跨国公司海外子公司的三个理论流派比较研究，本文主要内容关键词为：流派论文,跨国公司论文,子公司论文,理论论文,海外论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
对于跨国公司的相关理论，国内外学术界已有较多的研究。近年来，以跨国公司海外子公 司为中心的研究逐渐成为国外学术界的一个热点问题，并取得了一定的研究成果。然而，国 内对该领域的问题却研究较少。本文在对国外有关文献进行回顾的基础上，首次在国内对跨 国公司海外子公司理论的三个流派做了比较分析，进而探讨了海外子公司理论的发展趋势。
一、跨国公司海外子公司研究的三个理论流派
20世纪80年代初期，对于海外子公司理论的研究主要是围绕母子公司关系来进行的。1986 年巴特利特(Bartlett)和戈夏尔(Ghoshal)提出了子公司角色理论，自此开始了对海外子公 司 角色方面的研究。波特(Porter)、塔戈特(Taggart)、普拉哈拉德(Prahalad)和多兹(Doz)、 怀特(White)和波因特(Poynter)等都从不同的维度对海外子公司进行了角色上的划分。后来 ，关于海外子公司角色的许多非常著名的研究，如贾里奥(Jarillo)和马丁内兹(Martinez) ，古普塔(Gupta)与戈文德拉杰(Govindarajan)又引进了发展的观点来研究海外子公司角色 随时间而发生的变化，如海外子公司发展了新能力或者他们的环境发生变化等。
1997年，美国两位著名的学者朱立叶·波金绍(Julian Birkinshaw)和内尔·胡德(Neil Ho od)在对跨国公司海外子公司理论大量研究的基础上，把已有的理论研究大致划分为三大流 派：母子公司关系学派、子公司角色学派及子公司发展学派。
1.母子公司关系学派理论
跨国公司海外子公司理论研究的起点是理解海外子公司怎样与母公司联结在一起。所以，2 0世纪70年代和80年代的绝大多数早期研究都是关于母公司—子公司之间关系的不同方面， 如跨国公司活动的集中化、组织的正式化、控制与协作等。母子公司关系的研究与当时流行 的关于跨国公司的观点是完全一致的，这种观点认为母子公司之间是等级结构的，跨国公司 是中心主导型的，它的海外子公司职能仅局限于当地的销售和生产，没有其他的职能和自主 权。这个流派的隐含假设是海外子公司主要致力于发展与母公司之间的双重关系（而不是作 为网络的一部分）；并且海外子公司是根据母公司的指示行事而不是一个具有自己思想的自 主型机构。此外，这个流派似乎还认为母公司可以以一种相同的方式管理所有的海外子公司 ，并不是把海外子公司看作差异化网络中的结点来对它们进行管理（巴特利特和戈夏尔，198 6）。
2.子公司角色学派理论
从1984年怀特和波因特对加拿大子公司的研究开始，整个80年代都是以海外子公司所扮演 的不同角色为核心的大量研究。1986年巴特利特和戈夏尔提出了子公司角色理论。子公司角 色学派认为，跨国公司在东道国设立的子公司，彼此间的职能及所发挥的作用是各不相同的 ，每个地区的海外子公司都扮演着某种角色，承担某一特定的战略任务。
虽然，早期的研究者们在海外子公司承担不同角色这一观点上都表示一致，但在这一学派 内部仍然存在着几种界限分明的思想。1984年，怀特和波因特根据海外子公司所承担的业务 的不同，把海外子公司划分为微型复制品型、产品专家型、合理化生产者型、战略独立型和 销 售卫星型；1986年，巴特利特和戈夏尔根据海外子公司现有能力和当地市场的战略重要性把 海外子公司划分为战略领导者、贡献者、执行者和黑洞（如图1）；1990年，贾里奥和马丁内 兹根据海外子公司与母公司的一体化程度及当地化程度把海外子公司划分为接受型、积极型 和自主型（如图2）；还有一些研究也把当地环境视为对海外子公司角色具有决定性影响的因 素（戈夏尔和诺里尔，1989）。不同的研究者从不同的维度对海外子公司进行了划分，但很明 显，对于大多数海外子公司来说，不同的因素如总公司、海外子公司以及当地环境都对海外 子公司所从事的活动产生影响，但大多数研究者都倾向于集中到一组因素的研究分类上。
3.子公司发展学派理论
该学派最早的零散研究可以追溯到20世纪80年代。1981年，普拉哈拉德和多兹提出，跨国 公司对于那些已经发展了或者具有价值资源的海外子公司应不断使用非正式的机制持续 地予以控制。之后，在对加拿大的案例研究中，怀特和波因特说道：“通过当地能力的全面 发展，子公司经理们能对加拿大子公司的战略演变起到作用。”20世纪90年代，贾里奥和马 丁内 兹(1990)，古普塔与戈文德拉杰(1994)，又用发展的观点，如海外子公司的能力、资源或环 境发生变化，来看待海外子公司角色随时间的演变。
子公司发展学派认为，海外子公司的发展是一个动态的过程，并不是完全按照母公司的战 略意图进行发展，也不是在东道国长期固定地充当一种角色，随着时间发展，海外子公司通 过它的网络关系或自身的发展可以积累有价值的能力和资源，这些能力导致海外子公司相对 于母公司的地位显著提高（直到与母公司平起平坐），并且因此扩展了海外子公司活动的范围 ，同时使海外子公司所扮演的角色也有所改变。这个学派的研究立足于跨国公司的网络性， 但是它增加了一个明显的资源或者是能力因素。
二、跨国公司海外子公司三个理论流派的比较分析
母子公司关系学派在20世纪70年代末80年代初是海外子公司理论的主流学派，它从组织间 关系的角度，运用交易费用理论和概率论对母子公司关系的两重性进行了研究，为海外子公 司理论的发展开辟了道路。然而，其本身也不可避免地存在一定的片面性。正如戈夏尔和诺 里尔，跨国公司的海外子公司并不是像该学派所指出的那样，只是按照母公司的意图行事， 没 有自己的思想与自主权，而且母公司可以以一种相同的方式来管理海外子公司。这种观点 不仅忽视了海外子公司间职能与责任上的不同，即海外子公司在跨国公司的全球战略中承担 不同的战略任务，而且没有看到海外子公司自身的权利与发展，即海外子公司所具有的主动 权与自主权。该理论从静态的角度对跨国公司进行了研究，并且仅从母子公司关系的两重性 来对跨国公司内部的这种安排进行解释，具有某种程度的片面性。然而作为海外子公司研究 的早期理论，它又具有一定的进步性与指导性。因为直到现在，任何研究跨国公司与其海外 子公司之间战略与配置的理论，都始终离不开母子公司之间关系的研究。
子公司角色学派的贡献就在于它认识到了海外子公司在跨国公司的全球战略中所承担的不 同 角色。认识到了这一点，可以使企业在国际化中，有效地避免投资的盲目性，并指导跨国企 业的全球战略配置。同时跨国公司也可以根据自身的特点和战略需要，把海外子公司划分为 不同的类型，然后针对不同类型的子公司，建立不同的管理与控制机制，对海外子公司进行 适当有效的管理。认识不到这种角色的不同，就不能有针对性地区别对待各个海外子公司， 也就不能最大限度的发挥海外子公司在全球战略中的作用，从而最终取得跨国公司总体的成 本最优与利润最大。
子公司发展学派与前两个不同，因为它研究的重点是海外子公司角色和活动的演变，它关 注的是一个长期、动态的问题，而不是短期、静态的问题，它更注重研究海外子公司的角色 或活动为什么并且怎样随时间而变化。在该理论之前，子公司角色理论认为跨国公司海外子 公司在东道国所扮演的角色，自始至终不会发生改变；海外子公司作为跨国公司在东道国的 战略执行者，应认真执行母公司所赋予的战略任务；除此之外，自身并不需要有太大的发展 ，也不存在角色或活动的转变问题。这种理论只是从静态的角度对海外子公司的发展进行了 研究，并且忽视了海外子公司在发展中自身的积极性与主动性。子公司发展学派却在子公司 角色学派的理论基础上克服了这一缺陷，运用演进理论与资源基础理论，从更为科学的角度 对海外子公司问题进行了探讨。它以能力与资源的积累为基础，以母公司战略动机的转变为 动因，来对海外子公司角色的演进做了较为深入的研究。
表1为跨国公司海外子公司三个理论流派的比较关系表。
表1 跨国公司海外子公司三个理论流派的比较
流派母子公司关系子公司角色 子公司发展
研究重点 母子公司关系的公司内部因素与外海外子公司的
两重性部环境因素 角色和活动
等级结构/海外 不规则结构/网络：
随时间而变化
子公司由总公 海外子公司有不同
关于MNC特 司控制的角色并且与公司
性的假定内外的很多单位都
有关系
研究途径 静态 短期/静态
长期/动态
理论基础 交易费用理论，社会网络理论演进理论，资
概率论源基础理论
波兰德和哈勃特巴特利特和戈夏尔普拉哈拉德和
(1976)(1986) 多兹(1981)
主要贡献者赫兰德爱特迈德和杜鲁德波金绍和胡德
(1981)(1986) (1997)
奥特拜克 怀特和波因特贾里奥和马丁
(1981)(1984) 内兹(1990)
关于总公司爱戈霍夫(1980)巴特利特和戈夏尔库戈特和赞德
层面的相关斯多福德和威尔(1980) (1995)
研究 斯(1972) 赫兰德(1980)马尔耐特
弗农(1966)(1996)
三、跨国公司海外子公司理论的发展趋势
跨国公司海外子公司的理论研究，已引起各国企业界和学术界的普遍关注。现在有越来越 多的学者，运用不同学科的知识和方法，从不同的立场、不同的角度、不同的侧面研究跨国 公司海外子公司，呈现出以下几个方面的理论研究趋势： 趋势一：海外子公司成长与发展的生命周期理论的研究。
过去，对跨国公司海外子公司的生命周期理论，人们并没有给予特殊的关注，只是简单地 把其等同一般企业的生命周期来对待，并没有体现出海外子公司的特殊性。然而，跨国公司 的海外子公司由于受到来自母公司及其它兄弟子公司的影响，其生命周期与一般企业有所不 同。一方面，表现为过去的研究多停留在对海外子公司投资初期及成长期的研究，而对于海 外子公司的衰退即跨国公司的撤资与收缩问题却研究较少。另一方面，它不会像一般企业那 样，随着企业自身和行业的发展必定要依次经历幼稚期、成长期、成熟期、衰退期。当然， 部分海外子公司也会经历这几个阶段，但对大多数海外子公司而言，只要母公司的战略意图 不变，其生命周期所处阶段也不会轻易发生改变。如一个负责为母公司生产零部件的生产基 地型子公司，其生命周期与同行业的其它企业不同，它不会因该行业进入衰退而随之进入衰 退。
对海外子公司的生命周期理论的研究，不仅要考虑到市场的需求、潜力及行业的兴衰，更 重要的还要考虑它所扮演的角色、母公司的影响与控制。可以说不同角色的海外子公司，其 生命周期的演变规律是不相同的。显然角色相同的海外子公司，在周期的演变方面存在着共 性。另一方面，对于海外子公司发展阶段的研究，不仅要讨论它的投资初始期与成长期，而 且还应考虑到它的衰退及撤资问题。
趋势二：对海外子公司角色的划分与母公司总体战略配置的研究。
跨国公司最初投资时，都有一个特定的动机，如寻求市场、寻求资源、寻求技术、分散风 险、战略导向等。海外子公司自成立之日起，都扮演了跨国公司整体战略的某个角色，承担 某一特定的战略任务。动机不同，海外子公司的角色和战略任务不同。
国外的研究者从不同的角度对海外子公司的角色做了划分。怀特和波因特根据海外子公司 所承担业务的不同，对海外子公司进行了划分；巴特利特和戈夏尔根据海外子公司现有能力 和当地市场的战略重要性把海外子公司划分为四种类型；贾里奥和马丁内兹根据海外子公司 与母公司的一体化程度及当地化程度对海外子公司进行了划分；还有一些研究把当地环境作 为海外子公司角色划分的依据。
虽然他们划分的标准都各不相同，但他们都可以归结为从母公司战略动机的角度来进行的 划分，而且只是考虑到了其中的一两个维度，而没有考虑到其它的因素。此外，还可以寻找 战 略动机以外的因素来对跨国公司的海外子公司进行划分。
趋势三：对海外子公司特定角色下所特有的管理模式、战略选择等问题的研究。
跨国公司海外子公司在发展过程中扮演着不同的角色，不同的角色承担着不同的战略任务 。因此，在不同的角色战略下，海外子公司的管理模式自然不同，由此而派生出一系列子公 司所特有的组织架构、母公司控制机制、人力资源管理、营销管理等问题。
同时，不同角色的海外子公司，在母公司特定战略动机的影响下，所采取的竞争战略也有 所不同。作为一个跨国公司的海外子公司，其竞争战略不仅要考虑到自身的生存与发展，而 且 要考虑到整个跨国公司内部的战略协同问题。在竞争的过程当中，它既有来自母公司的母合 优势，又有来自母公司的控制与束缚，因此，其竞争战略必定与一般企业有较大的差异。
趋势四：对跨国公司海外子公司角色演变规律的研究。
在研究中可以看出，海外子公司所扮演的角色与战略地位从长期来看并不是一成不变的， 是可以随其自身能力与资源的不断积累而发生转变的。当然，部分海外子公司虽然资源和能 力在逐渐增加，但由于其战略任务的特殊性或单一性，而使其角色始终不变。
海外子公司角色的演变从本质上来说主要是子公司与母公司讨价还价的结果，因此海外子 公司角色的转换与调整是随着海外子公司战略地位的提高而逐渐实现的。海外子公司在战略 地位由低到高的转变过程中，自然与母公司之间的谈判能力也逐步增强，这时母公司就会权 衡利弊，根据双方的意愿进行适度的战略调整，从而使海外子公司角色发生转变。
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