文献分类标引一致性研究，本文主要内容关键词为：文献论文,一致性论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[摘要] 本文首先概括了文献分类标引中存在的种种不一致现象，并对这些现象进行了初步评价；然后探讨了影响分类标引一致性的主要因素；最后提出了控制分类标引一致性的主要措施。
[关键词] 文献分类
标引一致性
1 引言
所谓文献标引一致性是指不同标引人员或同一标引人员在不同时间标引同一主题内容的文献所用检索标识的一致程度；按标引用检索语言的不同，通常可分为文献主题标引一致性和文献分类标引一致性两大类。早在1954年，美国就开始了标引一致性问题的研究，但几十年来国外标引一致性主要研究的是主题标引一致性问题；我国有关标引一致性问题的研究比较晚，近年来，才有部分学者开始注意主题标引一致性问题，并进行了某些有益的理论探讨和研究；但是，无论国内还是国外，关于分类标引一致性问题的研究却一直在相当程度上被忽视了。是不是文献分类标引没有一致性的要求或文献分类标引一致性无关紧要？其实，看一看有关论述分类和主题标引的文献就会发现，它们在论及标引质量的要求及其对检索效果影响的重要性时，尽管对文献标引质量要求的方面或要点不尽相同，但它们对文献标引应达到一致性的要求是共同的，例如：“就文献标引而言，应保证做到：对同一概念的标引要前后一致[1]，要求做到“同类书归类一致、 多人归类一致、性质相同或相近的书归入一处”[2]， 因为“无论是分类标引还是主题标引工作，要求其本身做到标引一致性，是保证较高的检索效率和文献利用率的关键性环节”[3]。
2 文献分类标引不一致现象及其评价
人们在文献分类标引过程中，由于各种主客观因素的影响，分类标引总是存在或多或少不一致，按不同的标准划分，其不一致表现形式不一样。
2.1从分类标引不一致范围看， 有：本单位本系统分类标引的不一致和不同单位不同系统分类标引的不一致。前者是由于不同人的认识水平不同或同一个人在不同时间对同一问题的认识发生变化引起的；而后者是由于在实际分类标引过程中，人们往往强调本单位系统用户的可能的检索要求造成的，例如：一篇论述“图书馆建筑”方面的文献，在《中图法》中，图书情报专业单位将它分入“G258.91图书馆建筑” ， 而一建筑专业单位却可能将它分入“TU242.3公共建筑—图书馆、 档案馆”，这样就造成了两类不同性质单位分类标引的不一致。人们标引实践证明，本单位本系统分类标引的不一致，必然会造成本单位本系统同类文献的分散，产生漏检，同时，又给另一些类造成检索噪音，影响检准 ，因此，对于这种类型的不一致我们应该努力避免， 尽量使其降到最低限度。而对于不同单位不同系统分类标引的不一致，我们就不能一概而论，简单定对错。因为不同单位（或系统）由于它们的性质和服务对象等等的不同，用户可能的检索要求通常存在一定的差异，因此，我们应该正确看待和处理这种不一致，做到“求大同存小异”即主要类目的处理基本一致，个别类目的处理允许变通（如交替类目的启用等等），处理好普遍性和特殊性、全局和局部的关系，达到相对要求的分类标引一致，而不是不顾具体单位（或系统）的实际，强求一致，这就是说：“同一类型或同一专业系统的文献单位，只要正确揭示文献内容，满足了特定对象的基本要求，可以认定为符合标引质量要求[3]。
2.2从分类标引不一致的结果来看， 有：误差性分类标引不一致和选择性分类标引不一致，凡是分类标引结果有正确和错误之分的不一致，称之为误差性分类标引不一致，例如：同是一篇“论唐代书院制度”的文献，甲将其分入“G259.29图书馆事业史”（正确）， 乙将其分入“G250.9图书馆学史”（错误），显然，这种分类标引的不一致会造成同类主题文献的分散和不同类主题文献的混同，既影响文献的检全也影响文献的检准，因此，对于误差性分类标引中尽量避免，而消除这种不一致，就要求我们在分类标引过程中要正确分析和提炼文献主题与准确一致地归类；在分类标引中流行一种观点：“错也错到一块”，这其中“错”也是由于分类标引误差造成的文献主题和分类标识的不符，但由于这种分类标引错误始终保持一致，即某一同类主题的文献始终一致地赋予某一相同的错误的分类标识，因而也符合一致性的要求，虽然这种认识固然值得推敲，但它反映文献分类标引一致性本质属性的一个侧面；当然，分类标引误差总是我们应该尽量克服和避免的。凡是分类标引结果之间无所谓正确和错误之别，只有一般和最佳之分，这样的分类不一致就称之为选择性分类标引不一致，例如：一本论述“旅客机客舱装配工艺”的书，在《中图法》中，既可分入“V262.4飞机装配 ”， 也可分入“V223飞机机身和舱座”，还可分入“V271.1旅客机”，分入这三人类目似乎都有道理，都不能算错，但根据类目内容范围划分规则应入“V271.1旅客机”，这是最佳的位置，如果不按类目内容范围划分规划来决定应入的最合适的类，而是按人们各自不同的理解和认识来抉择，就会产生本例中的选择性不一致，这种不一致会影响文献检全，但对文献检准的影响一般不会太大。
3 影响文献分类标引一致性的因素
3.1主题分析的水平和角度
文献分类标引实际包括文献主题分析和文献主题归类（即将主题分析出的主题概念转换为分类表中的分类标识）两个过程，文献分类标引不一致有很大部分是源于主题分析的不一致，而主题分析的结果主要取决于主题分析的水平和角度。
主题分析水平[1]，从两个方面来说明， 一是指宏观分析还是微观分析，宏观分析是将文献的套、种、册等作为一个单位来分析，微观分析是将文献中的篇、章、节作为一个单位来分析，另一方面是指进行概括式分析，还是描述式分析，概括式分析仅指出一个主体事物或整体主题，而描述式分析指出若干相关事物或局部主题，显然，对同一文献主题分析方式不同，主题分析水平不一样，其主题分析结果也就必然有差别。
主题分析角度[1]，对文献内容进行主题分析的角度， 首先随文献的学科性质而异，其次随各单位的具体需要而有所偏重，最后受所使用的情报检索语言的特点支配，可见，对同一文献，主题分析的角度不同，主题分析结果也会不一样。
3.2 分类标引人员的素质
分类标引人员的素质是分类标引质量最重要的保证，也是影响分类标引一致性的一个很重要的因素，其中分类标引人员的学科专业知识和分类理论知识以及工作经验和工作态度等对标引一致性的影响相对来说更大。
3.2.1 分类标引人员的学科专业知识
分类标引是一项专业性较强的工作，在分类标引过程中，分类人员遇到的文献内容极其广泛复杂，可涉及各个学科，这就要求分类人员具有较高的文化知识和一定的专业知识，这是了解文献主题内容，正确分析提炼文献主题的关键，在实际的分类标引工作中，由于分类人员缺乏一定的学科专业知识，无法正确了解文献内容，导致主题（尤其是隐性主题）分析和提炼的误差和遗漏是很经常的事，这是误差性分类标引不一致一个非常重要的原因。
3.2.2 分类标引人员的分类理论知识
分类标引是一项理论性和技术性都很强的工作，它要求分类人员掌握一定的分类理论知识，特别是有关类目内容范围划分规则等，在实际的分类标引工作中，由于没有很好地掌握必要的分类理论知识（如类目由内容范围划分规则等），导致分类标引中的归类误差和不一致现象也是很经常的事。
3.2.3 分类标引人员的工作经验和工作态度
分类标引还是一项实践性很强的工作，在分类标引人员掌握一定的学科专业知识和分类理论知识以后，分类标引一致性更多地取决于分类人员的工作经验和工作态度。有些初涉分类的标引人员尽管他们的学科专业知识和分类理论知识都不差，但由于缺乏分类标引经验，分类标引的一致性却常常比较差；而一个分类标引经验丰富的人，他在分类标引某一篇文献时，不仅会考虑这篇文献理论上该如何分类，而且还会结合以前已标引过的相同或类似主题的文献来决定实际上该如何分类，因而保证了分类标引有较好的一致性，“即使错也错到一块。”
3.3 用户可能的检索要求
在分类标引过程中，不同单位（或系统）的分类人员往往都特别强调从本单位（或系统）用户可能的检索要求出发决定自己的标引政策，由于不同单位（或系统）用户的可能的检索要求常常有这样那样的不同，这样就不可避免地导致不同单位（或系统）分类标引的不一致，这说明，从用户检索要求的角度出发，要实现大范围内的分类标引一致是比较困难的，由此可见，用户可能的检索要求是影响分类标引一致性的一个客观存在的重要因素。
3.4 分类检索语言的质量
对于主题分析出的文献主题概念，还必须借助一定的分类检索语言将其转换为适当的分类检索标识，这也就是文献归类过程，分类表类目涵义的明确性、类目概念的丰富性和完备性以及类表的易用性对归类的准确性和一致性等的影响很大，一般来说，在相同条件下，分类表的质量较高，分类标引的一致性也较高，相反，分类表质量较低，如类目注释不当、类目涵义不明确、类目概念欠丰富欠完备（“有书无类”的现象较突出）、且无类目相关索引等等，就会大大增加分类标引的难度、影响分类标引准确性和一致性。可见，分类检索语言的质量也是影响分类标引一致性的一个比较重要的因素。
4 提高文献分类标引一致性的主要措施
4.1 提高分类标引人员的素质
首先，提高分类标引人员的科学文化知识水平。分类标引人员除对自己分类标引的文献所属学科专业有一定的了解，具备一定的学科专业知识外，还应该掌握一定外语知识，因为文献中有时会有外语词句，还有一些新学科的术语、译名等尚未达到规范化，常常需要与原文相对照才能正确理解他们，对于外文文献的分类标引人员更要求他们熟悉掌握自己分类标引文献所用语言，这是外文文献分类标引（尤其是外文文献主题分析）所必须的。
其次，掌握必要的分类理论，尤其是要熟悉和了解类目内容范围划分规则。类目内容范围划分规则[4]， 是指用于明确某一问题的文献到底属于哪个类目的范围、某个类目到底包括哪些文献、在这个类目与那个类目之间到底怎样划分界限的一般性规则，它是一种隐含的处理学科、论题之间关系的重要方式，起着维护体系分类法秩序、排除分类标引任意性的重要作用。
还有，注意积累分类标引经验。对于那些初涉分类标引的工作人员必须实行上岗后的带教，即由老带新，帮助新手逐步积累分类标引经验。
最后，进行分类标引职业道德教育，培养分类标引人员积极、认真、负责的工作态度和良好的质量意识。
4.2 制定完善的分类标引规则
分类标引规则是分类人员在文献分类过程中所必须遵循的规则，它对分类标引工作起着直接导向和控制作用，它制定的科学与完善程度直接影响分类标引的一致性，如果没有一个科学完善的分类标引规则对分类标引工作进行指导和控制，各个单位不同系统以及不同人在分类标引时各行其是，分类标引就很难达成一致。因此，制定一个比较完善的分类标引规则是提高分类标引一致性的重要措施。分类标引规则的内容主要应该包括：
（1）分类标引原则
（2）单一主题、复合主题和并列主题文献的标引规则
（3）丛书、多卷书、分次刊载的论文的标引规则
（4）工具书（包括检索工具书）、专刊文献、标准文献、 科技报告等的标引规划
（5）各学科的分类标引规则
（6）类目内容范围划分规则
（7）组配标引规则
（8）文献分类标引工作程序等等
4.3 制定详细的文献主题分析提纲
文献主题分析是文献分类标引工作关键性环节，文献主题分析的角度和水平是影响分类标引一致性的重要因素，因此，应当根据不同文献机构的不同分析要求、不同文献的不同分析项目制定比较详细的文献主题分析提纲，供主题分析时使用，这是克服主题分析的任意性、主观性、提高主题分析准确性、一致性的重要措施，当然也是提高分类标引一致性的一个重要方法。
4.4 加强分类标引工作的科学管理
既然分类标引工作管理的科学性也是影响分类标引一致性的一个比较重要的因素，因此，提高分类标引的一致性还要注意加强分类标引工作的科学管理，具体措施主要有二：
一是制定切实可行的规章制度。具体单位除必须严格执行通用的文献分类标引规则外，还必须结合本单位的分类标引工作的实际，制定切实可行的规章制度，如制定和完善分类标引工作细则、规定分类标引人员的交接手续、规定分类标引质量监控办法等等。
一是合理配备分类标引人员。在配备分类标引人员时，要全面考虑分类标引人员的知识结构、业务素质和责任心等，优先选择既懂业务又熟悉专业且责任心强的人负责分类标引这一重要工作，而且分类标引人员和其负责分类的学科、专业范围应保持相对稳定、不宜经常更换。
4.5 选用质量高、通用性强的分类法作为分类标引工具
由于质量高的分类法，一般具有类目涵义清晰和明确、类目概念丰富而完备、易用性好等特点，而这些正是准确一致归类的重要保证，所以，要优先选择质量高的分类法作为分类标引工具。
选用通用性强的分类法作为分类标引工具就为分类标引结果在较大范围内取得一致创造了条件，例如，在目前，我们选择《中图法》作为分类标引工具就比选用《科图法》、《人大法》通用性强，大范围内的分类标引一致性好。
4.6 推广集中分类标引
集中分类标引是全国范围指定某一（或若干）专门带权威性的机构、担任统一分类标引工作，其它单位（或部门或机构）可利用现成的分类标引成果，这样就既可避免重复标引，也可避免不同单位（或部门或机构）标引的不一致性，而且由于担任统一分类标引工作的标引人员水平高、经验丰富，因而标引质量又有保证。
集中分类标引可采取多种形式，如地区性（或系统性）集中标引（或称合作标引）、在收标引、统一铅印卡片、开展协作编目、出版收录质量高数量大并印有正确、详细、完备的标准分类号的检索工具书刊和检索磁带、磁盘和光盘等等。
来稿时间：1994年9月