论科技评估的内涵、问题及对科技管理工作的重要性，本文主要内容关键词为：科技论文,管理工作论文,重要性论文,内涵论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F224.5 文献标识码：B
1 科技评估的内涵
1.1 科技评估的基本定义、内涵及主要特点。科技评估是对科技系统、科技环境、科技活动过程包括科技计划、项目、机构、人员、政策等可能产生的作用、效果与影响进行测算与评价的行为，从总体上把握利害得失，将一系列科技活动的负面影响降至极小，使其活动的正效果达到极大，从而引导科技活动朝着有利于人类、自然、社会和科技发展的方向前进。
科技评估是对科技管理部门决策者（委托方）提供关于评估对象全面评价的一种政策性研究，是系统地评价某一评估对象，例如科技计划或项目的性质、意义、状况和优缺点的一种分析方法，用来揭示三类后果：合意、不合意的和不确定的。其主要特点是：(1)由社会需要推动，不是为知识而知识；(2)学科际的，即在不同学科的知识和技能基础上进行整合；(3)侧重于实践活动和改变世界；(4)其预见是不确切和不确定的；(5)处理的是一个独特的复杂系统，包括自然、社会、人及各个领域；(6)公众参与的；(7)受价值制约。其结果受科技评估的委托方和评估者的价值观影响。
1.2 科技评估的基本原则。科技评估的基本原则有三个：公正性原则。要求摆脱外界干扰和委托者意图的影响，评估机构不应有直接的行政管理职能，或隶属于被评对象；客观性原则。科技评估的结果应有充分的事实依据，评估的指标具有客观性，评估过程中的预测、推理和逻辑判断等应建立在市场和现实的基础资料及其未来发展上；独立性原则。在科技评估过程中，必须根据评估的特定目的及评估对象，制定科学的评估方案，选择适应的评估标准和评估方法，科技评估工作应始终坚持独立公正的第三者立场，准确评估科技对象。
1.3 科技计划及项目评审或可行性论证与科技评估的共同点及根本区别。它们的共同点就是对于某事件进行分析，主要是弄清什么是因、什么是果。其根本区别在于科技评估机构对某事件（科技计划、项目）进行评估时，要对事件进行全方位的分析，包括正面的和负面的，通过分析不仅弄清楚产生正、负面原因是什么、后果是什么、更重要地是弄清楚因果作用机制是什么、对未来能够作出预测。而评审或可行性论证一般都只是弄清因果是什么。
1.4 监督与科技评估的关系。监督是一种持续的职能。这种职能主要是为了给项目管理单位和主要利益相关者及时提供计划或项目的进展状况，其目的是为了获取某种信息，并以该信息为根据来改进具体计划或项目的实施。
监督的着重点是：(1)使管理人员判断和评价计划或项目潜在的问题，预测计划或项目能否成功；(2)为重大实质性问题的改进提供依据，用于改善计划或项目的设计方案、执行方式以及结果的质量；(3)加强和巩固计划或项目最初的积极结果；(4)使管理者确定计划或项目是否保持立项时的相关性。
监督贯穿在具体的计划或项目实施的全过程，当需要对计划或项目的影响、结果的可持续性及其能力建设的贡献进行最后裁定时，必须引入评估机制。这是由时间因素决定的，因为在能够充分证明计划和项目最终成功之前还需要一定的时间过程。故评估是一个有时限的工作，评估的主要职能在于计划或项目的目标结果上。
监督与科技评估虽然在计划或项目管理的时间上及目的上不同，两者的职能不能相互替换，却相辅相成，在科技管理上同等重要。监督使用评估所选择的指标，评估把监督所提供的有关质量和数量上的数据作为基础依据。评估同时也支持监督，把评估中的经验用于概念和方法上的创新，可以精华监督的职能。
1.5 审计与科技评估的区别。审计是一种审查或复核，对条件、过程或工作完成情况与预定的标准或范围的差距作出评价报告。审计涉及资源的分配、财务和总体行政管理，并在一定程度上涉及到一些实质性的问题。
审计的重点是判断与现有的规则和规定是否符合，而科技评估的着重点是建立与计划及评估工作的相关性、确定可能的影响，或结果的可持续性。尽管审计和科技评估的着重点不同，作为科技管理层可以通过这两种手段，取得对科研机构运行的评价，是其成为改进制度的基论。
1.6 科技评估与决策的基本关系。科技评估的核心行为是“度量”，而决策的核心行为是“选择”。没有度量，就难以选择；没有评估，就无法作出好的决策。正确认识评估与决策的关系，评估与可行性论证、评估与评审、评估与监督、评估与审计等的区别，是提高科技评估在科技管理决策过程中的重要前提。
1.7 科技评估的类别。科技评估必须按照执行的机构、时间和范围作出分类。按执行机构分类，分为(1)内部评估或自评估；由直接参与计划或项目规划、实施和管理的人员进行的评估。(2)外部评估和独立评估：由没有直接参与计划或项目规划、实施和管理的人员进行的评估。
按时间分类，有(1)前期评估。指在计划或项目实施前进行的评估。(2)中期评估。指在计划或项目实施中间过程进行的评估。(3)最终评估。指在计划或项目实施刚完成进行的评估。(4)事后评估。指在计划和项目完成两年以后进行的评估。
按范围分类。(1)项目评估。指对单个项目的评估。(2)行业评估。指一个行业或子行业内项目的群集评估。(3)专题评估。指对跨行业、跨区域专题的计划或项目的群集评估。(4)计划评估。指对计划（用计划方式）、国家合作框架或国家与省（市）合作并由同一管理机构或基金组织（科技计划贷款银行或税务机构）管理中一些列活动进行的评估。(5)政策评估。指对在行业或专题层次涉及到特定政策的计划或项目进行的群集评估。政策评估的目的是提出为达到行业或专题目标所必须的新政策或对改变现有政策的建议，以政策评估支持政策的制定。(6)战略评估。战略评估也属于政策评估，因它也涉及政策，但它不涉及政策的影响。战略评估的时间安排很重要。它的主要目的是使各利益相关者对某些政策的理解达到共识，把它作为制定政策的一个重要步骤。(7)程序评估。指对计划或项目采用特定程序或模式的效率和有效性的群集评估。
2 科技评估内容、程序和方法
科技评估涉及的评估内容（对象）包括科技计划、科技项目、科技机构、科技人员、科技政策。其基本程序是评估准备、评估设计、信息获取、评估分析与综合、撰写并提交评估报告。
最常见的科技评估方法有层次分析法、系统综合评价法、计量模型法、德尔斐法、交叉影响分析法、费用／效益分析法等。
3 科技评估中存在的问题
科技评估本身是对科技的反思，而其自身也处于反思阶段。
3.1 科技评估具有缩小不易测量的“软变量”的倾向以及忽略社会影响或深层结构。科技本身具有一定的内在价值，故科技评估首先应该强调需要和价值是什么，不能把需要和价值作为“被给予的”或“既定的”来接受。科技评估必须解决根本目的和价值是什么的问题，避免错误地仅将它理解为选择达到已定目的的手段。
科技评估不是为了评估而评估，之所以对科技计划或项目进行科技评估，是因为要达到一定的科技、社会、经济和政治目标。经济发达国家过去的科技评估，一般都忽略社会需要、价值、目的、目标这些较深层的贯穿各方面的“软变量”，因此，科技评估活动缺乏某种整体观点或价值框架，难以对不同科技计划或目标的道德或社会价值作出判断。
大家知道，科技评估是在一定的社会和政治环境中进行的，科技评估本身不能超越人类的偏见和价值、社会、文化的力量和期望。要想克服“软变量”和社会深层次的问题，评估者要具备比较高的科技政策、社会、经济及科技管理知识，在对科技计划或项目评估时，要明确被评估对象的社会政治目的、价值意识；确立评估框架，尽可能地不受自己所持的价值观念的干扰，同时也不受委托评估者价值观念的干扰（被评估的计划或项目不能按委托者已经“内定的”标准来进行评估）。应有相应的方法和手段使被评估的的计划或项目在科技、社会、经济和政治目标深层次基本一致。
3.2 科技评估具有局限性。首先，科技评估存在不能确定的风险阈，主要指科技评估数据不充分。缺乏预测科学技术进展的可靠手段，以及不能精确预测社会价值的变化。其次，科技评估具有不确定性。科技评估的局限性表现在，目前科技评估工作只在科委系统内部进行，而在市场上还没有更多的需求，评估结果没有比较，故科技评估的结果在某种意义上说欠缺客观性。
科技评估具有不确定性。主要表现在，在技术项目评估过程中，预测新技术遥远效应的难度非常大；不确定因素太多。
3.3 科技评估只考虑科技的效益和效率，很少考虑到技术的可负担性。在对科技项目评估时，如果项目技术有效，往往对项目技术可负担性欠缺考虑。如当前医疗费用增长大多数缘自医学的成功，在评估医学项目技术时，只注意项目技术，很少考虑该项医学项目可负担性。在西方，医疗费用随每次医学技术创新的成功而成正比增长。我国也有此情况，在今后科技项目评估时，我们也要把技术可担负性列为一个指标。
3.4 科技评估对实际科技决策是否有作用。科技评估对实际科技决策是否有作用，成为科技评估事业能否发展的问题。不少对科技评估悲观的人对此表示怀疑。怀疑的焦点是：其一科技评估不仅要评估决策的科技上的可行性，也要评估政治上的可行性。因为任何计划都是有政策支撑着，而制定政策的决策人能够接受计划的评估，这样计划评估就有保证。其二，在国内，部分人认为，科技评估在科技决策中作用不大，持这种态度的人认为，一方面科技评估人员行业专业知识水平不如专家，另一方面科技评估人员不论科技政策水平还是对科技计划或项目管理的熟悉程度，都不如科技管理部门。
3.5 对评估者的评估。目前科技评估在我国刚刚起步，还没有面向市场。科技评估队伍人员素质差异很大，缺少学术带头人。由于科技评估在全国刚刚起步，还没有形成规范的管理体系，还没有协会监督管理，对科技评估报告质量，对科技评估人员监督及科技评估人员认可与培训，还没有立法监控。有谁评估评估者，成为这个行业能否健康发展的前途问题。
4 开展科技评估的重要性
4.1 有利于转变管理部门和决策者的管理与决策观念和方式。目前，科技工作范围不断扩大，科技发展内涵不断丰富。作为科技管理部门要努力转变职能，加强科学化管理。引入科技评估机制，就是转变了科技管理部门和决策者的管理与决策观念和方式，同时也适应了市场经济需要的科技管理决策体系。
4.2 有利于加强国际间科技合作与交流。法国、美国、日本、德国、意大利、瑞士等发达国家都把科技评估作为政府科技管理的重要环节。这些国家对重大科技政策、重点科技领域、科研计划和科技项目的制定与实施，以及科研机构、科技人员的管理都运用了科技评估手段。从科技评估立法、评估机构管理到评估理论和方法、评估程序和指标体系的建立等均有较为成熟的实践经验和规范。开展科技评估有助于加强国际间科技合作与交流。
4.3 能够丰富决策信息，转变科技管理模式，提高决策的质量和水平，减少决策的盲目性和随意性。随着科技体制不断的深化改革，科技促进经济的发展的重任就摆在我们科技管理部门面前，建立新型的科技宏观管理模式，特别是科技计划管理模式，是深化科技体制管理的需要。
科技宏观管理工作要适应市场经济需要。开展科技评估工作，有助于逐步形成科学规范的管理工作体系和运行机制，提高科技计划和科技项目的质量，决策部门可以从科技评估的结果得到丰富的决策信息，有利于提高决策的质量和水平，减少决策的盲目性和随意性，使有限的科技资源得到优化配置。
4.4 有利于最大限度地发挥科技计划和科技项目的经济和社会效益。随着我国社会主义市场经济体制的建立，改善宏观管理已成为科技改革和发展中的紧迫任务，科技决策面临的科技、经济、社会发展等问题越来越复杂。科技体制改革已涉及科技工作的各个方面，如何评价改革的效果，它是否促进了科技发展、如何促进科技发展？它对经济和社会发展有哪些贡献？对这些问题的回答，都需要大量的决策信息。它通过科技评估就可以更加有意识地了解科技计划或科技项目的经济和社会的效益，科技管理部门有了这样的决策信息，就可以更好地为该计划或该项目辩护，并提出建议将被评估的科技计划或项目的社会和经济效益增加到最大限度。
4.5 有利于最大限度地减少或防止科技计划、科技项目可能产生的负面效应，保护人类的生存环境和公众的利益。科技评估在防止或减少科技项目和决策的负面效应方面作用尤为突出。项目的提出单位及与此项目有关的专家，尤其是提出、研究、起草此项目的专家、受益单位，以及比较喜欢这一项目的所有方面，对于项目的优点描述得非常好，但对于它的缺点，特别是间接的、长期的、意料之外的消极效应，就不大敏感。这是在项目申报中普遍存在的问题。评估机构针对这种普遍存在的片面问题，专门请与此项目无利害关系的各方面专家来咨询项目提出者、喜爱者、拥护者不敏感的这些效应（如环境、公众利益、健康、生命等），然后经过分析、评估后，使我们避免对项目认识的片面性，使项目可能产生的负面效应降到最低。
4.6 有利于公众和全社会在重大计划和项目上取得共识，从而有利于社会的稳定和安定团结。在一个比较好的科技评估过程中，科技评估过程本身也是一个在计划或项目决策上意见趋同的过程。因为一开始科技评估要求有不同的学科、专长的人员参加，从不同的角度对计划或项目立项前的决策进行评估。因此，一开始就会把各种不同的意见摆出，通过不断的评估，意见或者趋同，即使不能趋同，也可以提出两种或两种以上的政策建议供决策部门作出抉择。这样做，使社会不同学科、专长及价值观的人群的意见能够得到表达，互相交流，取得共识，有利于社会在重大科技计划和科技项目的认识上求同存异，在协商的基础上达到一致，从而有利于社会的稳定和安定团结。