国外档案战略规划的发展现状及特点分析，本文主要内容关键词为：战略规划论文,现状及论文,国外论文,档案论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]G279.1
1 引言
规划(planning)是一个组织对其未来及通向未来的路径进行设计的过程[1]。战略规划则是一个组织确定其方向或战略以及运用各种资源实现这一战略而做出决策的一个过程，它一般来说规定机构的使命，制定指导机构设定目标和实施战略的方针，建立实现机构使命的长期目标和短期目标，然后根据确定的目标决定行动的方向[2]。它不仅可以引导组织应对变化，把握未来；规范组织行为，增强组织活力；更是自我宣传和展示组织价值的重要工具。
从国外档案事业发展现状看，战略规划已经成为档案机构确定发展目标、探索发展途径的重要顶层设计与管理工具。本文试图阐述国外档案战略规划的发展现状与成就，并分析其特点，以为我国档案战略规划的制订与研究提供有益的借鉴。
2 国外档案战略规划的发展态势
国外档案战略规划的制订呈现出蓬勃发展之势，本文仅就主要国际组织及部分国家的发展态势进行分析和阐述。
2.1国际档案理事会的战略规划
国际档案理事会(International Council on Archives，ICA)是一个旨在保证世界各地的文件和档案得到有效管理(包括永久保存和公共利用)的国际性非政府组织，它是档案机构和档案职业在全球舞台的代言人。随着环境与技术的变化，ICA于2008年7月26日理事会年度大会上讨论通过了新的《国际档案理事会2008-2018年战略方向》(ICA Strategic Direction 2008-2018)[3]，ICA执行委员会则于2010年1月25日发布了《国际档案理事会2009-2010年业务规划》(ICA Business Plan 2009-2010)，成为目前全世界档案事业的行动指引和发展路径[4]。规划期为十年的《战略方向》表达并阐述了ICA的愿景、使命、核心价值、目标、战略任务及预期社会贡献，与之配套的第一个系列跨年度业务计划《2009-2010年业务规划》则以量化的形式展示了ICA的业绩目标。
2.2美国档案界的战略规划
美国国家档案与文件管理署(National Archives and Records Administration，NARA)是美国联邦政府档案工作行政管理的领导中心和最高管理机构，早在1997年，NARA即制订了一个十年战略规划《美国国家档案馆与档案管理署1997-2007年战略规划》(The Strategic Plan of NARA 1997-2007)，并分别于2000年和2003年进行修订；2006年NARA又出台了一个新的十年战略规划《美国国家档案与文件署2006-2016年战略规划》(The Strategic Plan of NARA 2006-2016)，并于2009年进行修订[5]。此外，NARA的《信息资源管理战略规划》由来已久，最新的版本是2010年9月发布的5.6.1版本《NARA 2010-2013财年信息资源管理战略规划》(The Strategic Information Resources Management Plan of NARA FY 2010-2013)[6]。另外，NARA还编制了《开放政府规划》(Open Government Plan)以体现国家档案透明、开放、合作的文化理念；编制了《绩效规划》(Performance Plan)，以检验某一财年完成任务计划与长期战略规划目标之间的关联。NARA还出台了投资计划、社会媒体战略、业绩报告、年度报告、电子政府法实施报告等一系列重要的纲领性综合性文件[7]。
除NARA外，美国的一些档案学术机构也在积极地制订事业发展战略规划。
例如，美国档案学会(Society of American Archivists，SAA)自2009年2月开始广泛征求对相关发展规划草案的意见并几经修改，最终于2010年5月推出《2010-2014财年战略优先目标与活动规划》(Strategic Priority Outcomes and Activities FY 2010-2014)，并经SAA理事会(SAA Council)批准发布[8]。该规划是SAA五年来编制的所有发展规划中最详细的一个，其继续推进SAA于2005年确定的三大优先领域，即：技术、多样性、提倡及公众意识，只是根据新的目标及活动对之进行了调整，并拟订了细致的实施步骤和时间表，以改进档案管理方法、增强档案与社会的关联、提高档案界的社会影响。
2.3英国档案界的战略规划
英国国家档案馆(The National Archives，TNA)是英国政府档案的集散地，也是档案信息管理与信息服务的主要窗口。2007年7月，英国国家档案馆发布了《流动着的信息：国家档案馆愿景》(Living Information：The Vision of The National Archives)[9]，为达到这些愿景，结合战略优先领域的分析，自2007年起，英国国家档案馆连续几年制订了年度《发展战略规划》(Strategic Plan 2007-2008、Strategic Plan 2008-09、Strategic Plan 2009-10、Strategic Plan 2010-2011)，分别阐述了未来一年内国家档案馆的主要工作任务、计划、方案、项目、活动及相应措施[10]。2011年4月，英国国家档案馆编制了一个为期五年的带有长期性的《2011-2015年业务战略规划》(For the Record.For Good.Our Business Plan for 2011-2015)，阐释了其未来五年中的核心作用、社会职责与战略优势，附带描述了2011-2012年的主要业务领域、信息战略及国家档案馆经费花销的透明度[11]。
除了国家档案馆，英国还有其他档案组织或机构也制订了相应的战略规划。
例如，英国博物馆、图书馆及档案馆理事会(Museums，Libraries & Archives Council，MLA)，早在数年前即编制了跨年度业务战略规划，其中《MLA 2009-2010年业务规划》(MLA Business Plan 2009-2010)已经是5.0版本[12]。2008年4月，MLA编制了《MLA 2008-2011年整体规划》(MLA Corporate Plan 2008 to 2011)[13]，2010年，MLA又编制了《MLA 2010-2011年前导规划》(MLA Forward Plan 2010-2011)[14]。除了总的前导规划外，MLA还编制了一系列实施规划(Operational Plans)，以体现相关行动对机构愿景的落实和绩效检验，另外还有一些体现具体活动的行动计划，如《图书馆行动计划》(Library Action Plan)、与英国国家档案馆联手实施的《档案馆行动计划》(Archives Action Plan)等。
2.4澳大利亚档案界的战略规划
澳大利亚档案界十分重视战略规划的制订实施对档案工作的引领作用，从国家档案馆、档案学会，到大学档案馆、州立档案馆，都制订有相应的战略规划。
例如：澳大利亚国家档案馆(National Archives of Australia，NAA)于2009年9月制订了《2009-2012年整体规划》(Corporate Plan 2009-2012)，阐述了NAA的主要成就、战略优先领域、价值理念、核心业务、预期目标等[15]。又如：1975年成立的澳大利亚档案学会(Australian Society of Archivists，ASA)一直是本国的行业代言人，其在2005年即制订过《2005-2008年ASA战略规划》(ASA Strategic Plan 2005-2008)，阐述了ASA的使命、关键目标、主要贡献等，该规划于2006年9月9日得到ASA理事会(the ASA Council)批准[16]。2008年ASA又制订了《2008-2012年ASA战略规划》(ASA Strategic Plan 2008-2012)，并在2008年7月11日得到ASA理事会批准；规划主要阐述了ASA在未来几年内的战略优先领域，如发展职业理念、开展教育培训、提供准确服务、注重组织建设等[17]。
2.5加拿大档案界的战略规划
加拿大图书馆与档案馆(Library and Archives Canada，LAC)于2006年6月制定了战略规划“变革的方向”，从加拿大图书馆与档案馆将是什么、什么将指导加拿大图书馆与档案馆、什么是实现目标的支撑战略三个方面，确立了该馆今后若干年内发展的主要方向，提出了引人入胜的愿景和富有活力、自信和高度相关的机构的组织哲学[18]。2007年和2008年，LAC又分别出台了新的战略规划：《2007-2010年LAC业务规划》(Library and Archives Canada Business Plan 2007-2010)、《2008-2011年LAC业务规划》(Library and Archives Canada Business Plan 2008-2011)，阐述了本机构的使命、风险识别、主要活动、战略选择及未来展望[19]。
另外，加拿大也有一些地区性的档案战略规划。例如，《安大略档案馆2010-2013年战略规划》(Archives of Ontario Strategic Plan 2010 to 2013)，《萨斯喀彻温档案馆战略规划》(Strategic Planning for the Saskatchewan Archives)等。
3 国外档案战略规划的发展特点
国外发达国家普遍重视档案战略规划的制订，并呈现出以下特点，值得我国档案界深入思考并积极借鉴。
3.1强烈的职业使命感
诸多国家或机构的战略规划都体现出大力开发档案价值并通过具体的行动服务于社会、服务于政府的强烈的职业使命感。正如SAA“发展规划”中描述的，不断变化的信息技术挑战着档案理论、实践及通讯协议，必须实现更有效的各种格式档案的收集、获取与保存；档案从业者必须明确档案及其职业的重要社会价值，增加公众支持、塑造公共政策、获取各种资源，以确保档案记录的可获性、保障公民的文化权利并承担相应的社会责任。ICA在其“战略方向”中提出：我们提供超越政治分歧的专业论坛，捍卫全世界的档案事业；ICA致力于从档案形成之时便对其实行有效管理，维护档案作为国家和社会文献记忆的永久保存，并将它们最大范围地提供给公众利用；通过ICA的活动，国家和国际组织的主要决策者以及世界各地的普通民众都将了解，有效的文件和档案管理是良政、法治、行政透明、保护人类集体记忆以及公民利用信息所不可或缺的前提条件[20]。NARA在其《2007-2017年战略规划》中提出[21]：作为国家的文件管理者，NARA将通过加强对政府文件管理的领导与服务，确保联邦政府工作的连续性和高效性；将应对电子文件的挑战，以确保在数字时代成功地履行自己的使命；必须重新将注意力和资源投入到使尽可能多的文件提供给公众利用上去。国外档案界的这种对自身职业重要性的高度意识及强烈的职业使命感，尤其值得我们思索和借鉴。
3.2清晰明确的目标定位
ICA在其《2009-2010业务规划》中既制订了业务目标(Programme Objectives)，也制订了机构目标(Organizational Objectives)，三大业务目标和三大机构目标下又分别明确了多项具体关键目标(MainGoals)，还辅之以图表形式展示的具体计划项目(Project)或活动(Activity)的名称、承担机构、产品及预计完成时间，不仅内容清晰，更增强了战略计划的务实性和可操作性。SAA在其确定的三大优先领域下，分别设定了多个预期成就(Desired Outcomes)以及可以计量的各种重要活动(Measurable Activities)，并给出实现时间，责任到人或机构。NAA规划中则以图表的形式明确规定了主要预期成就(Planned Outcomes)与行动计划(Programs)、核心业务的职责(Responsibility)与相应的战略措施(Strategy)。
3.3内涵丰富的规划体系
如前所述，NARA不仅制订了总的十年战略规划，还编制了《信息资源管理战略规划》、《开放政府规划》、《绩效规划》等，相辅相成并形成了一套内涵丰富的规划体系。TNA则不仅连续几年制订年度发展战略规划，并有相关的长期业务战略规划，还编制了配套的收藏战略、相关政策文件及行动计划。另外，MLA的年度业务战略规划、整体规划、前导规划、实施规划、行动计划等，也构成了内涵丰富的规划体系。我国也有国家层面的全国“十一五”时期档案事业发展规划、全国档案事业发展“十二五”规划，不少地市也都随之编制了档案事业发展的五年规划，但少有年度发展计划、专项活动规划及相关战略、政策文件或行动计划的制订。
3.4注重规划实施绩效
NARA除制订总体战略规划外，还专门编制了《绩效规划》，以检验某一财年完成任务计划与长期战略规划目标之间的关联。MLA的年度业务规划中，专门阐述了管理绩效与成功测度，提出应当开发一些关键绩效指标来监测规划执行状况并进行管理绩效测度，另外还特别介绍了在国家指标集合中与MLA业务相关的一些国家绩效指标；MLA的前导规划中，除了以图表的形式列举了目标、测度指标及测度依据，还对上一年度的业务绩效进行了陈述。事实上，各国档案机构普遍重视编撰的工作报告或年度报告，或许更能体现对战略规划实施绩效的跟踪、总结与评价、调整，是对战略规划的一种重要而有益的补充。例如，NARA的年度《绩效与责任落实报告》(Performance & Accountability Reports)、SAA的年度报告(SAA Annual Reports)、TNA的年度报告与账目(如Annual Report and Accounts 2010-2011等)、NAA自1998年以来的年度报告(如Annual Reports 2009-2010等)，尤其是加拿大图书馆与档案馆LAC，形成了一系列成套的审计报告(如：Audit of the National Archival Development Program，June 2010)、评价报告(如：Formative Evaluation of the National Archival Development Program-Final Report，June 2008)、各年度的《部门绩效报告与财务要点报告》(Departmental Performance Report and Financial Highlights)等等。而相比之下，我们很难看到国内档案界的这种工作报告或年度报告的出台，档案业务信息公开的步伐尚需进一步加快。