两种市场失效与两种政府干预，本文主要内容关键词为：两种论文,政府干预论文,市场论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在市场发达和市场不发达的情况下，市场失效具有不同的表现，政府干预的内容、政府干预中存在的问题及其改进办法，也存在着显著的差异。市场不发达的发展中国家在处理市场失效和政府干预问题时，可以借鉴市场发达条件下市场失效和政府干预方面的有关理论成果，但对此不能盲目地加以搬用。
一、两种市场失效
市场失效，是一种市场机制不能使资源配置达到最优的状况。在市场发达和市场不发达的条件下，市场失效的性质、原因和影响是不同的。
市场机制是迄今为止最能有效地配置资源的一种方式。然而，即使在市场发达的条件下，也会出现市场失效的情况。一个发达的市场，意味着存在健全的市场主体、完备的市场体系和统一完善的市场规则。在这样的市场上，投入要素能自由流动，市场信息较为灵通，社会结构灵活易变，市场机制能较为充分地发挥配置资源的作用。但是，由于垄断、公共物品、外部效应等因素的影响，价格机制的作用受到限制，从而使资源配置不能达到帕累托最优；此外，单靠市场机制的调节，也难以保证宏观经济的稳定和收入分配的合理。市场发达条件下的市场失效表明，市场机制存在着缺陷和不足，这种缺陷和不足是市场机制本身所固有的，需借助于外在的力量来加以克服。
发展中国家的一个显著特征是市场还不发达。对于市场不发达的发展中国家来说，由垄断、公共物品、外部效应等带来的问题虽不同程度地存在，但这些国家面临的主要问题不在于此，而在于市场本身还不发达，从而市场机制不能较充分地发挥配置资源的作用。市场不发达条件下的市场失效主要表现在以下几个方面：一是相当数量的经济活动是由传统、习俗或命令来调节，大量经济参数非市场化，从而市场机制的作用范围有限，不能在全社会的范围内发挥配置资源的功能；二是价格信号的逼真度不高，价格扭曲的现象大量存在，市场主体难以获得较全面和正确的经济信号，往往是按片面的、扭曲的市场信号作出决策，从而导致市场机制不能正常地发挥作用；三是市场主体有时虽能得到较为全面和正确的市场信号，但由于不良环境的影响，它们在经济活动中往往难以作出相应的选择。这样，市场机制也就难以有效地引导市场主体的经济活动。
与市场发达条件下市场失效的原因不同，市场不发达条件下的市场失效，主要源于市场本身的不发达、不完善。所谓市场不发达，是指一种市场的构成要素不同程度地处于缺失之中，从而市场机制难以发挥其配置功能的状态。其主要表现在：第一，市场主体发育不充分。从企业来看，民营企业量少力微，影响有限，国营企业缺乏利益约束和预算约束，不能真正参与市场竞争。从家庭来看，家庭较少投资行为，消费行为也是在选择性较小、约束性较大的情况下进行的。第二，市场体系不健全。这首先表现为专业分工不细，交易规模不大，一部分经济活动还滞留在自给自足的阶段。其次是国内市场分散零碎，地区封锁、部门垄断的现象较为严重，商品难以在全国范围内自由流通。再次是各类市场发展不平衡，尤其是要素市场发育迟缓，投入要素难以流动和相互替代。最后是国内外经济交往不多，国内市场与国际市场脱节。第三，市场规则不完善。如缺乏保护财产权和尊重合同的法规，缺乏维护公平竞争的法规，等等。有时，政府虽颁布了一些旨在建立和完善市场制度的法规，但这些法规未能形成完整的体系，或在实践中难以得到有效的执行。第四，市场服务体系不健全。主要表现为市场中介组织力量薄弱，社会保障体系覆盖面窄，不能适应市场经济发展的需要。在市场不发达的条件下，市场机制的作用是有限的。要推动经济的发展，还必须借助于市场机制以外的力量。
二、两种干预方式
在市场失效的情况下，要使经济得到健康顺利的发展，政府必须发挥重大作用。在市场发达和市场不发达的情况下，由于市场失效具有不同的特点，因而政府干预的方式存在着明显的区别。
在市场发达的条件下，政府对经济的干预，主要表现为弥补市场机制的内在缺陷和不足。在存在着垄断、公共物品、外部效应等问题的情况下，由于价格机制不能正常地发挥作用，政府可通过实施公共管制、提供公共物品及界定产权、征税、发放津贴等办法，对这些问题分别地加以解决。此外，政府还可以通过财政货币政策和收入政策，解决市场机制调节下容易出现的宏观经济不稳定和收入分配不公问题。
在市场不发达的条件下，市场机制同样存在着内在的缺陷和不足，这种缺陷和不足，也需要政府出面加以克服。这主要表现在两个方面：一是防止经济结构重大变化和经济较快增长中可能出现的重大失衡，如严重的通货膨胀、巨额外债负担、经济大起大落等。发展中国家的政府的一个重要职责，就是要建立一个健全的宏观经济政策框架，并使之保持一定的伸缩性，从而为经济增长提供刺激，使经济体系能对外部干扰作出调整。二是解决垄断、公共物品、外部效应等造成的市场失效问题。
在市场不发达的情况下，发展中国家不仅面临着市场机制存在着内在缺陷的问题，而且面临着市场机制力量薄弱，从而不能较为充分有效地发挥配置资源的作用的问题。这样，除弥补市场机制的内在缺陷外，政府还必须从部分地替代市场和培育市场这两个方面对经济生活加以干预。
所谓部分地替代市场，就是在市场机制尚不能有效地发挥作用的领域，由政府代替市场行使一部分配置资源的职能，以适应经济发展的需要。经济发展，可以说是一个生产技术、组织方法和经济行为由传统形式向现代形式转化的过程。在经济发展的早期阶段，现代经济形成和发展所需要的各种资源都很有限，经济发展面临着重大的供给约束。更重要的是，现代企业家的人数较少，还没有成为一支重要的社会力量。他们对现代化的生产经营活动或不够了解，或缺乏相应的实力，或不愿承担巨大的风险。这样，单靠市场机制来引导现代经济的发展，不仅力度不够，而且持续的时间较长，稳定性也较差。这在客观上要求政府代替市场行使一部分配置资源的职能，以推动现代经济的发展。政府的替代行为，主要表现为政府选择和确定某些具有动态比较优势和示范效应的现代产业部门，运用政权力量影响其要素投入和配置状况，以促其发展。从政策手段看，政府替代可分为直接替代和间接替代两种形式。直接替代是政府用行政办法直接代替市场行使配置资源的职能，如兴办国营企业，对某些生产要素的价格实行直接的干预等。间接替代是政府通过财政补贴、信贷分配、税制优惠、市场服务等办法，影响民营企业的经营方向，使其投资于经济发展急需和潜在收益较高的项目；或通过经营许可、价格限制等，对私人经济部门的活动实行某些限制，以避免重复投资或产业间的过度竞争。
所谓培育市场，是指由政府采取种种措施，为市场发育创造良好的环境条件，以加快市场发育的进程。在市场不发达的发展中国家，政府之所以要承担起培育市场的职能，是由于这些国家市场的发育受到社会历史条件的重大制约。从历史上看，这些国家是在外力作用下走上经济发展的道路的，在经济发展之初，其商品货币关系普遍落后。在经济发展中，由于生产力发展缓慢，专业分工粗疏，又缺乏文化观念的更新和体制上的重大变革，这些国家市场化的进程十分缓慢，其传统的思想观念、社会准则、风俗习惯等，对市场发育有许多不利的影响。第二次世界大战后的一段时期，发展中国家在当时流行的发展模式的影响下，大多强调计划化和国有化的重要性，一些国家不仅没有大力培育市场，反而限制市场的作用，由此形成了不利于市场发育的体制。十分明显，要拆除市场发育中的各种障碍，政府必须发挥重大的关键性的作用。
培育市场是一项巨大的社会系统工程，包括多方面的内容，其中几项关键性的工作是：第一，培育市场主体。政府应废除各种形式的等级制度和特权制度，使社会各阶层成员均有择业、就业、迁徙、契约、投资的自由。民营企业是较完全意义上的市场主体，历史经验一再表明，能否建立一支不断壮大的民营企业队伍，直接关系到市场发育的速缓成败。为此，要鼓励民间的投资热情，保护其财产权利，使民营企业制度尽快建立起来。此外，对国营企业不应实行过度的保护，要使其逐渐成为独立的市场竞争主体。第二，建立市场体系。在发展商品市场的同时，要重点培育要素市场，促进有关改善劳动、资本、技术、信息等市场的制度的建设。要打破地区封锁、部门垄断的局面，促进国内统一的大市场的形成。要把发展现贷交易与期货交易、有形市场与无形市场结合起来，形成多层次、多种类、多功能的市场体系网络。第三，改善价格制度。在市场不发达的条件下，由政府对某些商品和要素的价格进行一定的干预是必要的，但在这个过程中，应注意克服政府干预所带来的价格的过度扭曲，逐渐把价格理顺，特别是要逐步建立起主要由市场形成价格的机制，在时机成熟的条件下，允许大多数商品和要素的价格在市场上形成。第四，加快国内市场与国际市场的对接。积极地开拓和利用国际市场，既能解决国内资源的瓶颈约束，又能推动国内市场的扩大，加速商品和要素市场的发育。在此方面，政府应发挥积极的作用，如促进出口贸易的发展，改善投资环境，吸引外国直接投资，打破国内与国际两个市场相互分割的体制，与国际惯例接轨，等等。
三、两种政府失效与两种救治办法
市场发达条件下的政府失效，主要表现为政府干预不能有效地克服市场的内在缺陷和不足，并导致了经济体系效率下降、社会资源浪费严重等一系列问题的出现。在市场发达的条件下，政府失效是由多方面的原因引起的。其一，政府制定的政策往往体现了社会中的既得利益。市场发达的西方国家的政体虽然是“民主”政体，政治家是通过民主程序选举出来的。但他们的当选实际上离不开特殊利益集团的帮助，他们很大程度上是为某些特殊利益集团服务的。尽管政府表面上宣称对经济生活的干预是出于公共利益的考虑，但实际上却是为了维护某些利益集团的特殊利益。这样，要想通过政府政策解决公众所期盼解决的问题，几乎是不可能的事情。其二，政府效率低下是一个难以解决的问题。政府是一个具有自身利益的带垄断色彩的社会组织，政府官员同经济人一样也是有理性的人。但与私人企业不同，他们追求的不是利润最大化而是个人的最大满足（如生活享受、权力、威望等），他们往往行公共利益之名而取个人私利之实，而不能做到“大公无私”。与私人企业相比，政府行政机构所受到的利益约束、制度约束和竞争压力要小得多。这样，在缺乏有效监督的情况下，政府行为的效率低下也就难以避免。其三，政府在干预经济生活时面临着信息不完全的问题。政府要有效地干预经济生活，必须掌握全面准确的经济信息，但在市场发达的条件下，由于私人利益的广泛存在，政府要得到全面准确的经济信息殊属不易，且获取信息所需的高额成本，也限制了政府在此方面的努力。政府依据不完全的信息所作出的决策，也就难以产生预期的效果。此外，人们在经济活动中的“理性”预期，政府各种政策手段之间的相互矛盾，以及西方国家“民主”程序下一议再议、议而不决的情况等，也会导致政府行为效率低下，造成政府失效。
市场不发达条件下的政府失效，不仅表现为政府不能有效地克服市场的内在缺陷和不足，不能有效地发挥部分地替代市场和培育市场的作用，而且表现为政府在干预经济生活的进程中带来了价格严重扭曲、资源配置低效和经济增长受阻等一系列问题。这种政府失效，很大程度上是由于政府在干预经济的过程中没有处理好市场的内在缺陷、部分地替代市场和培育市场这三个方面的关系，特别是没有处理好替代市场和培育市场两者的关系。在这个问题上，市场不发达的国家出现过两种偏向：一种是过于强调对市场的替代而忽视了培育市场的作用。第二次世界大战后，许多发展中国家都有过这方面的教训。这些国家把经济发展看作是一个结构上的重大改进和经济关系的重大调整的进程，认为市场不发达条件下微弱的市场机制难以对此作出有益的自动调节，只有通过政府对市场机制的替代作用，才能推动经济的迅速发展。在实践中，这些国家片面强调政府在代替市场机制方面的作用，不仅没有积极地培育市场，反而限制市场的作用，甚至完全以行政力量代替市场机制。这种片面的干预方式，不仅没有推动经济的持续发展，反而带来了许多严重的后果。另一种是单纯强调政府在培育市场方面对经济的干预而忽视了部分地替代市场在一定时期内的作用。近些年来，一些国家在对传统的计划经济体制实行激进改革的过程中，注重发挥政府在培育市场方面的作用，而基本放弃了部分地替代市场的职能。它们没有注意到，在市场还不发达的情况下，一些经济活动是市场和私人企业所难以承担的，单纯强调培育市场而放弃部分替代市场的职能，实际上难以取得理想的效果。
市场发达条件下导致政府失效的原因，在市场不发达的发展中国家也或多或少地发挥着作用。但是，对于市场不发达的发展中国家来说，政府失效还有其深刻的社会历史方面的原因。首先，在许多没有对传统体制实行改革的发展中国家，执政的政治集团和军事集团往往集立法、司法、行政、经济、军事等权力于一身。这些政治集团和军事集团或囿于历史传统，或为了维护自身的利益，或出于意识形态等方面的考虑，往往倾向于对经济实行过多的干预。这一方面使政府部门的规模不断膨胀，另一方面也容易导致决策的盲目性和随意性。其次，对经济生活实行有效的干预是一件艰巨而复杂的工作，一些发展中国家低效能的政府机构对此很难胜任。在文化教育落后，国民素质不高，宗族观念深厚，缺乏民主环境的发展中国家，政府工作人员往往效率观念淡薄，官僚主义严重，甚至贪污腐化，营私舞弊。发展中国家在强调政府干预的同时，往往无暇顾及官员队伍的建设，对许多行政和经济领导部门强调得较多的是职业道德约束而不是法规管束。这些往往使政府寻求发展的努力归于无效。
在出现政府失效的情况下，有必要采取各种办法改进政府行为，提高政府效率，消除政府失效。一些新自由主义经济学家认为，市场失效导致资源配置无效率，但若实行政府干预，则会出现政府失效；政府失效往往使资源配置更无效率。他们还提出，不存在政府，或政府什么都不做，一切听任私人市场去决定，最终的结果可能比存在政府干预时要好。这种看法，显然有失妥当。实际上，政府干预并非一定会导致政府失效。在许多情况下，政府干预是有效的，甚至对经济发展起过重大作用。亚洲“四小龙”等新兴工业化国家或地区在经济上的迅速崛起，很大程度上就在于政府对经济生活实行了行之有效的干预。至于政府在干预经济的过程中会带来一些问题，甚至造成一些严重的后果，这并不足为奇，在某些时期甚至具有一定的必然性。
针对市场发达条件下政府行为的缺陷和偏差，人们提出过不少改进办法，如通过制度变革以抑制特殊利益集团在政府中的影响，加强政府官员制度的竞争性以改进政府机构的工作作风，对政府的经济活动进行损益分析以提高政府行为的效率，等等。相对于市场发达国家而言，发展中国家政府承担着更大的历史责任和更加艰巨的任务，而其有效干预经济的基础却较为薄弱。东亚一些发展经济取得成功的国家或地区的经验表明，在市场不发达的条件下要有效地发挥政府干预的作用，关键在于要有一个发展导向的政府、强大的国家政治体系、有效的现代官僚队伍和官民协同的体制。只有具备了这些政治组织条件，政府才能避免严重的社会冲突，保持基本的政治稳定，在经济发展中处理好与民间的关系，通过产业政策有效地介入产业活动，并使发展政策一以贯之地执行。
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