国家自然科学基金项目申请政策的影响分析，本文主要内容关键词为：国家自然科学论文,基金项目论文,政策论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
0 引言
随着我国经济实力的不断提升，国家财政用于科学研究的预算逐年增多[1]，自然科学基金项目申请量也随之攀升，如图1所示。2001年全年申请总量仅为28351项，2011年全年申请总量已经达到153824项，2012年国家自然科学基金委已集中受理175116项，约为2001年的7倍，比2011年增长18.6%。近两年如此高的申请量和增长速度，已让国家自然科学基金委工作人员和评审专家们难以负荷。虽然申请量猛增的根源在于财政拨款额度逐年加大，但是，直接影响申请量的却是基金申请政策。例如，2011年，女性申请青年科学基金项目的年龄限制从35岁提高到40岁，而且青年科学基金和面上项目的资助额度大幅上涨[2]。2012年，国家自然科学基金委扩大地区科学基金项目申请范围、新增青年面上连续资助项目和优秀青年科学基金项目、再次提高面上项目的资助力度[3]。这些政策的变动致使近两年的国家自然科学基金项目申请量突飞猛进，严重偏离之前的发展趋势线。
鉴于此，本文将试图通过对国家自然科学基金管理政策与申请量、资助率的关联分析，挖掘出关键政策，为国家自然科学基金委宏观指导提供决策依据。
图1 历年国家自然科学基金项目申请量和财政拨款额度变化趋势
1 申请者的基本属性与申请量的可控性
国家自然科学基金委以推动国家自然科学发展和培养自然科学研究人才为使命，设立了研究项目、人才项目和环境条件项目三类系列，共计达二十余种项目；同时秉承公开、公平、公正的工作原则，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的项目管理机制[4]。这一发扬民主、提倡竞争的科研项目管理政策必然会提升科研人员申请项目的积极性。然而，有限的科研经费不可能满足所有科研人员的研究需求，所以，国家自然科学基金委不得不通过同行评审的办法择优资助，将有限的科研经费分配给各个领域优秀的科研人员。但是，大量的项目申请给项目评审工作带来了巨大的压力，尤其是在近两年申请量井喷式猛涨的情况下。所以，通过申请政策从源头上控制申请量成为国家自然科学基金委保证项目评审质量和科研经费有效配置的必然选择。
科研人员是基金项目的申请者，申请政策应从科研人员的基本属性出发才能制止科研人员不合理的申请。每位科研人员都具有性别、年龄、职称等级、所在地区等基本属性，当提出自然科学基金项目申请后，还应具备主持项目数、参与项目数、连续失败次数等基本信息，如图2所示。所以，国家自然科学基金委常通过限制主持和参与项目数、限制申请年龄、限制申请地域等办法控制申请量。截至2012年，除限制连续申请失败次数外，其余办法在历年的申请指南中都具有详细的规定，而且略有变动。例如，在限制年龄方面，申请国家杰出青年科学基金项目的科研人员不得超过45岁[5]；在限制性别方面，2011年起女性科研人员申请青年科学基金项目的年龄限制延长到40岁[2]；在限制职称方面，申请重点和重大项目的科研人员必须具备高级职称[6-7]；在限制地域方面，所在单位属于国家自然科学基金委规定的贫困地区的科研人员才能申请地区科学基金项目[8]；在限制项目数方面非高级职称科研人员只能主持1项青年科学基金项目或者地区科学基金项目或者联合基金项目或者面上项目[9]。
那么，这些限制申请的规定对申请量和资助率的影响如何？是否达到了政策出台的初衷？下面将基于申请记录数据库分别对这些限制申请政策进行分析。
图2 国家自然科学基金的申请与管控
2 限龄政策的影响
2011年以前，每年女性青年科学基金的申请量仅约为男性青年科学基金申请量的1/2，而且除2002年外，女性青年科学基金资助率显著低于男性青年科学基金资助率(单尾T检验p=0.0006＜0.001)，如图3和图4所示。所以，为鼓励女性青年科研人员，2011年，国家自然科学基金委将未获得青年科学基金项目资助的女性科研人员申请青年科学基金的年龄上限从35岁放宽到40岁。2011年和2012年新增36～40岁女性青年科学基金项目分别为8762项、9401项，占当年女性青年科学基金申请量的比例分别为34.1%、33%，占当年青年科学基金申请量的比例分别为16.2%、15.7%，占当年申请总量的比例分别为5.8%、5.5%，如图5所示。有趣的是，2012年36～40岁女性青年科学基金项目申请数、小于36岁女性青年科学基金项目申请数和男性青年科学基金项目申请数占总量的比例结构与2011年几乎一致，从而反映了当前青年科研人员队伍性别结构的稳定性。
进一步观察图3和图4可知，2011年限龄政策的变动使得女性青年科学基金项目年申请量从2011年起与男性青年科学基金项目年申请量基本相当，但是，同时女性青年科学基金项目的资助率却更加低于男性青年科学基金项目的资助率。事实上，从开始承担青年科学基金的年龄分布看，这一政策只能提高女性青年科学基金项目的申请量，而不能提高女性青年科学基金项目的资助率。正如图6所示，无论是男性科研人员还是女性科研人员，28～30岁是申请青年科学基金的黄金期，随着年龄的增长申请青年科学基金的获批率也随之显著下降，但到35岁以后获批率基本维持在最低水平上。所以，若进一步延长男性科研人员申请青年科学基金的年龄限制，也只会增加男性青年科学基金项目的申请量而不会提高其资助率。这一现象表明“涉足”自然科学研究的最佳时段是在30岁以前而不是在30岁以后。
图3 历年男性和女性青年科学基金项目申请量及增长趋势
图4 历年女性和男性青年科学基金项目资助率及其变化趋势(差异显著性单尾T检验p=0.0006)
但是，值得注意的是，在2011年，这一限龄政策变动极大地鼓励了从事医学科学研究的女性科研人员。无论是2011年还是2012年，医学科学部36～40岁女性青年科学基金项目的申请量都是八大学部中最多的，是第二名生命学部的2.4倍，是最后一名数理学部的9倍，而且每年占医学部青年科学基金项目申请量的比例超过20%，如图7所示。
图5 2011年和2012年女性青年科学基金项目申请量占当年申请总量情况
图6 2001-2012年男女青年获青年科学基金资助时的年龄分布
从申请获批率看，2011年医学科学部36～40岁女性青年科学基金项目资助率比小于36岁女性略高0.5个百分点，比男性略低0.3个百分点；2012年医学科学部36～40岁女性青年科学基金项目资助率比小于36岁女性和男性的略低2个百分点，如图8所示。
图7 2011年和2012年各学部青年科学基金项目申请量分布
图8 2011年和2012年各学部青年科学基金项目资助率分布
3 限域政策的影响
为培养和扶植贫困地区的科学技术人员、稳定和凝聚优秀人才，国家自然科学基金委特设立地区科学基金项目，以资助内蒙古自治区、江西省、广西壮族自治区、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区和延边朝鲜族自治州等地区部分依托单位的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内开展创新性的科学研究。虽然地区科学基金项目申请量占当年申请总量的比例还未超过7个百分点，但是，近5年地区科学基金项目已成为继面上项目和青年科学基金项目之后的第三大主要申请源，如图9所示。
图9 2001-2012年各类项目申请量及其占当年申请总量的比例
2012年，国家自然科学基金委再次将湖北恩施、湖南湘西以及四川凉山、甘孜和阿坝等5个少数民族自治州列入地区科学基金项目资助区域中[3]。但是，2012年仅湖北恩施和四川凉山分别申请50项和4项，其余3个行政区均未申请地区科学基金。出现这一现象存在两方面的原因：一是，这5个地区还未及时了解此项新政策；二是，这5个地区为数不多的几所专科学校还没有承担国家自然科学基金项目的经验，从数据库得知，仅西昌学院曾有5位教师有申请记录而无承担记录。
然而，通过对近十年这些贫困地区科研人员申请记录统计发现，地区科学基金起到了推动当地自然科学研究发展的作用。如图10所示，2001-2012年在这些贫困地区中，承担过国家自然科学基金项目的人员共计11258人，其中有7463人(占66%)，承担过地区科学基金项目的经验。
4 限项政策的影响
2003年国家自然科学基金委规定：具有高级职称的科研人员，当年申请、承担或参与在研项目数合计不超2项[10-14]。2008年，国家自然科学基金委为鼓励科研人员的项目合作，将此项政策变更为：高级职称的科研人员当年申请、承担或参与的在研项目数合计不超3项，而且面上项目合计不超2项[15-17]。
表1数据显示，主持1项基金项目同时又参与他人基金项目的高级职称科研人员人数较多，从2008年的3757人增长到2012年的9476人，年平均增速为26%，约为2004-2007年年均增速的1.5倍；主持2项基金项目同时又参与他人基金项目的高级职称科研人员人数较少，从2008年的245人增长到2012年的681人，年均增速为29%，约为2004-2007年年均增速的1.4倍。尽管参与人数在逐年增长，但是，仔细观察参与人数占同类人群的比例几乎保持不变。假设2008年国家自然科学基金委的限项数目变动对有在研项目的高级职称科研人员参与他人基金项目的比例无影响，通过单因素方差分析得：在研1项的高级职称科研人员参与比例无变化检验p=0.1052；在研2项的高级职称科研人员参与比例无变化检验p=0.0761。所以，在显著性水平α=0.05下，应接受原假设，即2008年国家自然科学基金委将高级职称科研人员合计限2项放宽到限3项，并未达到政策出台的初衷，高级职称科研人员参与他人基金项目申请的积极性没有得到显著性提高。
从申请量的变化看，近两年有在研项目的科研人员提出的申请占当年申请总量的比例略有上升，但是，其比例从未超过五分之一，如图10所示。在研2项的科研人员提交的申请还未超过200项，而且表1显示，同时主持3项自然基金项目的人数仅约百人。所以，2008年高级职称科研人员申请政策合计限2项变为限3项对申请总量的影响极小，即限项政策的放宽并不是导致近年来申请总量猛涨的原因。
图10 2004-2012年不同在研项目数下申请者提交的项目申请数量对比
注：仅统计计入限项范围内的项目申请；柱顶数据为在研2项的科研人员提交的项目申请
5 限次政策的影响
从图10可知，每年申请量的45%都来自于无在研项目且上次申请失败的科研人员。表2数据进一步显示，申请未获批者继续提交申请的比率从未低于60%，甚至高达80%，而且随着失败次数的增加继续提交申请的比率未显著下降，成功率未显著提高，其检验结果如表3所示。
为了宏观控制申请量的猛增、督促申请未获批者认真总结失败经验，国家自然科学基金委在2012年12月下发的“关于2013年度国家自然科学基金项目申请与结题等有关事项的通告”中明确指出[18]，“自2014年开始，上两年连续申请面上项目未获得资助的申请人当年暂停面上项目申请1年”。
若2013年基金申请政策保持不变且申请者维持以往的申请行为，预计2013年连续申请面上项目失败2次的将有4.5万人，按连续申请失败2次继续提交申请比率的前三年平均值计算，2014年将会减少约3.4万项面上项目申请，如表4所示。
6 结论
针对国家自然科学基金项目申请量逐年上升，尤其是近两年猛涨问题，本文从申请政策影响的角度进行了深入分析。首先，通过将申请者的基本属性与国家自然科学基金委的管理职责和申请政策进行关联，阐述了国家自然科学基金项目申请量的可控性；然后，以历史申请记录数据库为依据，运用统计理论，分别从限龄、限域、限项、限次等方面对申请政策的影响进行了系统分析。研究发现：(1)2011年女性青年科学基金申请年限延长到40岁，有效地鼓舞了女性青年从事医学科学研究，但是，申请青年科学基金的黄金期是28～30岁；(2)地区科学基金有效地推动了当地自然科学研究的发展，但还需加大对新增5个少数民族地区科研人员的指导；(3)2008年高级职称科研人员合计限2项变为限3项，既没能显著提高在研项目的高级职称科研人员的申请量占当年申请总量的比例，也没有显著提高高级职称科研人员参与他人项目申请的积极性；(4)每年45%的基金项目申请来自于申请未获批者，根据最新规定，若2013年申请政策和未获资助者申请行为不改变，预计2013年将有4.5万人连续2次申请面上项目失败，2014将减少3.4万项面上项目申请。
致谢：在此感谢国家自然科学基金委计划局、政策局、管理科学部、信息中心。在研究的过程中，还得到了孟宪平局长、韩宇局长、李一军主任、杨烈勋处长、李若筠处长等领导的指导，在此一并表示衷心感谢。
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