概要：国网福建公司在基于三率偏差预警模型基础上，测算110千伏及以上不同电压等级、不同工程类型的电网基建项目“三率合一”偏差阈值，实现“一省一策”偏差预警；持续推进基建管控、ERP等项目管理相关系统数据治理，结合福建公司实际需求，开展110千伏及以上电网基建项目偏差预警模型应用、分析工作。
关键字：三率合一偏差阈值偏差预警
1、引言
新一轮电力体制改革的核心思路是“放管结合”，在“十九大”精神的要求下继续向“严管中间、放好两头”深化，实现建立健全电力行业市场体制机制的目标。当前输配电价改革已实现省级电网（除西藏外）全覆盖，配售电业务放开程度将进一步扩大，市场化交易机制将逐步形成，而政府相关监管政策也将日益完善。政府对电网企业的监管逐步向输配电价聚焦，投资、收入等都将受到更严格监管，对公司投资的有效性和精准性提出更高要求。随着输配电价改革的推进，公司依靠购销差获得利润的经营模式逐步转变为“准许成本加合理收益”模式，未来电网准许成本和准许收益都将依据电网有效资产进行核定，要求公司进一步树立精准投资、精益管理的理念，保障公司和电网高质量发展。
新形势下，为贯彻落实国网公司协同共享专项行动工作要求，进一步发挥大数据价值，提升公司投资管理效率效益。在研究建立的电网基建项目工程建设进度、投资完成进度、成本入账进度“三率合一”数据监测分析体系的基础上，持续深入推进电网基建项目“三率合一”数据监测分析体系建设，构建110千伏及以上电网基建项目“三率合一”预警分析模型
2、“三率合一”偏差预警指标体系
2.1关键指标定义
通过关联发展、财务、物资、建设4大业务模块，集成大规划、ERP、基建管控等业务系统，覆盖电网基建项目“规划、前期、计划、财务、招标、领料”全过程。通过梳理各链条之间的逻辑关系，明确电网基建项目跨部门管理的三个核心指标，即基建部的“工程建设”、发展部的“投资完成”以及财务部的“入账成本”。通过指标交叉分析，互为校验，定位项目建设管控薄弱点。
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（1）建设进度完成率
反映工程实际建设进展，是以完工百分比表示的各分部分项工程量的完成情况。
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其中，单位工程各月建设进度完成率=单位工程各月累计工期/单位工程计划总工期。
（2）投资进度完成率
反映工程固定资产投资额完成概算的比例，其中固定资产投资额是以货币形式表现的建造和购置固定资产的工作量。
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（3）入账进度完成率
反映工程成本完成概算的比例，其中工程成本反映的是工程各项建设成本的实际支出。
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2.2偏差预警指标体系
构建指标偏差预警模型的研究重点是确定偏差的合理区间，指标在合理阈值区间之内的,即认为正常；阈值区间之外的则须提示预警。电网基建项目“三率合一”偏差预警模型主要包括两部分，即电网基建项目投资完成准确性较核模型（实际指标之间偏差）以及计划执行情况偏差预警模型（实际与计划指标偏差）。主要思路如下：
1）建立指标体系：明确指标间的偏差及实际与计划指标的偏差；
2）识别客观不可排除因素影响：包括税金、概算结余、项目成本入账滞后等；
3）确定样本筛选标准与规则：主要包括里程碑计划、施工进度计划是都符合国网基建工程进度管理要求等；
4）建立偏差阈值测算模型：基于当前“三率合一”数据监测分析体系理论曲线模型，分不同电压等级、建设性质、工程类型等维度，考虑成本入账滞后因素影响建立算法模型；
5）建立偏差动态预警模型：根据确定的合理阈值区间预警实际指标之间的偏差、并以警示灯的方式展示预警信息；
6）模型验证：分电压等级、建设性质、单体工程类型分别确定项目、单项各阶段偏差的合理区间。
从单一指标实际与计划偏差对比以及实际值两两指标间匹配情况两方面，按项目、单体工程、明细费用等维度，构建三率匹配指标分析体系，开展项目全过程精益化管控，推动投资统计及各相关专业管理提升。
表1偏差预警指标体系
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2.3偏差阈值模型建设
基于理论曲线模型，建立实际指标之间偏差阈值算法模型，告警实际指标之间偏差异常的项目。具体步骤如下：
第一步，修正理论成本进度曲线模型参数——结余率。线下收集截至当前已关闭项目中不同电压等级、工程类型单体工程四项费用的竣工决算数据，测算四大费用的概算结余率，然后分别计算四大费用结余率的标准差，采用“结余率均值±a*标准差”确定结余率上、下限，其中，a为正态分布中，给定的置信度水平（比如95%）的对应系数（1.96），即有95%的样本落在平均值加减1.96倍标准差的范围里。
第二步，基于上述样本项目筛选标准，选取不同电压等级、工程类型的样本项目，作为确定阈值的测算对象。将测算的结余率上、下限分别代入理论入账进度曲线模型。基于理论曲线模型，计算各样本项目关键里程碑阶段理论进度值。
第三步，考虑服务类三项费用成本入账进度滞后情况，统计三率理论指标偏差。实际业务中施工结算通常较工程建设进度会滞后1-3个月，考虑剔除该因素影响，按照国网通用制度中对不同电压等级工程结算的时间要求，将建筑、安装、其他费用三项服务类理论成本入账进度滞后2月或3月。
第四步，单体工程层描述统计：统计分单体工程、里程碑阶段的工程理论偏差指标值的最大值、最小值、中位数和均值，将最大值、最小值作为单体工程偏差阈值标准参考值。
第五步，对按照规则筛选的样本项目分电压等级、分单体类型测算不同里程碑阶段的偏差阈值，并将偏差指标值汇总。
第六步，根据3σ准则，剔除各里程碑阶段理论偏差指标值汇总结果中的异常值。3σ准则又称为拉依达准则，它是假设一组检测数据只含有随机误差，对其计算处理得到标准偏差，按一定概率确定一个区间，认为凡超过这个区间的误差，就不属于随机误差而是粗大误差，含有该误差的数据应予以剔除。在正态分布中，σ代表标准差，μ代表均值。X=μ即为图像的对称轴。3σ原则：
数值分布在（μ-σ，μ+σ）中的概率为0.6827，
数值分布在（μ-2σ，μ+2σ）中的概率为0.9544，
数值分布在（μ-3σ，μ+3σ）中的概率为0.9974。
因此，可以认为，Y的取值几乎全部集中在（μ-3σ，μ+3σ）区间内，超出这个范围的可能性仅占不到0.3%。
第七步，针对剔除异常值后的样本指标值，按照“均值±a*标准差”方法，设置预期标准覆盖概率，分别计算每个偏差指标值上下限的区间范围（见图7，结合自身业务需求，设定阈值标准选取方法（均值、区间下限、区间上限），将其结果作为该偏差指标值的初版阈值标准。
第八步，选取项目开展初步验证与分析，根据初步验证结果，对明显不符合业务实际的阈值标准进行修正，得到终
版的阈值标准（区分不同电压等级、不同单体类型、不同里程碑阶段）。
3、“三率合一”偏差预警模型场景应用效果
电网基建项目“三率合一”偏差预警模型应用后，可以有效加快项目建设进度和转资效率，提升投资统计规范性，全面提升公司电网项目管理水平。主要有以下应用场景：
一是验证投资统计填报准确性。通过投资进度与建设进度的对比分析，发现投资统计较为常见的超前填报、漏报等现象，规范投资统计管理，规避监管风险，提升公司管理水平。
二是加快项目建设进度。通过对比项目实际建设进度曲线与理论曲线，可以发现项目建设的瓶颈环节，采取措施加大项目推进力度，推动公司整体项目建设进度。
三是推进项目及时转资。通过入账进度曲线与建设进度曲线、投资进度曲线的对比分析，可以发现项目入账的薄弱环节，采取措施加快项目入账进度，推进项目投资及时形成有效资产，稳定公司输配电价核定水平。
论文作者:陈利萍1,郭真2,吕贤敏3
论文发表刊物:《电力设备》2019年第20期
论文发表时间:2020/3/16
标签：偏差论文; 阈值论文; 项目论文; 进度论文; 电网论文; 基建论文; 指标论文; 《电力设备》2019年第20期论文;