我国图书馆数字资源集团采购的发展历程及特点，本文主要内容关键词为：发展历程论文,图书馆论文,我国论文,数字论文,采购论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
自网络版数字资源问世以来，图书馆集团采购已蔚然成风。根据笔者对国际图书馆联盟联合会ICOLC网站上各图书馆联盟简介页面内容的统计，80%多的联盟开展了图书馆数字资源集团采购。据我国CALIS统计，2008年高校系统的数字资源有44%是通过集团采购获得，31%是通过免费、赠送或共享获得，21%是通过自行购买，还有其他方式的占4%[1]。在我国图书馆界，这种集团采购活动已经开展了10余年，经历了一个不断摸索和改进的发展过程，形成了自己的发展特点。
1 我国图书馆数字资源集团采购的发展历程
图书馆数字资源集团采购，是指两个或者两个以上的图书馆自愿合作联合采购数字资源的方式。根据目前已有的实践，图书馆数字资源集团采购包括国家采购和组团采购。国家采购也称国家引进，指国家政府经费资助部分或是全部，所购数字资源的访问范围覆盖国家多数教学和科研机构，其形式有统购型、补贴型和平台型三种[2]。国家采购需要各图书馆参与，属于特殊形式的集团采购。组团采购是指若干图书馆组合成一个集团共同采购。
1.1 集团采购的开始
1997年在科学技术部、教育部和中国科学院联合支持下，国家自然科学基金委员会与美国《科学》周刊达成协议，获得了《科学》网络版《科学在线》(ScienceOnline)在全国开通三年的使用权。《科学在线》的引进是我国最早引进的网络版数字资源，且是一种真正意义上的“国家采购”。2001年至2004年，国家科技图书文献中心NSTL接管了《科学在线》在我国的授权并负责支付使用费。2005年由于《科学》周刊改变销售策略，我国对《科学在线》的“国家采购”结束[3]。
1997年国家教委组织CALIS项目团队部分成员赴美国考察，学习了美国数字资源集团采购的先进经验[4]。同年，CALIS确定引进学术数字资源为其重要工作，并设立相应组织机构，制定集团采购基本原则。恰逢此时，清华大学图书馆正与美国KI公司商谈EI Village数据库的购买事宜，根据CALIS的战略规划，作为CALIS全国工程文献中心的清华大学图书馆，即刻将组团引进EI作为了该中心工作的开端，并于1998年10月下旬代表10家大学图书馆与EI公司签署了订购协议[5]，拉开了我国高校集团引进数字资源的序幕。
大规模组团引进数字资源的除了高校系统还有科研系统。中国科学院从1999年开始引进网络版数字资源。1999-2002年之间，中国科学院，主要是由中国科学院文献情报中心牵头，联合其他4个文献情报中心和个别研究所分别与CALIS、农科院和医科院组成各种采购集团，如与CALIS合作购买了CSA、EI、PQDDB、SDOS等数据库，与医科院合作购买了Springer Link电子期刊等，2001年组织了中国科学院5家机构联合购买了ISI-Web of Science等。2001年中国科学院启动的国家科学数字图书馆项目CSDL，在全院开始大范围的集团采购活动。中国社科院主要是单独采购，个别参与CALIS集团采购。
公共图书馆集团采购起步相对较晚。2002年上海图书馆牵头组成上海图书馆联盟(SLC)集团采购Netlibrary电子图书1000多册。随后，上海浦东新区图书馆与上海图书馆共同进行过联合采购数据库的项目。公共图书馆更多是采购中文数据库，集团采购也是在地区范围内进行。
比较而言，高校系统是我国开展数字资源集团采购的先锋，科研系统、公共图书馆系统在独立开展集团采购之前，多数都不同程度地参与过CALIS的集团采购。但毕竟分属不同系统领域，在数字资源内容需求和服务需求上，以及政府补贴方面都存在差异，各自独立组团采购是必然的趋势。
1.2 集团采购的发展
数字资源国家采购是国家支持教育科研的一项重要举措。我国图书馆数字资源的国家采购主要由NSTL开展，科技部投入。根据NSTL网站资源的显示，截止到2008年底，NSTL已为全国购买了43种全文数据库，还为一些相关专业机构采购了数据库。另外，CALIS和北京大学生命科学学院联合引进了“人类生物基因组数据库”(Genome Database,GDB)，在北京大学图书馆建立了镜像站点，由北大馆维护，面对所有国内的网络用户免费开放。
在高校系统，集团采购以CALIS组织为主。CALIS成立了管理中心、4个全国中心、7个地区中心和15个省中心，分别采取了系统内全国组团、地区组团、省内组团的模式。根据CALIS统计报告，1997年至2008年分别组团1个、3个、7个、11个、18个、25个、39个、57个、65个、69个、76个和87个，截止2008年底，CALIS共组织过95个（458次）集团，其中8个停止，共23497馆次、超过600家图书馆参加[6]。不过CALIS主要组织国外数据库集团采购，对国内数据库的采购更多是依靠各地区和各省组织。
中国科学院自2001年通过CSDL项目全面开展集团采购工作，并采取CSDL全额购买全院共享综合性、价格适中的文摘数据库、补贴全院内组团购买全文或专业性较强的数据库的策略。截至2005年底CSDL项目结束时，全院组团购买了30多个数据库。自2006年，组团工作移交给中国科学院文献情报中心（现为中国科学院国家科学图书馆总馆）。“截至2008年6月，国家科学图书馆本着共建共享、“资源到所，服务到人”的服务理念，通过联合采购为全院开通200余个数据库”[7]。早在20世纪90年代末中国农业科学院图书馆就曾在农业科学院系统组团采购过光盘数据库，后参加过CALIS农学中心组团采购的ProQuest博士全文数据库等部分数据库，参加过中国科学院Springer Link的集团采购。2005年应中国农学会农业图书馆分会的委托，农科院图书馆牵头开展农林领域组团工作，主要面向农业科学院各研究所、省农科学院系统和林业科学院图书馆等。总体上讲，农业系统组团灵活，根据需要决定自己单独组团还是参与到高校或中科院组团中。
我国公共图书馆系列的集团采购近来有很大起色。2006年国家图书馆启动国家数字图书馆基层图书馆服务项目，以全国各基层公共图书馆为服务对象，向其赠送国家图书馆购买的可授权第三方使用的数字文献，包括中文期刊数据库和西文文献数据库[8]。许多省，如河北省公共图书馆系统集团采购超星等中文数据库，一般采取的是省馆统一向数据库商支付数据库费用，省内各公共图书馆向省馆支付一定的使用费用。许多地市都在本地开展了集团采购，如2004年左右，上海浦东新区图书馆与上海图书馆共同进行过联合采购数据库的项目；浙江奉化市图书馆和宁波市图书馆实现了一定程度的共建共享，较为有效地解决购买数据库的价格问题[9]；苏州图书馆推行总分馆制，2006年为了通过共购共享节省经费，首次发起与周围的县级图书馆合作采购电子信息资源[10]。概括来讲，基于服务对象为社会大众以及经费有限等因素，公共图书馆采购的数字资源以中文为主，集团的形成多是从地市级层面展开，在购买模式上非常灵活。
2 我国图书馆数字资源集团采购发展的特点
我国在数字资源集团采购方面一直在不断探索和改进，逐渐形成了自己的发展特点。
2.1 集团组织管理形式多样化
首先，出现了国家范围、行业地区范围、省市范围等多种规格的组团形式。我国国家范围的组团形式相对比较少，一是前面提到的NSTL和CALIS所进行的国家采购，二是高校和科研系统联合购买，形成国家范围采购集团。我国是以行业内组团为主，数据库商协助各行业的集团联合组团是常见的形式。但在行业内，目前也出现了针对不同范围领域的组团形式，典型的是CALIS出现了行业内全国范围、地区范围、省范围的各种组团模式。其中，地区组团的工作首先是从2002年3月的SpingerLink集团采购开始的；2001年9月江苏省高等教育文献保障系统(JALIS)启动“数字化工程”，开始以集团方式组织全省高校联合采购数字资源[11]。
其次，出现了集中管理与分散管理并用的形式。例如，根据CALIS引进数据库子项目的两位负责人的介绍[12][13]，以及CALIS网站上的新闻和简报所提供的信息，自2003年，CALIS通过经验共享和职能分解将各种数据库的全国组团引进工作分派给各个中心和地区中心。2004年10月CALIS启动了省中心建设，开展本省组团采购工作。中国科学院最初开展集团采购时主要以CSDL项目管理中心为主，很快就邀请上海文献情报中心、武汉文献情报中心等参与组团或数据库镜像站点的建设和管理中，对各图书馆起到很好的激励作用。
第三，既有基于法律合同约定的组团形式，也有完全基于合作信任的组团形式。基于法律合同约定的组团形式是指参与组团的图书馆要与集团签订参与协议，如我国CALIS目前要求图书馆在参与集团采购之前签署CALIS的委托协议。基于合作信任的组团形式，合作的图书馆之间没有任何法律合同约定，完全依赖图书馆相互之间的信任，如苏州图书馆发起的本市内（包括县市）的集团采购，其图书馆之间的合作没有正式协议。
除了上述几种组织管理形式，国际上还存在国际范围的组团形式、公司制的集团采购等，这些我国大陆目前都还没有采用。台湾已出现了一家公司制的集团采购——有限责任台湾电子书供给合作社。
2.2 合作形式多样化
虽然我国是以行业集团采购为主，但跨行业、跨地域间的交流和合作受到了重视。(1)高校CALIS启动引进数据库子项目时，就开始与中国科学院图书馆和国家图书馆合作，联合购买了EI、PQDDB、WOS、ELSVIER等数据库。目前中国科学院、国家图书馆、中国社会科学院图书馆等在许多时候还进行联合采购。(2)2003年底，CALIS管理中心和上海图书馆联盟联合组织中国集团采购Netlibrary电子图书，形成了高校系统与地方的合作。(3)2003年底，NSTL开始对国内大陆的科研院所、高等院校、专业文献信息机构和学术机构等以集团方式订购国外部分重要的科技类网络版文献资源给予特别资助。目前NSTL资助集团采购的数据库包括AIP、ACS、美国物理联合会会议录、俄罗斯科学院期刊和北大方正中文电子图书等。2008年，NSTL开始对农科院系统的组团活动给予部分采购经费补贴。各行各地图书馆的这种合作，壮大了集团队伍，赢得了集团价格优势。
除了开展联合采购活动外，各行各地图书馆还加强相互交流，商讨谈判对策。例如，CALIS、中国科学院图书馆、农业科学院图书馆、中国医学院图书馆和NSTL分别针对BP、SCIENCEONLINE、ELSEVIER等数据库的采购交换过意见，以期形成一致的意见，增强对数字资源提供商谈判的话语权。
2.3 组团驱动力量多元化
采购集团形成的本质是降低采购成本与增强服务，但其实现需要外界的力量来驱动。(1)资助力量的驱动。许多数据库采购集团的形成都借助了各种资助力量。例如，CALIS最初组团时对211大学提供了一定的采购经费资助。后来组团范围扩大，以往的采购补贴逐渐取消，代之为在牵头单位建立各种镜像站点、开展保存服务等。中国科学院的集团采购，最早是在CSDL项目驱动下，由CSDL项目拿出部分经费补贴到参与馆中。经费补贴对集团采购活动有着非常重要的意义，尤其在人们刚刚认识数字资源、认识集团采购事物时，许多工作需要获得推动时，经费资助是一重要驱动力。(2)供应商及代理商利益的驱动。数字资源供应商及代理商的营销策略和市场开拓能力直接影响着图书馆对特定数字资源的集团采购。如，美国工程索引公司主动地向清华大学图书馆建议集团采购模式；ELSEVIER、SPINGER、CSA、ISI等公司聘用中国公民为其营销人员，积极开拓我国市场；北京中科公司在各系统内广泛宣传和联系，推动我国ProQuest（美国博硕士论文全文数据库）、Netlibrary电子书和Safari电子图书的全国集团共购共享；台湾飞资得代理商推动了KARGER电子书的两岸三地（中国大陆、香港和台湾）的联合采购。(3)行政力量和馆际互利的驱动。虽然我国集团采购形式多样，但从组织管理角度来看，主要以系统或行业主管部门，或者地方政府主管部分为主要推动力，例如，CALIS的集团采购得益于教育部的支持和领导，中国科学院集团采购得益于该院的支持和领导，NSTL开展国家采购以及资助其他集团采购离不开科学技术部的支持，等等。另外，馆际间互利也是驱动各个图书馆参与集团采购的重要动力，例如上面提到的全国共建共享模式，都是借助其他图书馆的力量，扩大可用资源范围的一种选择。
2.4 集团采购流程管理日益规范
规范的流程是工作质量的保证。经过10余年的发展，我国在集团流程管理方面有了很大进步。(1)2002年10月，CALIS成立了引进资源工作组，随后确定了CALIS组团采购数据库的基本程序；2006年8月，CALIS制定了“CALIS引进资源集团采购管理办法”并报教育部高教司获批准；2006年10月，CALIS管理中心正式发布“CALIS引进资源工作规范”，并于同年11月发布了“CALIS集团采购委托协议”，明确引进资源集团采购的目的、意义，以及有关方面的责任和义务；2007年1月，CALIS实行集团采购工作备案制度。目前，CALIS在引进流程管理上已经建立委托服务机制、集体谈判制度和谈判结果审核备案制度。(2)2003年初，中国科学院成立了院文献资源建设协调小组及其建设工作小组，负责全院文献资源建设的调研、计划、协调、谈判和组团等工作。2003年，CSDL项目管理中心制定了电子资源使用中保护知识产权的说明并纳入用户培训之内容，2004年提出了国家科学数字图书馆数字资源采购的技术要求[14]，2005年编制了中国科学院国家科学数字图书馆电子资源管理手册，规定了电子资源采购与续订的流程、电子资源使用管理以及镜像站点管理等。目前国家科学图书馆继续调整和完善各种工作流程规范。(3)地方的组团活动也逐渐步入正轨，例如，郑州大学图书馆作为HALlS的挂靠单位，自2007年起，在和省高校图工委秘书处共同组织数据库采购的所有谈判活动中，除邀请有购买意向的图书馆代表和数据商参加外，还特意邀请郑州大学纪委和监察审计处等部门派代表参加，对整个谈判活动进行全程监督，保证了谈判各方的权益[15]。引进流程管理的规范是逐步完善的，主要由于人们对集团采购流程管理需要一个认识过程。
2.5 集团采购活动与图书馆服务结合日益紧密
数字资源对图书馆的服务和管理工作带来了很大的冲击，也带来了很多机遇。要充分利用数字资源的特性和功能改进图书馆的服务，就需要将集团采购活动与图书馆服务结合起来。(1)加强了集团采购效益的评估。数字资源采购对象的选择是集团采购活动的一个关键问题，图书馆需要考虑多种因素，需要借助各种定量数据的分析。至2009年5月，CALSI已发布了6次调查报告，不断归纳总结成员馆及其他用户对CALIS联盟采购的意见和对采购的数据库的满意度。中国科学院国家科学图书馆孙坦博士2006年指出，以前购买数据库缺乏深度分析而造成一些被动，进而提出加大对用户使用行为和引用数据分析，加强对文献质量、文献保障分析、数据库分析等[16]。NSTL在向高校和科研机构提供数据库采购经费资助时，要求各机构向NSTL定期提供使用统计报告，以衡量其资助的效益，作为继续资助的重要依据。(2)更加注重集团采购对图书馆服务水平提升的作用合。数字资源和现代化信息技术为图书馆改进服务提供了条件和机会。例如，将各种引进和自建数据库整合，构建联合检索；利用数据库进行推送服务；利用数据库数据之间的关系建立二次文献数据库与全文数据库的关联；利用数据库进行馆际互借、虚拟参考咨询服务、长期保存服务等。但这些都需要数据库商提供相应权利和技术上的配合与支持。2006年CALIS“引进资源工作规范”中专门提出了6项数据库商应提供的良好售后服务，其中包括“提供与数据库配套的数据服务”。2004年中国科学院图书馆提出了“国家科学数字图书馆数字资源采购要求”等。
3 结语
集团采购是一复杂事物，经历10多年已经有了很大发展，但也存在很多问题，例如，大型集团采购管理成本高，谈判时间长；小型和多元化集团采购，难以获得更好的优惠价格，话语权弱；由项目支持的集团采购，可持续性服务受项目周期影响；出版商强强联合，直接巩固了其对资源的垄断等。这些问题的解决还需要图书馆不断努力，需要图书馆领域在更高层次上加强合作和协调。
收稿日期：2009-08-13