对技术创新的监督、考核和约束机制，另有32.9％的人不反对这一观点。
4.配套体系的制约因素，主要体现在以下3个方面：
——技术信息缺乏。调查结果显示，有51.5％的人认为，淮安企业的技术人员难以获取本行业的先进技术信息，另有30.6％的人不反对这一观点。
——外部合作较少。调查结果显示，有62.6％的人认为所在企业缺少与高校、科研院所合作的机会，另有20.4％的人不反对这一观点。有54.2％的人认为所在企业难以与相关企业开展技术创新的合作，另有26.2％的人不反对这一观点。
——研发条件匮乏。调查结果显示，有57.5％的人认为，淮安市的大部分企业几乎没有独立的研发活动，另有30.1％的人不反对这一观点。
五、加快淮安市企业技术创新的对策
1.提高企业技术创新的认识。从总体上看，技术创新尚未放到企业应有的战略地位，有必要进一步提高对企业技术创新战略作用的认识。当回答“您认为淮安市企业的未来发展主要依靠是什么？”时，有60.7％的人认为是技术创新，12.9％的认为是规模扩大，12.3％的认为是“靠大靠外”，6.1％认为是“资本扩张”。针对目前企业家、政府、科技人员创新意识不强的状况，应通过多种行之有效方式，积极创导企业技术创新的良好氛围。当回答“您所在企业的领导的技术创新意识如何？”时，有14.9％的认为弱，55.1％认为一般，29％的人认为较强。企业是技术创新的主体，企业家是企业技术创新的灵魂，迫切需要提高企业家的创新意识。
2.拓宽企业技术创新的投入。目前淮安市企业技术创新投入严重不足。2001年淮安市年销售额500万元及以上的150户规模企业的科技经费筹集额只有1.25亿元，平均每个企业只有82万元，并且来源渠道比较单一，主要靠企业自筹，约占78.09％。因此，拓宽技术创新的资金的来源渠道，增加企业科技创新投入，是提高技术创新水平的重要保证。
3.改革技术创新的激励制度。一是完善企业技术创新的用人激励政策和措施。调查结果表明，目前淮安市缺少企业技术创新的激励政策和措施。当回答“您所在企业对技术创新的激励政策和措施主要是什么”时，有31.4％的人认为几乎没有什么奖励；17.8％的人认为仅以精神奖励为主，37.9％的人认为以物质奖励为主。二是增强企业技术创新的动力。分析表明，目前企业还缺乏技术创新的积极性，有25％的人认为技术创新投入大、风险大；有些人认为企业技术创新见效缓慢，企业技术创新与自己没有多大关系。
4.明确企业技术创新的路径。一是确立准确的企业技术创新目标。当回答“您所在的企业技术创新的类型主要是什么”时，有38.4％的人认为开发新产品；35.1％的人认为开拓新市场；12.4％的人认为是降低成本。说明企业技术创新的目标不很明确。二是探索以合作创新、技术引进为主，技术改造、自主创新为辅的技术创新模式。有36％的人认为，“十五”期间淮安市企业技术创新要走的道路是以合作创新为主，35.4％的人认为以技术引进为主。三是确立企业是技术创新主体的意识并建立相应的制度保证。有48.1％的人认为所在的企业还没有成为技术创新的主体，有58.9％的人认为所在的企业还没有技术创新完备的制度保证。四是合理选择获取新技术来源和外部技术的方式。目前企业还大多依赖企业内部技术为主，当回答“您所在的企业使用的新技术主要来源是什么”时，有46.4％的人认为是企业内部自主技术；38.5％的人认为是外部技术；13.7％的人认为是其他方式。另外，企业获取外部技术的方式是技术咨询为主。当回答“您所在的企业获取外部技术的主要方式是什么”时，有36.3％的人认为是技术咨询服务；23.2％的人认为是新生产工艺；8.6％的人认为是研发成果转让；5.6％的人认为是购买专利。
5.改善企业技术创新的环境。当回答“您认为企业技术创新成功的内部因素主要是什么”时，有68.6％的人认为是市场需求；49.3％的人认为是体制合理；46.3％的人认为是技术带头人才；45.2％的人认为是研发部门与营销、生产部门的合作；43.7％的人认为是高水平人才；41.0％的人认为是高层管理人员的推动；13.1％的人认为政府计划。当回答“您认为企业技术创新成功的外部因素是什么”时，有67.7％的人认为是得到消费者、供应者合作；有45.1％的人认为是与研究机构合作；有44.0％的人认为是政府支持；有32.8％的人认为是与其他公司合作；有26.3％的人认为是获得咨询服务。
五、小结与结论
综上所述，可以得出如下三点结论：（1）一个地区的技术创新关键在于企业技术创新，而企业的技术创新关键在于产品创新；（2）影响企业技术创新的因素很多，但环境因素、新品开发能力、企业自身科研机构的建设和市场导向机制是主要方面；（3）提高企业创新能力首先要提高对企业技术创新的认识，并在此基础上拓宽企业技术创新的投入渠道，不断推进企业管理制度创新，营造良好的企业技术创新的内外环境。