我国工业的R＆D与创新，本文主要内容关键词为：我国论文,工业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
我国已成为世界上经济发展最快的国家之一，在1979年至1993年间，其年均经济增长率达9.2%。在各部门中， 工业部门的增长速度最快，同期年均12.7%。多年来，虽然人们认为工业的R&D 与创新是经济增长的发动机，但国内外尚无人对我国这方面的情况作过全面系统的研究分析。而本文则试图根据我国国家统计局1988年至1991年的《大中型企业技术开发统计年报》，对我国工业的R&D 与创新方面的主要情况作一阐述，进而，本文尽可能对这些现象作出解释，并对R&D 的投入产出关系进行深入研究。
二、分行业R&D与创新投入的情况
1.R&D支出的使用者和出资者
首先，将我国工业企业在R&D活动中所起的作用与美国做个比较。 我国工业企业不象美国企业那样在R&D活动中起着主要作用， 美国工业企业使用了全美R&D开支的73%，而我国的同类数据仅为27.4%。 之所以如此，是因为在计划经济时期，我国的工业企业通常只作为一个车间而不是独立的工厂来运作，对它们而言，进行R&D活动就不会是压倒一切的责任，而独立的研究机构和高等院校却成了R&D活动的主角。如今，随着我国从计划经济体制向市场经济体制转换，企业正肩负着越来越大的R&D责任。
2.分行业R&D支出与销售额的比率情况
R&D支出与销售额的比率常作为工业对创新活动的贡献指标。表1给出了我国各行业的情况，从中我们得知：
（1）从1988—1992年，大部分工业部门减少了R&D投入，结果整个工业的R&D支出与销售额的比率从1988年的1.56%减至1992年的1.37 %。
（2）从1988年到1992年，投资品工业，比如机械工业、 交通运输设备制造业、仪器仪表及计量器具制造业、电气机械及器材制造业以及电子及通讯设备制造业，对R&D的投入比其它工业多， 是我国的研究密集型行业。1992年，仪器仪表及计量器具制造业的这一比率为4.2%，机械工业为3.2%，其它类为2.6%，电子及通讯设备制造业为2.5%。
（3）下述行业R&D支出的增长较快，从1988年到1992年，文教体育用品制造业的R&D支出增加了3倍，印刷业，2.42倍，其它类，1.89倍，缝纫业1.5倍。由此可知，与其它机械制造业相比， 生产直接消费品的消费品工业对R&D的投入越来越多， 这与我国消费品工业是增长最快的工业的趋势是一致的。从1988年到1992年，上述行业的产值增加了186.9%，而整个工业的同类数据仅为115.5%。各行业R&D的绝对支出支持了以上结论。在这期间，消费品工业在R&D 支出增长方面超过了其它机械制造业。我国所谓的消费品工业包括文教体育用品制造业、缝纫业、印刷业、工艺美术品制造业、皮革、毛皮及其制造业和饮料制造业。
表1 工业分行业R&D投入概况
资料来源：（1）《大中型企业技术开发统计年报》， 国家统计局，1988年。
（2）《中国科学技术年鉴》，国家统计局，1993年。
注释：
（1）按当年价格计。
（2）饲料工业和电力蒸气热水生产和供应业剔除。
（4）由于大的投资品工业，如仪器仪表及计量器具制造业、 电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业和金属制品业，相对其销售额减少了R&D支出，因此，虽然消费品工业R&D支出与销售额的比率大幅提高了，但从1988年到1992年，总体R&D与销售额的比率却下降了。 这与美国的增长趋势相反。
3.分行业R&D人员的情况
劳动力是创新活动的另一个重要投入。但令人吃惊的是，在某些小行业和消费品工业，如缝纫业、木材及竹材采伐业、炼焦、煤气及煤制品业和饮料制造业，R&D人员数的增长要快于投资品工业。这与R&D支出的情形相仿，并再次告诉我们，与采矿业和投资品工业等相比，消费品工业的R&D活动日益活跃。
三、R&D和创新的产业
1.分行业新产品产值的情况
按我国国家统计局定义，新产品指采用新技术和新设计的全新产品，或指现有产品，但其功能须在结构、材料或工艺创新方面有重大改进。这一原则与西方产品创新的准则一致，因此，我们认为，新产品即产品创新。
表2给出了分行业新产品产值的情况。显然， 新产品绝大多数来自以下行业：机械制造业、交通运输设备制造业、电子及通讯设备制造业和电气机械及器材制造业。这些行业的创新能力最强。它们新产品产值与全部产品产值的比率是最高的，其中，电子及通讯设备制造业41.7%，仪器仪表及计量器具制造业30.1%，交通运输设备制造业27.1%，电气机械及器材制造业25.7%，机械工业22.4%，整个工业的这一比率为11.3%。
从表2我们还得知，投资品工业并非创新活动增长迅速的工业。 相反，非投资品业在此方面处于领先地位，比如煤炭采选业、石油和天然气开采业和木材及竹材采选业。但表中前7 个可属采掘业的行业其实并不关注产品创新，之所以它们的创新产品如此之快，是因为我国工业改革后，它们开始从产品单一阶段转向产品多样化阶段。在制造业中，创新产业增长最快的行业为：炼焦、煤气及煤制品业，文教体育用品制造业、木材加工及竹藤棕草制品业、金属制品业、交通运输设备制造业和医药工业。但电气机械及器材制造业、机械工业和电子及通信设备制造业这3个重要的制造业，在创新产业方面却落后了。在大行业中， 创新属于领先地位的行业只有金属制品业、交通运输设备制造业和医药工业。
2.专利
专利通常被研究者们看作创新产业。虽然我国的专利活动比日本或美国的少得多，但其数量仍然能传递出重要的信息。不过表2 显示出，与日本或美国的企业相比，我国的工业企业的专利产业能力较弱。这部分归因于我们的技术开发能力低，部分归因于我们缺乏知识产权意识。如前所述，与其它行业相比，消费品工业的专利产出增长更快，处于领先地位的行业有：饮料制造业、橡胶制品业和文教体育用品制造业。
3.科学论文
和大多数研究者们一样，我们认为科学论文是R&D 产出的一个重要指标，对我们所关注的企业而言，这更是其基础研究能力的重要指标。基础研究通常被认为是创新的基础。因此，企业的世界竞争力越强，它们对基础研究的投入越多。无论中外文献，企业在科学论文方面所扮演的角色并不重要。这与现实情况相符。多年来，我国企业的R&D 部门主要依靠引进的技术进行开发与设计工作，仅有一些特大型企业的R&D 部门做些基础研究工作。由于基础研究需要大量的资金投入，目前这种基础研究不足的状况还无法很快得到改善。这正是我国工业创新的障碍之一。
表2 工业分行业R&D产出概况
资料来源：同表1。
四、对创新产出的解释
1.数据与方法
经济学家们对工业R&D与生产率增长之间的关系是很感兴趣的， 这方面已有许多研究（Griliches，1984年）。他们都认识到，对R&D投入与产出关系的研究是首要的，基本的和重要的，但由于R&D 产出数据的缺乏，这方面还没有过系统的研究。本文力图直接研究R&D 投入与产出的关系。
以下分析将新产品值作为R&D和创新新产业的指标。当然， 和工艺创新及知识一样，新产品只是R&D及创新产出的一部分。 但有理由认为，新产品能解释R&D及创新产出的大部分。因此，可近似以新产品值作为R&D产出的代表。
多年来，学者们一直试图直接测算R&D和创新的产出， 但岂今尚未找到令人满意的方法。《The OSLO手册》（1992年）就是一次尝试。值得庆幸的是，我国的国家统计局自1987年始就开始收集新产品产出值的数据，并汇集成《大中型企业技术开发统计年报》（1988—1991年）。这些数据来源于每年对大中型企业的调查。在计划经济体制下，作为一个传统，每个企业都得填报调查表。因此，总体上这些数据是系统的和完整的。
为了让数据适于统计分析，并使统计结果与其它国家的类似工作成果可比，我们进行了如下数据处理工作。
（1）下述统计分析的样本由关注创新的制造业组成， 所以剔除了原表中的前7个行业。这些行业属于采掘业和非制造业。
（2）同样理由， 原表中的饲料工业和电力蒸汽热水生产和供应业被剔除。
由于一个行业R&D活动与另一行业R&D活动之间的影响是相互的，我们没有考虑这种影响。然而，我们承认，其它国家成功的R&D 对我国有着巨大影响，而我国对其它国家的反作用则相对弱小。
描述R&D投入与产出关系的生产函数的基本形式为：
2.估算与解释
应用广泛的生产函数是柯布—道格拉斯函数。这也是我们的出发点。先假设生产函数形式如下：
表3 制造业分行业企业个数及技术进口支出
行业 企业个数
技术进品支出(万元)
1990年 1991年 1990年 1991年
1 食品制造业 1040 11351540310590
2 饮料制造业
449 509 9658 4298
3 烟草加工业
129 1355019150524
4 纺织业 1614 18625012691962
5 缝纫业84 123 369 2356
6 皮革、毛皮及其制造业 101 117 3915 748
7 木材加工及竹藤棕草制品业 99 107 1256 653
8 家具制造业25
33 515 954
9 造纸及纸制品业
346 39411170
16775
10印刷业 222 238 29637467
11文教体育用品制造业
50
62 30837353
12工艺美术口制造业 65
86 49994530
13石油加工业
43
45 7635
19270
14炼焦、煤气及煤制品业 62
66 8671766
15化学工业950 110773083
66294
16医药工业320 354 78124756
17化学纤维工业121 14812023
21012
18橡胶制品业 208 23332412
24405
19塑料制品业 250 311145567128
20建材及非金属矿物制品业 795 88327741
31001
21黑色金属冶炼及压延加工业191 213
125659
96186
22有色金属冶炼及压延加工业192 22415282
26827
23金属制品业 323 364 7064
10957
24机械工业
2444 2560
104924 108090
25交通运输设备制造业 623 663
125145
61257
26电气机械及器材制造业645 20744516
62991
27电子及通信设备制造业601 66273722
58552
28仪器仪表及计量器具制造业225 24414596
24538
29其它工业 19
23 665 354
1223613108
841350 823594
资料来源：同表1。
这意味着R&D支出和R&D 人员是新产品产出的主要贡献因素， 但对1991年和1992年的回归结果不如我们预想的好。
说明在我国R&D 支出对创新产出的促进作用不象通常认为的那样大。由于我国的工业化起步晚，外国技术在我国的创新活动中扮演着一个非常重要的角色。因此，生产函数又被假设为：
这里k[,m]是行业i在t年份的R&D支出，k[,m]是行业i在t 年份的技术进口支出（见表3）。
这次的回归结果非常好。由此我们得知，在我国的创新活动中，技术进口的支出比R&D支出主要得多。这是一个惊人的结果， 与通常的预料相背。但这又是合理的，因为我国具有创新能力企业的生产活动主要基于进口的技术和设计，而非它们自身的R&D活动，这证实了PaulRomerl（Paul Romer,1993）的观点， 即来自发达国家的知识扩散是发展中国家经济增长的主要来源之一。
从Y[9Li]=E[370]K[028][91i2]K[028]L[063][,91i]可知，在1991年，新产品产出对技术进口支出的弹性性系数为0.28，对R&D人员，弹性系数为0.63。
通常认为，过去的R&D 支出和人员投入对下一年度的产品创新具有较大的促进作用，但我们的回归分析并未证明这一点。
当然，假定R&D的影响常有一个滞后是合理的。 但由于我国工业大部分的产品创新是基于购买的技术和R&D成果，而非自身的R&D，上述的结果是可信的，即当年的投入即为当年产品创新的主要贡献者。
专利常被看作中间的创新产出，与新产品生产紧密相关。我们发现，只有当专利与技术进口支出相结合时，它对创新才是得重要。假设一个生产函数为：
五、结论和进一步研究的方向
1.在制造业中，我国的投资品工业，如机械工业、交通运输设备制造业，仪器仪表及计量器具制造业、电气机械及器材制造业和电子及通信设备制造业属于研究密集型工业。
2.根据R&D支出及R&D人员投入情况直接生产可消费产品的消费品工业，比如文教体育用品制造业、印刷业、缝纫业、饮料制造业等，在我国的创新活动中正变得日益重要。
3.一些投资品工业处于创新的领先地位，比如电子及通信设备制造业，仪器仪表及计量器具制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业。按工业总产值计，这些行业来自产品创新的产值是最高的。
4.创新能力最强的行业有文教体育用品制造业、缝纫业、交通运输设备制造业、烟草加工业和电子及通信设备制造业。
5.我国的创新生产函数为柯布－道格拉斯生产函数形式。技术进口支出和R&D人员投入是产品创新的重要因素。 专利只有当它与技术进口支出相结合时才是重要的。
本文的回归分析部分有两个不足：一是样本太小，二是各行业的创新模式会有不同，也即，样本不一定有很好的均质性。但令人惊奇的是，虽则有这两个不足，可回归分析仍表现出很强的相关性。本文的结论预示着：对外开放政策和技术引进对我国的技术进步和技术创新起着重要的作用。进一步的研究可就一个行业内企业的创新行为作类似的分析，这种分析将能提供更可靠的结论。
1995年7月
标签：企业创新论文;