利用日、美分类系统保障实用新型评价报告证据效力
于雷1，刘晓华2*
（1.国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100160；2.国家知识产权局专利局通信发明审查部，北京 100160）
摘 要：实用新型评价报告因其法定地位以及实际应用的特殊性，对检索准确率提出了更高的要求。通过多个实际案例分析了实用新型评价报告的特点以及由此引发的评价难点，例证了日本FI/FT分类以及美国UC分类系统在新型评价报告中的应用，是对目前CPC分类系统的有效补充，有助于提高实用新型评价报告的准确性和有效性，保障实用新型评价报告的证据效力。
关键词：实用新型；评价报告；FI/FT分类；UC分类
1 引言
FI/FT分类系统是日本专利局制定的分类系统，其中FI（File Index）分类是对IPC分类系统的细化，有20余万个细分类；FT（File Forming Term）分类是其另外创建的分类系统，其从目的、用途、结构、材料、制造方法、使用或运行方式、控制装置等不同角度，在IPC和FI分类体系的基础上进行再分类或细分，基本上可以将需要检索的现有技术控制在一个约包含200篇文献的主题内，而且除了对权利要求的特征进行标引，对说明书中以及附图涉及的相应主题也进行标引。
本文对四家初创企业的创始人和高管团队进行半结构化访谈，并通过企业网站、新闻等途径收集资料，对原始资料进行筛选、整合和质证，以确保数据能真实反映案例企业开发机会的创新程度、选择的资源拼凑模式以及企业的绩效水平。为保证研究的信度和效度，编码过程严格遵守扎根理论归纳和模型构建的步骤，将原始数据进行概念化、范畴化，并对存在争议的初始概念和范畴进行修改或删除，避免主观意见对编码结果的影响，以提高研究的客观性（王雪原等，2017［25］），具体步骤如图1所示。
UC分类系统是美国专利商标局指定的分类系统，尽管其从2015年开始不再更新，但是其提供了非常好的功能性分类，有别于IPC应用性分类，其通过类似自然法则，作用于类似物质或物体，可以获得类似效果的工艺方法、产品装置集中在一个类目中，这样可以保证在该功能分类位置中可以对该技术主体进行完备的检索，而且其对任何集中了超过200篇文献的类目，都尽量进行了细分。尽管CPC分类系统中采纳了部分功能性分类，但其并不能覆盖全部的UC功能性分类。
由于贸易相关的知识产权协定TRIPs没有对实用新型制度做出过多具体的约束，很多缔约国均采用该制度为国内的发明创造成果提供保护。有历史经验表明，实用新型制度为日本、韩国成功实现技术追赶提供了有效的制度保障[1]。但中等收入国家因模仿而产生的学习效应是边际递减的，过多的实用新型专利数量并不能带来足够的学习效应和内驱动力，而且有可能带来实用新型专利在确权和维权过程中的困难[2]。为此，《专利法》第六十一条第二款规定了实用新型专利权评价报告制度，以此为人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷提供证据。特别是涉及专利权无效抗辩和诉讼中止的侵权审理，实用新型评价报告实践意义显著，由此实用新型评价报告的证据效力重要性凸显。
在长期审查实践中发现，FI/FT分类系统和UC分类系统的细分特性、功能性分类特性以及细分下的文献数量控制特性，在很大程度上契合了实用新型评价报告的证据效力要求，没有被目前推广的CPC分类系统吸收覆盖，是对应用性分类CPC分类系统的有效补充，有助于提高新型评价报告检索的准确性和检索效率。
2 新型评价报告中应用FI/FT分类系统案例
案例1技术方案：一种PVC软管零售展示架，包括至少正面呈开放结构的主架体以及转动支撑机构；所述转动支撑机构包括转动轴和支撑杆，所述支撑杆的一端固定于所述转动轴上，当整卷PVC软管套在所述转动轴上时，所述支撑杆支撑在所述整卷PVC软管内部；而所述转动轴的两端分别可转动地连接所述主架体。案例1的整体货架如图1所示。案例1的转动支撑机构如图2所示。
图1 案例1的整体货架
图2 案例1的转动支撑机构
案例1案例分析：本案例涉及销售用货架领域，货架整体联排横向设置的转动支撑机构，既可以实现整卷PVC软管的存放和展示，又可以快捷得到相应长度的PCV软管，适合PCV零售使用。其属于使用新型评价报告的一种典型案例，一方面，从方案本身来看，技术方案相对简单，往往可能在生活中已经出现过相关的实际应用，但使用公开的证据时间存在困难。另一方面，从检索实践来看，检索要素明确，但用关键词对“旋转”“支撑”“货架”“软管”进行要素扩展以及检索后会发现，因为可用于检索限定的关键词少，而且关键词覆盖领域和范围都很广，因此常常是检索噪声大，无效文件多，而有效的现有技术要么没有命中，要么淹没于大量的噪声中。案例1的检索式如表1所示。
表1 案例1的检索式
编号所属数据库命中记录数检索式 22CNTXT45 024and（or 旋，转），（or 货架，展示架） 23CNTXT27 141and（or 旋，转），（or 货架，展示架，管） 24CNTXT754and（or 旋，转），（or 货架，展示架），（or PVC管，塑料管，软管）
案例2方案分析：本案发明点在于，在坚果夹的夹臂旋转轴处设置可调节的螺钉，通过调节螺钉来控制坚果夹的最大夹握强度，防止坚果被过度夹碎飞溅。在中文数据库中使用关键词围绕“夹子”“螺钉”“破碎”的检索要素进行检索未发现结果，其对应的CPC分类如表3所示。
随着教育的发展，信息技术尤其是多媒体技术的普及和应用成为当今教育的重要手段。信息技术以其生动，形象，立体，丰富的教学特点深受学生的欢迎，是一种非常有效激发学生数学学习兴趣的方法。教师要重视和接纳信息技术，不断钻研和实践，提升数学课堂的丰富性和高效性。
表2 案例1的CPC分类
[A]人类生活必需 [A47]家具（...）（用于车辆的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或设备；咖啡磨；香料磨；一般吸尘器（...）（梯子入E06C） [A47F]商店、仓库、酒店、饭店等场所用的特种家具、配件或附件；付款柜台 [A47F5/00]按结构特征分类的陈列台、吊架或货架 [A47F5/02].旋转式陈列台 [A47F5/03]..有水平旋转轴的
浏览可得到X文献US 1123852A（1915-01-15），如图7所示。该美国文献公开了本发明的发明点，通过调整螺丝14可以实现对最佳夹持压力的控制，防止冲碎坚果。
加强自身建设，提高履职能力，是新时期治江事业提出的新要求。一年来，长江委进一步深化改革，不断完善内部管理体制机制，增强了委内政事企统筹发展和协调共进能力，进一步提高了机关依法行政能力，促进了企事业单位改革发展，壮大了企事业单位技术支撑和经济发展实力，进一步提高了治江支撑保障能力。
图3 FR2241995A
在获得该技术后，查找其分类号可以发现，该文献并没有被CPC分类标引，因此通过CPC分类无法查到。
图4 案例1 的FT分类
CPC分类系统中该分类号下的专利共计1 000余篇，且没有下位组的细分，文献量大且没有对应的主体，转UC分类进行检索，UC分类对此类工具进行了功能性的分类，如表4和表5所示。
该案例公开了本申请独立权利要求和部分从属权利要求的特征，但其在货架中是单独一列支撑转动结构的设置，没有公开本案中并排设置多列支撑转动结构的从属权利要求，鉴于实用新型专利评价报告的评价审查标准以及法律定位，对该区别特征尽可能希望能够提供更多的现有技术来作为证据。尝试利用FI/FT分类系统进一步检索，其FI分类号为A47F5/03，相应的FT主题码为3B118，具体如图4所示。
经过治疗之后,观察组烧伤患者治疗总有效率为93.75%,其中,显效率、有效率及无效率分别为89.58%(43/48)、8.33%(4/48)、2.08%(1/48),而对照组显效率、有效率及无效率分别为58.33%(28/48)、16.67%(8/48)、25.00%(12/48),治疗总有效率(75.00%)较观察组明显更低(P<0.05)。
3 新型评价报告中应用UC分类系统案例
案例2技术方案：一种坚果夹子，包括第一夹臂及第二夹臂，所述第一夹臂及第二夹臂对称设置，所述第一夹臂及第二夹臂的前端通过转轴连接，所述第一夹臂及第二夹臂的后部为手柄，还包括螺钉，所述第一夹臂及第二夹臂的内侧对称设置有形状、位置相对应的弧形凹槽，所述弧形凹槽与所述转轴之间的第一夹臂上设有螺钉孔，所述螺钉旋入所述螺钉孔内，所述螺钉旋入所述螺钉孔的一端与所述第二夹臂内侧抵接。案例2的技术方案如图6所示。
图5 JP特开平8-322688A
图6 案例2的技术方案
上述结果中均没有有效的现有技术，进而考虑用分类号检索，而本案例给出相关的CPC分类号如表2所示。
表3 案例2的CPC分类
[A]人类生活必需 [A47]家具（...）（用于车辆的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或设备；咖啡磨；香料磨；一般吸尘器（...）（梯子入E06C） [A47J]厨房用具{（...）（家用洗涤或清洁入A47L；垃圾贮器入B65F1/00）}；咖啡磨；香料磨；饮料制备装备（...）（破碎，如切碎入B02C；切断，如切割，切片入B26B， B26D） [A47J43/00]本小类其他组中不包含的制备或容纳食品的器具 [A47J43/26].坚果钳子（...）（钳子B25B7/00）
在3B118主题码下的视点符CA12和DA06分别从匹配适当的连接方式以及水平旋转功能两个角度进行了分类，是与本申请最为相关的内容，因此其相关的FT分类号为3B118/CA12和3B118/DA06，利用上述两个分类号进行检索，可得文献JP特开平8-322688A（1996-12-10），该日本专利公开了支撑转动结构、整体货架结构、分列设置结构等全部权利要求的技术特征，最接近现有技术，如图5所示。
UC分类号099/579是一个五级小类的细分，其标引了“调整分离构件来去壳”，可以对应本申请“调整螺丝”的检索要素，而099/578标引了“通过偏离壳接触位置来去壳”，本申请“调整螺丝后钳臂最大夹角改变”实际上就是夹点偏离了原来的接触位置，因此该UC六级小类细分实际上对应了这个检索要素，在VEN中通过上述两个UC的功能性细分进行检索，相关检索式如表6所示。
表4 案例2的UC分类1
[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the re [099/568]....Removing shell [099/579].....With adjustment of a separating member
表5 案例2的UC分类2
[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the remaining food [099/568]....Removing shell [099/577].....By biased breaking member [099/578]......Biased away from shell-contacting position
表6 案例3的UC相关检索式
编号所属数据库命中记录数检索式 6VEN195/uc 99/579 7VEN167/uc 99/578+ 8VEN21and 6，7
显然，A47F5/03标识了具有水平旋转轴的旋转式货架，是适合的分类号，据此检索，该分类号下共计170篇文献，其中最相关的文献为FR2241995A，如图3所示。
图7 US1123852A
本案被CPC分类号A47J43/26标引，但该分类号下有1 000余篇文献，要命中该文献并不容易。
语言是人与人之间用以沟通的一门工具，英语也是一样，在人们使用英语进行沟通交流的过程中势必会产生一些新的东西，这些新的变化会形成一种新的体系，构成新的变种，比如：英式英语、美式英语、印度英语等等。相比这些变种英语之间的共同之处，它们之间的差异是极其微小的，并不能在很大程度上影响人们之间的沟通和交流。而值得关注的是美式英语和英式英语之间的差异，由于美国经济的发展极其国际地位的日益增强，美式英语也被越来越多的国家和人们所接受，特别是年轻人，学习美式英语成为他们生活中的一种时尚。在世界各地的很多地方和国家，美式英语已经和英式英语占有同样的地位，甚至比英式英语还更加受到人们的欢迎。
案例3技术方案：一种新型可更换面部的立体人面公仔，其包括本体和头部体，所述本体与头部体连接，所述头部体外部设置有头套，所述头套通过连接处与头部体整体连接，所述头部体上连接处的一侧为头部体，所述头部体上连接处的另一侧外部为头套，所述头套与头部体之间有缝隙，所述头套内侧的头部体上设置有粘贴层，所述粘贴层包括魔术贴内层、魔术贴外层、粘贴纸，所述魔术贴内层与魔术贴外层连接，所述魔术贴外层设置有粘贴纸。案例3的技术方案如图8所示。
图8 案例3的技术方案
案例3案例分析：本案涉及玩具领域，其主要的发明构思是更换玩偶面部头套来增加公仔的趣味性，对“玩偶”“面部”“更换”进行关键词检索噪声很大，而CPC分类中与之相关的分类号为：G09F19/08（..有可动部分的逼真的玩偶、面具或其他表示物），该二点组用于广告、教育和显示铭牌，其附加指引中列出“如果用于玩具的要纳入A63H”，而CPC分类号A63H下并没有关于“更换面部的玩具”的细分。转到UC分类系统，相关分类如表7所示。
表7 案例3的UC分类
[446]AMUSEMENT DEVICES: TOYS [446/268].FIGURE TOY OR ACCESSORY THEREFOR [446/321]..Having selectively displayed alternative faces，limbs，or bodies
UC分类系统提供了可以更换面部的玩具的分类主题，直接以该分类号进行检索，如表8所示。
通过采取上述措施，对76-2号专用回风巷底板进行控制后，为了解控制效果，对底板变形量进行了监测(图7)。结果表明：底板浅部围岩最大变形量为180 mm；底板深部岩体变形量小于50 mm，说明巷道总底鼓量满足安全使用要求。
表8 案例3的UC相关检索式
编号所属数据库命中记录数检索式 7VEN132/uc 446/321
浏览可得现有技术US4573927A（1986-04-03）从整体和细节上公开了本申请的全部技术特征，可以作为最接近的现有技术，如图9所示。
追溯该现有技术的CPC分类，发现其被标引到“双面玩偶”的一个分类下，该主题标识让人首先联想到的是180°旋转头部的“双面玩偶”，不如UC的标识更贴近本申请“面部可替换”的发明要素。
4 小结
实用新型评价报告因其法定地位以及实际应用的特殊性，对检索准确率提出了更高的要求，而实用新型评价对象通常结构简单，检索要素单一而广适，往往导致检索噪声很大，给有效准确的评价实用新型专利权带来了较大的困难。虽然CPC分类系统由ECLA以及USPC两个分类系统中发展而来，提供了相近对的分层结构以及功能性的补充标引，已经成为很多国家采用的国际分类体系，但其仍然是以应用型分类为主体结构，并不足以覆盖全部FI/FT以及部分UC的功能性分类，而这正是FI/FT以及UC分类的长处所在，而且这两个分类系统也进行了进一步细分，每个主题下的文献数量适度，这与实用新型评价报告的特殊要求以及实际特点匹配度很高，是对CPC分类系统的一个非常有效的补充。从文中案例来看，FI/FT以及UC分类系统在实用新型评价报告中的应用可以显著地提高实用新型评价报告的准确率和有效性。
图9 US4573927A
参考文献：
［1］YEE K K，KEUN L，WALTER G P，et al.Appropriate intellectual property protection and economic growth in countries at different levels of development［J］.Research Policy，2012，41（2）：358-375.
［2］毛昊，尹志锋，张锦.中国创新能够摆脱“实用新型专利制度使用陷阱”吗［J］.中国工业经济，2018（3）：98-115.
中图分类号：D923.42
文献标识码：A
DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.004
文章编号：2095－6835（2019）15－0008－04
作者简介：于雷（1983—），男，硕士，助理研究员，国家知识产权局专利局专利审查员，主要从事新型、发明专利审查工作。刘晓华（1981—），女，硕士，主任科员，国家知识产权局专利局专利审查员，主要从事发明专利审查工作。
〔编辑：严丽琴〕
标签：实用新型论文; 评价报告论文; FI论文; FT分类论文; UC分类论文; 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心论文; 国家知识产权局专利局通信发明审查部论文;