Patentics和incoPat两种专利检索系统的体验之对比
杨琳琳* 王 青* 段 洁*
摘 要： 本文介绍了Patentics系统和incoPat检索平台的基本情况，对两种专利检索平台的数据收录情况、搜索语言、检索字段、检索方式、分类号导航、浏览功能、对检索结果的处理、专利分析和预警监视等，进行了详细比较。之后结合实际专利检索案例对两种专利检索平台的高级检索方式、语义检索方式进行了体验对比，总结了各自的特点，希望能为有检索需求的用户提供参考。
关键词： Patentics incoPat 专利 检索 比较
专利信息是科技信息的重要内容，专利检索有助于了解世界科技发展状况，制定合理的研发技术方向，有效规避侵权，提高科研水平，提升核心竞争力。专利检索是科研工作的基础，也是专利审查工作的基础。随着计算机和网络技术的发展，计算机检索已经成为专利信息检索最重要的方式。目前业内已有不少的专利检索系统，例如CNIPA、智慧芽、Patentics等① 罗立国、余翔、郑婉婷、金泳锋.专利检索网站比较研究[J].情报杂志，2012，31（3）: 163-167. 。这些专利检索系统在检索功能、适用性等方面又各有特点，如果能充分了解各专利检索系统的特色，在专利信息检索中有针对性地选择，充分地利用检索系统平台，必将有助于提高检索的质量和效率。基于这一目的，笔者结合专利审查工作中的检索实践，深入研究了国内的多个常用检索系统，并选择了2种使用用户较多、用户使用口碑较好的检索系统平台：Patentics系统和incoPat检索平台，进行了对比研究，旨在通过阐述和对比数据收录情况、检索字段、检索方式、检索结果、浏览功能、分析等方面的异同，能帮助从事科技查询、专利管理等方面工作的人员和研发人员，快速准确地选择适合的检索平台，并高效地获取信息资源，避免浪费时间和精力。
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一、基本情况介绍
（一）Patentics系统
Patentics系统（以下简称Patentics）是索意互动（北京）信息技术有限公司开发的集专利信息检索、下载、分析与管理为一体的平台系统，包括服务器端和客户终端，采用web浏览模式、用户安装终端模式及建立局域服务器网络模式呈现专利数据。与传统的专利检索方式相比，Patentics检索系统的最大特点是具有智能语义检索功能，可根据检索目标的语义在专利数据库中找到与之相关的专利，并按照相关度排序，提高检索的质量和检索效率。
验证PUs存在时算法的有效性.为了避免拓扑不均匀，加大SUs的部署数量.图12为N=80，L=6，M=3时，不同算法平均传输速率对比.从图中可知，CIDG算法有全局信息的优势，与PUs是零冲突，信道收益最高，但选择信道始终随PUs不断变化，信道切换成本高.SLG算法借助少量交互，博弈过程中不断减少PUs使用相对频繁信道的选择概率，尽可能避免冲突，仍然能够获接近CIDG算法的传输速率，验证了其在PUs存在时的有效性.
（二）incoPat检索平台
incoPat检索平台（以下简称incoPat）是北京合享智慧科技有限公司开发的，将全球发明深度整合并翻译为中文的专利信息平台，也是拥有自主知识产权的专利数据库。incoPat涵盖了全球的专利信息，集成了专利检索、分析、数据下载、文件管理和用户管理等多个功能模块，为查询技术发展的动态，规避专利侵权风险，监视竞争对手的研发动态等需求提供全面、准确、及时的情报。
二、功能对比
检索字段代表了文献可检索的层面。Patentics中给出了88个常用字段。包括基础字段：语义排序R、概念检索C、关键词B、专利号PN、标题TTL、摘要ABST等45个。还包括修饰字段：结果数量限定CTOP、申请人专利数大于X ANMIN、公开日过滤DI、申请日过滤DA、相关度过滤REL、申请日排序O/APD等16个。还包括高级字段：各库同族速查FMDB、流检索“P：”、专利引用分析检索G/CITE-S、专利权转移许可LSAN、运营信息关键词LST、诉讼无效成败信息LIT等27个。
（一）数据收录情况
Patentics目前整合了全球各大专利局专利数据库，于2018年10月18日查询到，其提供了近30种可选择的数据库，包括美国专利、美国申请、欧洲申请、欧洲专利、PCT申请、日本申请、日本专利、韩国专利、韩国申请、德国申请、美国外观、英文全文库、中国申请、中国专利、中国台湾专利、中国台湾申请、中国学位论文、中国期刊、中国外观、中国台湾外观、美国专利中文、美国申请中文、全球摘要、3GPP、专利诉讼、ETSI等。Patentics数据库的数据更新以各大专利局专利数据的更新为依据，但由于需要对专利数据进行语义加工，针对不同的数据库，更新速率一般滞后3天至2周左右。Patentics把中国发明、实用新型全部翻译为英文全文融入英文库，并把欧洲及世界专利库近1/3的德、法文全文也翻译为英文，组成全球最大的英文全文库② Patentics 数据库[EB/OL].[2018-10-18]. http://www.patentics.com/web/date/date.htm. 。
incoPat可以中文、英文、多小语种等语言检索，只要收录了该语言的数据就支持检索。incoPat对全球专利均提供了中英双语的标题和摘要，中国、美国、俄罗斯、德国等重要国家提供中英双语的全文信息，incoPat支持使用中英文同时检索和浏览全球专利。
（五）坚持财政干部本领的过硬性。使命崇高的财政事业、艰巨繁重的财政任务，需要政治过硬、本领过硬，信得过、高素质、专业化的财政干部队伍来完成。全面增强依法行政、依法理财的本领能力，比任何时期都显得迫切重要。这就要求财政干部自觉按照总书记的谆谆教诲，切实增强学习本领、政治领导本领、改革创新本领、科学发展本领、依法行政本领、群众工作本领、狠抓落实本领、驾驭风险本领，真正做财政工作的行家里手，始终取得工作的话语权、主动权。
（二）搜索语言&翻译功能
Patentics可以用中英双语检索，支持中英文专利互检，可以使用中文在美国专利数据库中检索，用中国专利号检索相关美国专利，用美国专利号检索相关中国专利，以及使用英文在中、日、韩、德数据库中检索，将搜索结果自动翻译为界面语言并显示。系统支持将日本、韩国、德国数据以英文方式输出。
IncoPat收录了全球112个国家/组织/地区一亿多件基础专利数据，以及相关的法律和运营数据，可进行全球专利的法律状态检索③ incoPat数据范围[EB/OL].[2018-10-18]. http://www.incopat.com/help/sysdoc/datarange.html. 。Incopat中多数国家或地区（例如中国、美国、日本、英国、法国、韩国、俄罗斯、德国等）专利数据为周更新，少数国家或地区（例如比利时、瑞士、丹麦等）专利数据为月更新。笔者于2018年10月18日查询incoPat最后更新日期为2018年10月11日。incoPat对美国、英文22个主要国家的专利数据进行过特殊加工处理，完善了字段信息。incoPat还提供了“原始数据库”和“同族数据库”两种数据显示形式的数据库，便于自行选择对单件专利或者整个专利家族进行检索或数据分析。
（三）检索字段
Patentics和incoPat均是集检索、分析、文件管理等多功能为一体的平台，本文将从多个方面对Patentics和incoPat的基本功能进行对比。
incoPat目前给出了240个字段。包括涉及技术的字段：标题ti、标题翻译ti-ts、摘要ab、权利要求claim、权利要求数量 no-claim、技术领域technicalfield等35个；还包括涉及公司&人的字段：申请人ap、标准申请人apnor、受让人aee、转让人aor、标准受让人aeenor、发明人in等29个；还包括涉及分类的字段：ipc、loc、ecla、fi、ft、行业门类 bclas1等33个；还包括涉及地域的字段：申请人国别apcountry、申请人省市ap-province、中国申请人地市city、申请人地址ap-add、发明人地址in-add、裁决判决发生地lg-region等24个；还包括涉及号码的：公开号pn、复审无效决定号ri-num、许可合同备案号license-no、质押号pledge-no等22个；还包括涉及日期的字段：申请日ad、实质审查生效日subex-date、法律文书日期lgi-date、专利寿命patent-life等43个；还包括涉及法律的字段：当前法律状态status-lite、复审无效全文ri-text、法官lgi-judge、法律文书具体内容lgi-text、法律状态全文lawtxt等36个；还包括涉及引证的字段：引证信息ct、引证次数ctfw、引证申请人ct-ap、非专利引证ctnp等18个。
（四）检索方式
Patentics的最大特点是可以通过概念搜索、语义排序进行智能语义检索，通过直接输入任何中英文的词句、段落，或一个专利公开号，利用计算机分析其语义，在全球专利数据库中查找与之相关的专利，并按照相关度排序，并显示相关度最高前400项。另外，系统还支持关键词搜索、简单检索、高级检索、搜索过滤、限定范围检索、布尔逻辑运算检索等。
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（五）分类号导航
专利技术的分类号有助于提高检索的效率和准确性。Patentics和incoPat都有分类号导航，Patentics可以用国际分类号、美国分类号、洛迦诺分类号、CPC分类号进行检索，还可以个人制作分类体系，目前可查询国际分类号、美国分类号和洛迦诺分类号的含义。incoPat可以使用IPC（国际分类号）、洛迦诺、CPC、UC（美国分类号）、EC（欧洲分类号）、日本FI分类号、日本FT分类号进行检索，目前可查IPC、洛迦诺分类号的含义。
（六）对检索结果的浏览和处理
关于浏览方式：Patentics提供了完整浏览界面、专业图文界面和全文浏览界面。incoPat提供了图文显示、列表显示、首图浏览、深度浏览、多图浏览形式。
关于对检索结果的处理方面：这两个系统都可以把选定的检索结果导入自定义的文件夹、或者叫项目、或者叫专业库中，可以双页显示，可以高亮/标记字符，都可以查阅导出文本信息和PDF。Patentics可以批量导出结果的多个常规著录项目，incoPat可以批量导出10000件的多个著录项目，可以批量导出100件的PDF文件。
两个系统也都可以查阅法律状态和同族引证信息。Patentics可以在完整浏览界面和全文浏览界面查看法律状态，包括状态名称及日期，但在客户终端的系统中并没有关于法律状态的具体信息或文书内容。incoPat可以在“法律检索”界面进行多角度的检索，还可以检索关于诉讼、中国专利许可、专利转让、中国专利质押、中国复审无效等法律和运营的信息，也可以在全文浏览界面查看当前专利的法律和运营的信息，并且incoPat中还提供具体的法律文书信息。
关于图形浏览方面：Patentics提供专业图文界面，在这个界面进行检索，结果显示全部附图，可以同时对100件专利的附图进行对比。在incoPat中可以选择“多图浏览”模式，实现多图对比。
（七）专利分析功能
专利分析是将专利数据进行多角度的分析、加工、组合，利用统计学的方法转换为大数据情报，公众期望基于这些分析结果提供预测功能，在技术开发、决策制定等多方面提供参考。因而这项功能也是公众比较关注的方面，故笔者对两个系统的专利分析功能进行比较。
incoPat可以对申请/公开趋势、技术、申请人、地域、法律及运营、代理等等多个维度进行分析，分析维度列举如下：申请趋势、公开趋势、技术申请趋势、技术全球分布、技术中国省市分布、申请人申请趋势、申请人专利价值、发明人技术构成、全球申请趋势、全球技术构成、中国省市排名、中国专利有效性、转让趋势、复审无效请求人排名、代理机构排名，等等。incoPat中整合了40余种分析模板，包括折线图、饼图、柱形图、条形图、世界地图、中国地图、气泡图、堆积柱形图、雷达图等，给出多种可视化表现形式，分析的图表还可以导出。利用incoPat的分析功能，可以自定义分析设置，也可以利用分析模板进行快捷分析。此外，incoPat还提供聚类分析功能，是基于语义算法，提取专利标题、摘要和权利要求中的关键词，根据语义相关度得出不同类别的主题，进行技术类别分析。incoPat还提供了引证分析功能，可以对当前专利的前后多级引证情况分析，并给出关系图，直观展现专利的引证情况。值得一提的是，incoPat中还提供了3D专利沙盘分析功能，以3D沙盘的形式展示专利布局的热点，直观清晰地掌握研发方向和专利布局。
Patentics可以对公司/申请人、发明人、索引词、国际分类号进行统计分析，还可以提供聚类分析功能，展示结果的图表形式包括柱状图、折线图。统计分析的操作可以通过点击统计分析控制键完成，容易实施，图表内容的专业性较强。
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（八）预警监视
专利预警是通过收集或分析本领域和/或相关领域的专利信息和市场信息，了解技术动态或竞争对手研发态势，把可能发生的专利纠纷和可能产生的危害、建议采取的应对措施及时告知相关企业或组织，是对将要发生的专利争端的预告。两个检索系统都提供专利预警监视功能。
IncoPat支持简单检索、表格检索、指令检索、语义检索、批量检索、引证检索、法律检索、图形检索、扩展检索等多种检索方式。incoPat还配备了辅助查询工具，可对IPC、专利权人、同义词等字段进行扩展检索。
Patentics中的专利预警机制是每两个星期，系统将根据新增加的世界专利数据库，自动对该新增数据执行检索策略，发送到企业用户的注册邮箱中，以便及时发现问题，进而采取相应的专利保护或规避措施。incoPat中提供了“监视”模块，可以对指定检索式周期性地监控最新检索结果，或者对文件周期性监控其专利状态（专利权人、法律状态等）变化，定期向用户指定邮箱发送专利监视报告。这种专利预警监视功能使得用户无需上线搜索获取信息，在e-mail 中即可直接、方便地注视竞争对手的最新动向。
（二）从理论意义看，习近平新时代中国特色社会主义思想创造性地回答了关于新时代如何坚持和发展中国特色社会主义的重大问题，进一步丰富和发展了马克思主义发展理论。从马克思主义发展史来看，在170多年历史演进中，马克思主义不断在实践中发展，但也历经波折沉浮。习近平新时代中国特色社会主义思想以全新的视野深化了对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，为马克思主义发展注入了新的时代内涵，使马克思主义不仅得到了继承和发展，而且得到了创造性升华和创新性发展，重新焕发出了新的生命力、创造力，为发展21世纪马克思主义、当代中国马克思主义作出了原创性贡献。
三、检索结果体验对比
通过上述对检索功能的对比，可以看出，Patentics和incoPat的收录数据范围都较大、检索性能完善，都是专利检索的有利工具，而且两个系统都提供了高级检索、语义检索等检索方式。笔者进一步通过实际检索操作来比较这两种检索工具提供的检索结果的差异性。
（一）高级检索结果比较
高级检索可以输入多个检索要素进行组合检索，是常用的检索方式。在Patentics和incoPat中都以表格的形式进行输入。笔者以检索“含有聚维酮碘和冷却剂的眼科制剂”相关的专利文献为例，在两个检索系统中检索。在Patentics中，选择“中国申请”数据库，进入“高级检索”，选择在摘要中搜索词“聚维酮碘”，得到380项结果；在摘要或标题或权利要求中搜索词“聚维酮碘 and 冷却剂 and 眼”，得到3项结果；使用英文关键词“ophthalmic and eye and povidone and iodine”，在摘要或标题或权利要求中进行检索，得到24项结果。进入incoPat中，选择同族数据库，同样选择“高级检索”，选择“中国”和“美国”两个国家的数据，在摘要中搜索词“聚维酮碘”，得到433个结果；摘要或标题或权利要求中搜索词“聚维酮碘and 冷却剂 and 眼”，得到3个结果；使用英文关键词“ophthalmic and eye and povidone and iodine”，在摘要或标题或权利要求中进行检索，得到30个结果。通过中英文互检专利结果对比可以看出，采用相同的关键词进行检索，incoPat中的数据量比Patentics中的略多一些，这可能跟两个系统的更新时间、以及对中英文翻译的结果不完全相同有关系。
（二）语义检索结果比较
语义检索是根据对用户查询信息的理解，结合对文献信息进行语义上的处理，从中发掘用户需要的信息④ 梅翔.语义检索中若干关键问题的研究[D].北京:北京邮电大学出版社，2007. ，语义检索方式方便、快捷、智能，在专利文献检索中得到广泛地应用⑤ 孙志飞.语义检索在专利文献检索中的应用及改进[J].信息技术，2014（5）:127-129. 。
Patentics中可以通过输入R/公开号、申请号、或任何中英文的词句、段落，进行语义检索，并对400项结果的相关度进行从高到低的排序。incoPat的语义检索界面中也可以通过输入公开号、任何中英文语句、段落进行检索，并且对检索结果的相关度进行从高到低的排序。
笔者针对“含有聚维酮碘和冷却剂的眼科制剂”相关的专利文献，以公开号为查询目标，在Patentics的检索栏中输入检索式“R/CN104906580”，选择中国申请数据库，浏览结果发现，第5位和第32位的文献与查询专利内容非常相关，可以影响查询专利申请原始权利要求的创造性，在第28位发现了可以影响查询专利申请原始权利要求的新颖性的文献。进行二次检索，限定公开日期，输入检索式“R/CN104906580 AND DI/ CN104906580”，浏览结果发现，第13位文献即为可以影响查询专利申请原始权利要求新颖性的文献，第15位文献可以影响查询专利申请原始权利要求的创造性。使用同样的方法，在incoPat的语义检索界面中以公开号为查询目标，未检索到相关信息。在incoPat中，选择输入中文摘要的内容，浏览结果发现第14位文献可以影响查询专利申请原始权利要求的创造性，但结果中没有可以影响查询专利申请原始权利要求新颖性的文献。再次选择输入中文权利要求1的内容进行检索，浏览结果发现第1位的文献即为可以影响查询专利申请原始权利要求新颖性的文献，第36位文献可以影响查询专利申请原始权利要求的创造性。由上述对比结果可以看出，Patentics的语义检索不需要构建复杂的检索式，系统根据专利号即可分析全文的语义，进行智能检索，极大地节省了时间和精力。
四、总 结
Patentics和incoPat两个专利检索系统均提供了多样化的功能，操作体验良好，运行稳定流畅，检索速度快，收录数据量大。操作体验方面，Patentics界面中可选择控制键更繁多、更专业化，incoPat界面更加简洁直观。
Patentics中除了继承传统的检索功能以外，还提供了特有的检索功能，例如概念搜索、语义排序，即对于用户输入的专利号或检索词进行了智能分析，同时完成了自动检索，利用计算机高效的处理速度，提高了检索的效率。
incoPat在专利分析功能方面具有明显的优势，它能提供多维度的分析数据，以及更直观、美观且多样化的分析图，能够清晰直观地了解技术发展的趋势，帮助使用者制定合适的发展策略。
综合来看，Patentics适合于用于技术查新，incoPat适合于用于技术分析以及查阅法律和运营信息。基于本文对两个检索系统基本功能的比较分析，公众可以根据不同的需求选择合适的检索系统。
*作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心。
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