从客观著录原则谈规范控制工作，本文主要内容关键词为：客观论文,原则论文,工作论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G254.31 文献标识码：A 文章编号：1006-1525(2001)03-0025-02
随着计算机和网络技术的广泛应用，越来越多的图书馆实现了计算机网络化管理，计算机网络化管理成为现代化图书馆的标志之一。图书馆网络化的形成使图书馆在跨地域联机检索、联机编目、书目信息资源共享等项工作变为现实，统一、规范的书目数据使图书馆能够更好地组织藏书、揭示藏书，服务于广大读者。为了适应现代化图书馆的需要，更好地对文献实体进行描述，强化文献检索标目的规范性，我国于1996年出版了第一部综合性标准化编目条例——《中国文献编目规则》。它与《文献著录总则》(GB3792.1-83)以及有关各类文献著录标准相比，其显著的特点就是：(1)强调了文献客观著录的原则，它指出“着重于编目工作的实际需要，以客观描述文献，准确检索著作为宗旨”。(2)强调文献标目的统一、规范，为所编制的书目选择标目，提供标目参照关系，使标目名称统一规范有了依据，便于实行书目数据规范控制。(3)从内容上看《中国文献编目规则》由著录法和标目法组成，客观著录原则与规范控制分别是属于《中国文献编目规则》中两个不同的方面：前者属于《中国文献编目规则》中著录法部分，后者则属于标目法部分。因此，可以说它是一部适合我国国情，具有我国特色，又与世界规范控制相吻合的系统性文献著录规则，它的出版为实现文献著录的标准化、规范化，顺利实现中外文献书目信息交流起了积极的推进作用。
1 关于客观著录原则的思考
图书馆一切工作的出发点和最终目的就是满足读者的信息需求，读者在检索时通常大多是根据自己所知的信息进行检索。因此，编目工作就要向面向读者、方便读者检索的方面发展。客观著录原则正是这种思想的具体体现，也是与国际接轨的一种有益的尝试。客观著录原则属于著录法的范畴，它虽然强调的是对文献内容的客观地揭示和描述，但是它在具体实施过程中是有条件的，需要采取相应的措施，对不规范名称进行控制。假设客观记录的数据都使用统一的名称作为检索点（标目），这就不存在任何问题。然而，现实中文献编目信息往往千变万化，名称常常出现不统一的现象，给检索带来诸多不便。单纯的客观照录，并不能起到对文献全面揭示和集中的作用，这就需要采取一定的措施，对文献编目信息进行规范和统一。
但是，长期以来，由于对该著录原则缺乏正确的认识，加上有些图书馆多从自身的角度考虑问题，各自为政，缺乏全局观念。在编目工作中片面强调客观照录，以至于编目人员在设立检索点或进行标目时往往也过于简单，仅仅机械地照录，过分强调客观性，而忽视编目工作的规范控制，造成检索点（标目）不一致、不规范，缺乏唯一性，检索时不能做到检全、检准。因此，我认为在当前的网络环境下，编目工作遵守客观著录原则的同时，尤其要重视开展规范控制工作。
2 规范控制的含义和现实意义
规范控制(Authority Control)，又称为权威控制。它是为了确保标目在检索款目及书目系统的唯一性和稳定性，而建立、维护、使用规范款目和规范文档的工作过程。规范控制是文献编目工作中的一个重要环节，贯穿于编目工作之中。规范控制的出现有其理论上的必然性和实践中的现实迫切性，其核心内容是在编目工作中对检索点的表达实行规范控制的过程，使标目具有唯一性，达到一致性。编目的文献所记载的可供编目的信息不尽相同，如个人著者有不同的笔名，外国人名有不同的译法，团体名称时有变化等等，为了使标目在检索款目时形成一致，我们必须把这种无序信息在设立检索点（标目）时按照一定的规则使之变为有序和统一。
客观著录与规范控制之间具有密切的联系。对文献进行客观著录，虽然能起到对文献客观的揭示作用，但不能实现文献科学的集中的要求。要解决这一问题，编目工作离不开规范控制工作。随着MARC格式的诞生，联机编目的推广，以及各种书目数据的建立和网络化的管理，没有规范控制，文献著录工作的目的就不能很好地实现。在网络环境下的书目数据库建设中，对其实行规范控制具有极其重要的意义。
2.1 书目数据是图书馆现代化的基础，现代化的图书馆利用网络手段为读者提供书目信息服务，是其工作内容之一，数据规范化是高质量的保证，没有规范化就谈不上标准化，更谈不上现代化，就不能充分发挥现代化信息的高效率。
2.2 规范的书目数据能够发挥其集中功能，节省读者的检索时间，提高图书馆为读者服务的水平，使读者能够在较短的时间里全面地、准确地检索到所需的数据信息，从而增强读者对图书馆的信任感和依赖性。
2.3 规范化的书目数据是资源共享的重要步骤，实现资源共享首先要实行书目信息资源共享，而实现数据共享必须从规范化、标准化做起。对检索点（标目）实施规范控制也是文献标准化和国际书目控制的重要内容，没有规范控制工作就会影响到地域间、专业间的数据信息的交流。
3 规范控制的实施对象
规范控制的中心内容是依据著录法的规定，在对文献客观描述，从形式特征和内容上进行客观著录的基础上，对检索点（标目）的表达形式进行规范控制的过程。文献的检索途径是通过检索点（标目）设立而得以实现的，检索途径有多条，检索点当然也有多种。根据CN-MARC格式的规定，具有明确检索意义的有如下字段：
001字段 记录控制号
010字段 国际标准书号(ISBN)
011字段 连续出版物号(ISSN)
200字段 
a正题名字段
4—字段 连接款目块
5—字段 相关题名块
6—字段 主题分析块
7—字段 责任者块
上述字段都有各自的特点和特定的检索功能，归纳起来可分为两大类：第一类是以特定的代码为检索点，如国际标准书号(ISBN)、连续出版物号(ISSN)等，相对比较规范（偶尔出现差错的情形除外）。第二类是可组成各种款目标目的名称，如主题标目、题名、人名等，我国许多著名作家常用笔名发表著作，一人多名，有的还有字号，如周作人用过周奎授、周启明、周知堂等名称。因此，规范控制的对象主要是针对第二类，即对各种名称标目和主题标目进行规范。
(1)名称规范：①对人名、团体名称、会议名称、地理名称进行规范控制，产生责任者规范款目；②对统一题名、丛编题名进行规范控制产生题名规范款目。
(2)主题规范：通过对主题标引进行规范控制产生主题规范款目。
以上所有检索点（标目）构成方法和形式，都要遵循一定的规则。如《中国文献著录规则》中标目法，对规范款目的构成、标目的范围、名称的表示、检索点（标目）的规范、参照等方面都作了明确规定。规范控制的目的就是要确保检索点的正确性、一致性、关连性和稳定性。
4 机读目录的规范控制
规范控制与文献著录一样，既可以用于手工编目，又适用于计算机编目。手工编目环境下，由于受技术条件的制约，通过对文献外在形式的描述，只能向读者提供关于文献的一般情况。机读目录可将任意字段中的内容作为检索点，为读者提供多种多样的检索途径。因此，较之手工编目，机读目录具有更强的检索功能，机读目录的检索点设立的灵活性要大于手工标目，因而更要对作为检索点的对象加以合理的规范，依据一定规范原则统一标目。机读目录规范控制的原理是：在具有规范控制功能的计算机编目系统中，形成两种相互联系的数据类型，一种是书目数据，另一种是规范数据。书目数据负责描述文献，规范数据负责描述书目数据中的标目，并且成为书目记录的重要组成部分，为书目数据的使用服务，他们之间通过规范记录号进行连接，必要时可随时显示规范文档的内容，指示正确的检索路径。在对规范记录进行维护时，一旦对规范记录中的某一检索点进行修改后，与之相连的书目记录中的有关标目也会自动得到修改，无需用人工逐条修改，充分体现机读目录的优越性，这种理想的做法被许多大型计算机管理系统所采用。
就具体的工作而言，全面的规范控制工作应由以下几个方面组成：(1)建立规范记录，用于建立各种规范书目记录的依据；(2)组成规范文档，将若干规范记录集中起来而形成；(3)建立规范记录与书目文档之间的连接；(4)规范文档的维护；(5)对规范文档与规范体系的评估与改进。
就具体的记录而言，机读规范记录是指记录除了记录头标区和目次区外，由以下必备字段组成：
001 记录标识号
100 一般处理数据（其中某些数据元素必备）
2— 标目字段
801 记录来源
其它字段的取舍，决定于具体的记录和记录的数据内容，由规范数据款目著录规则和编目机构具体实施细则来决定。2—字段标目必须达到唯一性。根据规范数据款目著录规则，规范数据款目一般包括规范款目、参照款目和说明款目这三种记录类型。
(1)规范款目记录：以统一标目和非规范标目或相关标目的根查及有关说明文字构成完整记录，它是构成规范记录的主体，是规范控制的基础。例如：
210 02a共青团中央
[统一标目作规范标目]
410 02a中国共青团中央委员会
[非规范标目作单纯参照根查]
510 025aa青年团中央
[相关标目作相关根查]
(2)参照款目：用于表示标目之间的关系，指引目录检索途径，包括引导读者从非规范标目去检索统一标目的单纯参照和从某一统一标目去检索相关标目的相关参照。大多数参照款目是根据规范款目记录里的参照根查，由系统自动生成，无需单独制作参照款目记录（特殊情况例外）。例如：
200 b0a周奎授f(1835-1967)
[非规范标目作参照标目]
310 0ba该著作者即周作人。解放后常署名周启明。他的著作应按时间段限分别检索：b周作人(1885-1967)
b周启明(1885-1967) [单纯参照注]
(3)说明款目：通常用于说明标目的选择方法，组织原则，目录的使用方法，指导读者查找和选择有关标目的说明。例如：
210 02a中国共产党… [说明标目]
320bba党中央以“中国共产党中央委员会”为标目；党的直属机构，前冠简称“中共中央”为标目，如中共中央政治局、中共中央军事委员会等；党的各级组织将“中国共产党”简称为“中共”。 [说明参照注]
在规范数据款目中，要始终保持标目的唯一性，它是规范控制的出发点。建立规范文档的意义和作用无疑是十分巨大的，但决不能一哄而上，盲目上马。目前，国内许多大型图书馆管理系统都设有规范控制的功能。中小图书馆完全可以采取“拿来主义”，可购买现成的数据，如北京图书馆建立的数据文档已有相当规模，而且已制成光盘发行，可供直接使用。自建规范数据库不但工作量大，涉及到许多知识，而且做得不好还将适得其反。