基于线性规划模型的政府绩效评价与资源优化配置研究，本文主要内容关键词为：线性规划论文,优化配置论文,模型论文,绩效评价论文,政府论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：D035 文献标识码：A 文章编号：1001—5981（2006）04—0021—04
基于政府管理的实际情况和价值创新规律，建立政府管理的评价标准和模型，发现其在资源配置和管理中存在的问题，是政府绩效评价亟待解决的问题。线性规划作为数学规划与运筹学的一个分支，为政府绩效评价提供了新的思路和工具。目前，随着回归分析技术（regression techniques）、数据包分析（DEA）等应用数学工具的不断开发，衡量配置绩效的技术工具已经有了很大改进；国内学术界已经运用回归分析技术来分析影响和制约政府绩效的关键因素（吴建南，2005），采用DEA模型来评价政府绩效的相对有效性（彭国甫，2004）[1]131—132。这些成果涉及到了对线性规划的运用，为本文的研究提供了良好的基础，但是这些成果并没有科学而系统地提出政府绩效评价线性规划模型，没有基于影响政府绩效产出的各种因素给出其偶线性规划的经济意义及进行各种资源最优配置的经济估价，没有将政府绩效评价与政府资源优化配置有机结合起来。本文试图建立线性规划模型，并对基于线性规划模型的政府绩效评价与资源优化配置做些思考。
一、线性规划方法的评估定义与资源配置功能
线性规划所处理的问题是怎样以最佳的方式在各项经济活动中分配有限的资源，以便最充分地发挥资源的效能去获取最佳绩效。线性规划就是拟定活动计划以便达到一个最优结果，即在所有可行的备选方案中如何选取最佳方案以达到规定目标。线性规划作为一种成熟的最优化决策工具，在运用过程中既可以用于价值分析和选择，又可以用于对分析对象进行价值评估和判断。
1.政府绩效评价线性规划模型及其评价定义
线性规划可以直接用于解决与企业组织有关的问题，也可以在选取合适目标约束函数和基准点的基础上，构建公共管理模型，来进行公共管理绩效测评和公共资源规划决策。线性规划模型就是利用运筹学方法建立起线性规划模型，以计算出最优的绩效水平，然后把实际的绩效水平与之相比较[2]128—133。
线性规划模型的对偶规划为
称线性规划模型（P）的解为可行解。
根据线性规划模型（P）的解的情况，可以定义如下：
定义Ⅰ 如果线性规划模型（P）只有一个可行解，
，而评估对象的指标取值也恰好是规划的可行解，那么评价对象实现了它的满意价值，而且所创造的价值量为
定义Ⅱ 如果线性规划模型（P）只有一个可行解，而评估对象的指标取值不是可行解，则评估对象没有按照最优策略实现自己的价值，价值产出不足。
线性规划中的四个评估定义，我们可以将它们列为下表：
2.政府绩效评价线性规划模型的资源优化功能
由线性规划“对偶定理”可知，若原线性规划模型存在最优解
由此可以看出对偶规划有着重要的经济意义：若原线性规划模型（P）是求解政府绩效资源的最优配置问题，则其对偶规划（D）是求解政府绩效资源的使用价值问题，对偶规划的最优解给出了政府各种资源最优配置的经济估价，这种估价不是资源的市场价格，而是根据资源在政府绩效产出中做出的贡献而作的估价。这种估价可以指导人们合理地分配与使用有限资源，以取得最大的绩效产出，经济学上通常把对资源的这种经济估价称为影子价格。
二、基于线性规划模型的政府绩效评价与资源优化的仿真算例分析
运用线性规划模型评价政府绩效包括确立评价指标的变化范围、建立创价函数、建立约束函数、分析讨论解的情况等几个步骤[3]9。下面我们运用线性规划对某市公安局工作绩效进行仿真评价。
1.规划模型的构建与计算
市政府的公安局以警力、基础设施和流动资金来创造该组织的价值，我们可以通过运用先行规划模型来分析这些要素在实际创造价值的活动中是否有效。一般来说，在评价公安局工作绩效时，创价函数（合成指标的算法）和各指标取值的范围可以通过专家确立法、经验确定法等方法来完成。而约束条件一般都是现成而具体的，本文选择的三个市政府下属局（委）所消耗的资源及其资源限量如表2所示。
因此，该市公安局工作绩效最大化的线性规划模型是：
将原公安局部门绩效评价线性规划模型加入松弛变量转化为标准形式，列出其初始单纯形表，如表3所示。
2.评价结果分析
线性规划模型揭示出合成指标方法、指标间的约束以及指标的变化范围在同时给定的情况下，评价对象达到最大价值状态时的各评价指标的具体取值，以及此时的价值量。该组织创价函数不变的情况下，根据上面的解可以作出如下几种情形的结论：
情形Ⅰ 在现有的资源限制下，当该市公安局投入警力100人、基础设施20万元、流动资金280万元时，该部门绩效产出最大。说明该市公安局资源结构配置合理，做到了物尽其用，是现有条件下的最佳选择，最大绩效值为13900个价值单位。
情形Ⅱ 在现有的资源限制下，该市公安局在警务活动中投入的警力多于100人，基础设施多于20万元，资金投入的多于280万元，那么该市公安局资源浪费、人员慵懒，因而组织绩效产出不足，应改进部门工作作风，精简人员，提高工作效率。
情形Ⅲ 在现有的资源限制下，实际投入指标数量分别大于线性规划的解即理想投入，那么说明该市公安局可利用资源不够，必须增加可利用资源；如果在现有的资源限制条件下，实际投入的数量与理想投入不一致，那么说明没有发挥现有资源的作用，内部资源没有得到合理配置，应重新确定投入方案。
情形Ⅳ 在现有的资源限制下，实际投入均少于理想投入，那么该市公安局未充分利用现有资源，造成了资源闲置和浪费。如果继续有效利用资源，则工作绩效可以不断增大。
3.政府绩效提升的资源规划决策建议
线性规划模型的定义Ⅱ、定义Ⅲ、定义Ⅳ为该局绩效改进资源配置调整决策提供了具体的方案，可以通过当前的资源配置状态以实现绩效最大化。在进行政府绩效水平宏观比较时，首先应将该组织绩效的具体情形分成达到当前最大绩效和没有达到当前最大绩效状态两类。然后，在达到当前最大绩效类中进行绩效量比较，在没有达到当前最大绩效的类中进行差异性比较（即分析问题的不同点）。
对于该市公安局而言，在现有的诸种资源限制下，投入的任何一种资源多于该资源的约束，该市公安局资源消费严重，绩效产出不足，那么就应改进工作作风、精简机构和人员、提高工作效率。增加或减少某种资源一个单位的投入，该局绩效总目标值将增加或损失一定的数值。如果某种资源影子价格大于零，则对应的约束方程成立，说明该资源在该局管理活动中没有剩余，这时组织就必须加大对该种资源的投入力度，从而使得绩效总量增加。如果某资源对应的资源影子价格等于零且约束方程成立，那么说明在该局中有剩余的富余资源，因此就必须减少该资源的投入。在现有的资源限制条件下，如果实际投入资源量与理想投入不一致，那么说明没有发挥现有资源的作用，内部资源没有得到合理配置，应重新确定投入方案。
三、结论及其相关评价
政府绩效评价是指一定的评价主体采用一定的评价手段对政府绩效产出的评定与估价。政府绩效评价线性方法是在一定的评价指标的基础上，建立最大化目标函数，构建线性规划模型，来对政府绩效进行评价。目前，Frederick S.Hillier,Gerald J.Lieberman指出线性规划模型最常用来为活动配置资源，包括资金、设备和人员等。利用线性规划技术的案例有很多，如1985年荷兰的Rijkswaterstatt就是利用线性规划技术制定了全国水管理政策（包括运作流程和定价等），年均节省开支1500万美元；1989年San Francisco警署利用线性规划技术制定巡逻时间表来安排警员工作，年均节省开支1100万美元（Hillier,1999）[4]38。可见，对于具体提供公共服务的部门，应用前景非常广泛[5]5。
政府绩效评价线性规划方法具有较高的灵敏度。线性规划模型揭示了合成指标方法、指标间的约束关系，同时也可以计算出指标变化给定的情况下，评价对象达到最大价值状态时的各评价指标取值，以及此时的价值产出。然后，通过对比线性规划可行解与指标取值，以及最优解时规划的最大产出量与某一可行解时的价值产出量，就可以得出评价结果，即政府绩效产出不足，还是绩效产出最大。尽管在评价过程中，合成指标的数学方法是不变的，但是，对于评价目的的不同表现形式，其指标间的约束关系可能不一样，因此，规划P模型能针对评价对象的具体形态得出不同的解。总之，线性规划方法的四个定义都有较高的灵敏度和较好的利用价值。
政府绩效评价线性规划方法具有较强的拓展性。线性规划模型P的对偶规划模型D的可行解被称为规划模型P约束条件下的影子价格，它反映了在约束方式不变的前提下，某一约束常数增加时，模型P目标函数最优值的增加数值。我们可以通过计算影子价格不发生变化的变量取值范围即影子价格域，也可以计算出使评价对象绩效产出最大的具体方案。在没有达到最大绩效产出的评价对象中，用当前的指标值和模型P的可行解进行比较，然后就可以作出适当的政府资源配置调整决策。
运用政府绩效评价线性规划模型评价政府绩效必须满足三个条件：首先，价值合成函数是线性函数，所设定的指标转化为价值的方式是确定的，即能确定的值。其次，各评价指标最大允许值的范围是确立的。最后，模型能求解。从该评价方法的复杂性方面看，随着单纯形法的成熟及其相应的计算软件的开发，线性规划方法的求解已不成为该方法应用的障碍。而针对具体的评价对象建立线性规划模型有一定的难度，特别是涉及到对大量的个体评价时则更难，这是运用线性规划方法进行评价的难点所在。同时，线性规划配置绩效的前提是建立在完全竞争性市场的假设之上的，而公共部门和公共服务却存在着垄断、信息不对称、消费者偏好难以确定以及外部性等问题。因此，基于配置绩效的途径运用线性规划模型来分析公共产品提供和公共服务绩效，“仍有赖于能真正体现消费者偏好的价格信息系统的进一步完善”[6]29。
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